第三十六条
Supplementary Provisions, Article 36
A bank, trust company, or other financial institution specified by Cabinet Order that, at the time this Act comes into effect, has received the authorization under Article 65-2, paragraph (1) of the Former Securities and Exchange Act is deemed to have received, on the effective date, the registration under Article 65-2, paragraph (1) of the New Securities and Exchange Act. In this case, the provisions of Article 62, paragraph (3) of the New Securities and Exchange Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-2, paragraph (2) of the New Securities and Exchange Act do not apply.
この法律の施行の際現に旧証券取引法第六十五条の二第一項の認可を受けている銀行、信託会社その他政令で定める金融機関は、施行日において新証券取引法第六十五条の二第一項の登録を受けたものとみなす。この場合において、同条第二項において準用する新証券取引法第六十二条第三項の規定は、適用しない。
The provisions of Article 12, paragraphs (2) and (3) of the Supplementary Provisions apply mutatis mutandis to the registration referred to in the preceding paragraph.
A bank, trust company, or other financial institution specified by Cabinet Order that, at the time this Act comes into effect, has received, pursuant to Article 65-2, paragraph (1) of the Former Securities and Exchange Act, the authorization under Article 28, paragraph (2), item (iii) of the Former Securities and Exchange Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-2, paragraph (2) of the Former Securities and Exchange Act is deemed to have received, on the effective date, the authorization for the business of wholesale underwriting of securities under Article 65-2, paragraph (3) of the New Securities and Exchange Act. In this case, the provisions of Article 62, paragraph (3) of the New Securities and Exchange Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-2, paragraph (4) of the New Securities and Exchange Act do not apply.
The provisions of Article 14, paragraphs (2) and (3) of the Supplementary Provisions apply mutatis mutandis to the authorization referred to in the preceding paragraph.
The provisions of Articles 15, 18, 20, 21, 26, and 27, Article 29, paragraph (1), and Articles 32 through the preceding Article of the Supplementary Provisions apply mutatis mutandis to a bank, trust company, or other financial institution specified by Cabinet Order that is deemed to have received the registration under Article 65-2, paragraph (1) of the New Securities and Exchange Act pursuant to the provisions of paragraph (1) (referred to as a "deemed registered financial institution" in paragraph (7)).
A person whose authorizations of all types have been rescinded pursuant to Article 35, paragraph (1) (limited to item (ii)) of the Former Securities and Exchange Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-2, paragraph (3) of the Former Securities and Exchange Act is deemed, on the day on which that disposition was received, to have had the registration under Article 65-2, paragraph (1) of the New Securities and Exchange Act rescinded pursuant to Article 56, paragraph (1) of the New Securities and Exchange Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-2, paragraph (5) of the New Securities and Exchange Act.
旧証券取引法第六十五条の二第三項において準用する旧証券取引法第三十五条第一項(第二号に限る。)の規定によりすべての種類の認可を取り消された者は、その処分を受けた日において、新証券取引法第六十五条の二第五項において準用する新証券取引法第五十六条第一項の規定により新証券取引法第六十五条の二第一項の登録を取り消されたものとみなす。
The provisions of Article 23 of the Supplementary Provisions apply mutatis mutandis where a deemed registered financial institution performs an act set forth in Article 2, paragraph (8), item (ii) or (iii) of the New Securities and Exchange Act pertaining to securities futures transactions in government bond securities, etc. prescribed in Article 65, paragraph (2), item (i) of the New Securities and Exchange Act, an act set forth in Article 2, paragraph (8), item (ii) or (iii) of the New Securities and Exchange Act pertaining to the transactions set forth in Article 65, paragraph (2), item (vi) of the New Securities and Exchange Act, or the act specified in item (vii) of that paragraph with regard to the transactions set forth in that item.
The provisions of Article 30 of the Supplementary Provisions apply mutatis mutandis where a bank, trust company, or other financial institution specified by Cabinet Order that has received the authorization under Article 65-2, paragraph (1) of the Former Securities and Exchange Act is dissolved or abolishes the business pertaining to that authorization before the effective date.
The technical replacement of terms necessary in the cases referred to in paragraphs (2), (4), (5), (7), and the preceding paragraph is specified by Cabinet Order.
前項の規定により新証券取引法第二十八条の登録を受けたものとみなされる者(以下「みなし登録証券会社」という。)は、施行日から起算して二月以内に新証券取引法第二十八条の二第一項各号に掲げる事項を記載した書類及び同条第二項第二号から第四号までに掲げる書類を金融再生委員会に提出しなければならない。
金融再生委員会は、前項に規定する書類の提出があったときは、当該書類に記載された新証券取引法第二十八条の二第一項各号に掲げる事項及び新証券取引法第二十八条の三第一項第二号に掲げる事項を証券会社登録簿に登録するものとする。
前項の規定により新証券取引法第二十九条第一項第二号に掲げる業務の認可を受けたものとみなされる者は、施行日から起算して二月以内に新証券取引法第二十九条の三第一項各号に掲げる事項を記載した書類及び同条第二項に規定する書類を金融再生委員会に提出しなければならない。
金融再生委員会は、前項に規定する者から同項に規定する書類の提出があったときは、新証券取引法第二十九条第一項第二号に掲げる業務の認可を受けた旨をその者の証券会社の登録に付記するものとする。
新証券取引法第三十条第一項から第三項までの規定は、みなし登録証券会社については、当該みなし登録証券会社が附則第十二条第二項の規定により同項に規定する書類を提出する日までの間は、適用しない。
新証券取引法第四十九条第一項及び第三項の規定は、施行日以後に終了する営業年度に係る同条第一項の営業報告書について適用し、施行日前に終了した営業年度に係る旧証券取引法第五十三条第一項の営業報告書については、なお従前の例による。
新証券取引法第五十一条の規定は、みなし登録証券会社については、施行日以後に開始する営業年度に係る同条第一項の証券取引責任準備金の積立てについて適用し、施行日前に開始した営業年度に係る旧証券取引法第五十九条第一項の証券取引責任準備金の積立てについては、なお従前の例による。
新証券取引法第五十五条第三項の規定は、施行日から起算して三十日を経過した日以後の証券業の廃止、合併(合併により消滅する場合の当該合併に限る。)、合併及び破産以外の理由による解散又は営業の全部若しくは一部の譲渡について適用し、同日前の証券業の廃止、合併(合併により消滅する場合の当該合併に限る。)…
みなし登録証券会社が施行日前にした旧証券取引法第三十五条第一項第二号に該当する行為は、新証券取引法第五十六条第一項第三号又は第五号に該当する行為とみなして、同項の規定を適用する。
旧証券取引法第二十八条の免許を受けた証券会社が施行日前において解散し又はすべての証券業を廃止した場合において、施行日までに、有価証券の売買その他の取引並びに有価証券指数等先物取引(旧証券取引法第二条第十四項に規定する有価証券指数等先物取引をいう。附則第七十七条において同じ。)並びにこれに係る旧証券取引法第二条第八項第…
この法律の施行の際現に旧証券取引法第六十二条第一項の規定によりみなし登録証券会社が登録を受けている外務員は、施行日において新証券取引法第六十四条第一項の規定により登録を受けたものとみなす。この場合において、同条第六項において準用する新証券取引法第六十二条第三項の規定は、適用しない。
旧証券取引法第六十四条の三第一項の規定により外務員の登録を取り消され又はその職務の停止を命ぜられた者は、その処分を受けた日において、新証券取引法第六十四条の五第一項の規定により外務員の登録を取り消され又はその職務の停止を命ぜられたものとみなす。
新証券取引法第六十四条の五第一項(第一号に限る。)の規定は、この法律の施行の際現に新証券取引法第二十八条の四第九号イからヘまでのいずれかに該当している附則第三十二条第一項の規定により登録を受けたものとみなされる者(旧証券取引法第三十二条第四号イからニまでのいずれかに該当している者を除く。)が…
旧証券取引法第六十四条の五第一項の規定により登録事務を行う証券業協会の施行日前における旧証券取引法第六十二条第三項の規定による登録の申請に係る不作為、旧証券取引法第六十三条第一項の規定による登録の拒否又は旧証券取引法第六十四条の三第一項の規定による処分に係る審査請求については、なお従前の例による。
この法律の施行の際現に旧証券取引法第六十五条の二第一項の認可を受けている銀行、信託会社その他政令で定める金融機関は、施行日において新証券取引法第六十五条の二第一項の登録を受けたものとみなす。この場合において、同条第二項において準用する新証券取引法第六十二条第三項の規定は、適用しない。
この法律の施行の際現に旧証券取引法第六十五条の二第一項の規定により同条第二項において準用する旧証券取引法第二十八条第二項第三号の認可を受けている銀行、信託会社その他政令で定める金融機関は、施行日において新証券取引法第六十五条の二第三項の規定による有価証券の元引受け業務に係る認可を受けたものとみなす。
附則第十五条、第十八条、第二十条、第二十一条、第二十六条、第二十七条、第二十九条第一項及び第三十二条から前条までの規定は、第一項の規定により新証券取引法第六十五条の二第一項の登録を受けたものとみなされる銀行、信託会社その他政令で定める金融機関(第七項において「みなし登録金融機関」という。)について準用する。
附則第二十三条の規定は、みなし登録金融機関が、新証券取引法第六十五条第二項第一号に規定する国債証券等の有価証券先物取引に係る新証券取引法第二条第八項第二号若しくは第三号に掲げる行為…
附則第三十条の規定は、旧証券取引法第六十五条の二第一項の認可を受けた銀行、信託会社その他政令で定める金融機関が施行日前に解散し又は当該認可に係る業務を廃止した場合について準用する。
定義第二条第一項・法令全体に適用
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
国債証券、地方債証券、社債券、株券、新株予約権証券、投資信託の受益証券、投資証券、抵当証券、内閣府令で定める約束手形、これらの性質を持つ外国の証券、オプションを表示する証券、預託証券など、第二条第一項の各号に並べられた証券や証書のことです。政令で定めるものも含みます。
略称規定附則第二条第一項
この法律の施行の日(以下「施行日」という。)前に取得の申込みの勧誘(証券取引法等の一部を改正する法律(平成十八年法律第六十五号)第三条の規定による改正後の金融商品取引法(以下「新金融商品取引法」という。)第二条第三項に規定する取得の申込み…
わかりやすく言うと
平成十年法律第百七号の第一条によって改正された後の証券取引法(今の金融商品取引法)のことです。
略称規定附則第二条第一項
この法律の施行の日(以下「施行日」という。)前に取得の申込みの勧誘(証券取引法等の一部を改正する法律(平成十八年法律第六十五号)第三条の規定による改正後の金融商品取引法(以下「新金融商品取引法」という。)第二条第三項に規定する取得の申込み…
わかりやすく言うと
この附則が属する改正法(平成十年法律第百七号)が施行される日のことです。
略称規定附則第二条第一項
この法律の施行の日(以下「施行日」という。)前に取得の申込みの勧誘(証券取引法等の一部を改正する法律(平成十八年法律第六十五号)第三条の規定による改正後の金融商品取引法(以下「新金融商品取引法」という。)第二条第三項に規定する取得の申込み…
わかりやすく言うと
平成十年法律第百七号の第一条によって改正される前の証券取引法(今の金融商品取引法)のことです。
略称規定附則第三十六条第五項・この規定及び附則第三十六条第七項の中だけ
…第二十六条、第二十七条、第二十九条第一項及び第三十二条から前条までの規定は、第一項の規定により新証券取引法第六十五条の二第一項の登録を受けたものとみなされる銀行、信託会社その他政令で定める金融機関(第七項において「みなし登録金融機関」と…
わかりやすく言うと
平成十年法律第百七号の施行の際、改正前の証券取引法第六十五条の二第一項の認可を受けていたため、その附則第三十六条第一項により改正後の証券取引法第六十五条の二第一項の登録を受けたとみなされる銀行、信託会社その他政令で定める金融機関のことです。