Article 156-41Duty of Confidentiality
It is prohibited for a dispute resolution mediator (meaning a dispute resolution mediator appointed pursuant to Article 156-50, paragraph (2); the same applies in the following paragraph, paragraph (2) of the following Article, and Article 156-44, paragraphs (2) and (4)), the officer or employee of a designated dispute resolution organization, or a person that has held any of these positions, to divulge or use for personal benefit any secret learned in connection with dispute resolution services, etc.
指定紛争解決機関の紛争解決委員(第百五十六条の五十第二項の規定により選任された紛争解決委員をいう。次項、次条第二項並びに第百五十六条の四十四第二項及び第四項において同じ。)若しくは役員若しくは職員又はこれらの職にあつた者は、紛争解決等業務に関して知り得た秘密を漏らし、又は自己の利益のために使用してはならない。
With regard to the application of the Penal Code and other penal provisions, the dispute resolution mediator or officer or employee of a designated dispute resolution organization is deemed to be an official engaged in public service pursuant to laws and regulations.
第二節 業務
Section 2 Services
Article 156-42Services of a Designated Dispute Resolution Organization
A designated dispute resolution organization is to perform dispute resolution services, etc. pursuant to the provisions of this Act and the operational rules.
A designated dispute resolution organization (including a dispute resolution mediator) may receive burden charges, fees, or any other remuneration for performing dispute resolution services, etc., pursuant to the basic contract for the implementation of dispute resolution procedures or any other contract concluded with a member person or firm involved in financial instruments transactions (meaning a person or firm involved in financial instruments transactions with which a basic contract for the implementation of dispute resolution procedures has been concluded; hereinafter the same applies in this Chapter) that is a party to procedures or with its customer (including a rights holder prescribed in Article 42, paragraph (1) other than a customer; hereinafter the same applies in this Chapter) or concluded with a person other than those persons.
第百五十六条の四十三(苦情処理手続又は紛争解決手続の業務の委託)
Article 156-43Entrustment of the Operation of Complaint Processing Procedures or Dispute Resolution Procedures
A designated dispute resolution organization must not entrust a person other than another designated dispute resolution organization or a person that has obtained designation under the provisions of another Act which is specified by Cabinet Order as being for services equivalent to dispute resolution services, etc. (such other designated dispute resolution organization or person is referred to as an "entrusted dispute resolution organization" in Article 156-50, paragraph (4) or (5)) with the operation of complaint processing procedures or dispute resolution procedures.
秘密保持義務等
指定紛争解決機関の紛争解決委員又は役員若しくは職員で紛争解決等業務に従事する者は、刑法その他の罰則の適用については、法令により公務に従事する職員とみなす。
指定紛争解決機関の業務
指定紛争解決機関(紛争解決委員を含む。)は、当事者である加入金融商品取引関係業者(手続実施基本契約を締結した相手方である金融商品取引関係業者をいう。以下この章において同じ。)若しくはその顧客(顧客以外の第四十二条第一項に規定する権利者を含む。以下この章において同じ。)又はこれらの者以外の者との手続実施基本契約その他の…
指定紛争解決機関による紛争解決手続
指定紛争解決機関は、第一項の申立てを第二項の規定により選任した紛争解決委員(以下この条及び次条第一項において単に「紛争解決委員」という。)による紛争解決手続に付するものとする。
指定紛争解決機関による紛争解決手続
前項ただし書の規定により紛争解決委員が紛争解決手続を実施しないこととしたとき、又は受託紛争解決機関に業務を委託することとしたときは、指定紛争解決機関は、第一項の申立てをした者に対し、その旨を理由を付して通知するものとする。
権利者に対する義務
金融商品取引業者等は、権利者(次の各号に掲げる業務の区分に応じ当該各号に定める者をいう。以下この款において同じ。)のため忠実に投資運用業を行わなければならない。
定義第四十二条第一項・この款の中だけ
次の各号に掲げる業務の区分に応じ当該各号に定める者
わかりやすく言うと
投資運用業の業務の種類に応じて決まる者で、投資法人との資産運用の委託契約や投資一任契約の相手方、投資信託の受益証券などに表示される権利を持つ者、信託の受益権や組合契約などに基づく権利など政令で定める権利を持つ者をいいます。
定義第百五十六条の三十八第一項・この章の中だけ
次条第一項の規定による指定を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業者などの業務に関する苦情の処理や、裁判によらない紛争の解決の業務(紛争解決等業務)を行う者として、申請により内閣総理大臣の指定を受けた法人などのことです(第百五十六条の三十九第一項)。
定義第百五十六条の三十八第九項・この章の中だけ
金融商品取引業等業務関連苦情(金融商品取引業等業務に関する苦情をいう。第百五十六条の四十四、第百五十六条の四十五及び第百五十六条の四十九において同じ。)を処理する手続
わかりやすく言うと
金融商品取引業等業務(特定第一種金融商品取引業務、特定第二種金融商品取引業務、特定投資助言・代理業務、特定投資運用業務、特定登録金融機関業務又は特定証券金融会社業務)に関する苦情を処理する手続のことです(第百五十六条の三十八)。
定義第百五十六条の三十八第十項・この章の中だけ
金融商品取引業等業務関連紛争(金融商品取引業等業務に関する紛争で当事者が和解をすることができるものをいう。第百五十六条の四十四、第百五十六条の四十五及び第百五十六条の五十から第百五十六条の五十二までにおいて同じ。)について訴訟手続によらずに解決を図る手続
わかりやすく言うと
金融商品取引業等業務に関する紛争で当事者が和解をすることができるもの(金融商品取引業等業務関連紛争)について、訴訟手続によらずに解決を図る手続のことです。
定義第百五十六条の三十八第十三項・この章の中だけ
紛争解決等業務の実施に関し指定紛争解決機関と金融商品取引関係業者(金融商品取引業者等又は証券金融会社をいう。次条、第百五十六条の四十二第二項、第百五十六条の四十四及び第百五十六条の五十六第一号において同じ。)との間で締結される契約
わかりやすく言うと
内閣総理大臣の指定を受けて苦情処理や裁判によらない紛争解決の業務を行う機関(指定紛争解決機関)と、金融商品取引業者・登録金融機関または証券金融会社との間で、その業務の実施について結ぶ契約のことです。
定義第百五十六条の三十八第十三項・この規定及び第百五十六条の三十九及び第百五十六条の四十四、第百五十六条の四十二第二項及び第百五十六条の五十六第一項第一号の中だけ
金融商品取引業者等又は証券金融会社
略称規定第百五十六条の三十九第一項第七号
紛争解決等業務の実施に関する規程(以下「業務規程」という。)が法令に適合し、かつ、この法律の定めるところにより紛争解決等業務を公正かつ適確に実施するために十分であると認められること。
定義第百五十六条の四十一第一項・この規定及び第百五十六条の四十一第二項、第百五十六条の四十二第二項及び第百五十六条の四十四第二項及び第四項の中だけ
第百五十六条の五十第二項の規定により選任された紛争解決委員
わかりやすく言うと
指定紛争解決機関が、加入金融商品取引関係業者に係る紛争について紛争解決手続の申立てを受けたときに選任し、その紛争解決手続を行う委員のことです(第百五十六条の五十第二項)。
略称規定第百五十六条の四十三第一項・この規定及び第百五十六条の五十第四項及び第五項の中だけ
指定紛争解決機関は、他の指定紛争解決機関又は他の法律の規定による指定であつて紛争解決等業務に相当する業務に係るものとして政令で定めるものを受けた者(第百五十六条の五十第四項及び第五項において「受託紛争解決機関」という。)以外の者に対して…
わかりやすく言うと
指定紛争解決機関が苦情処理手続や紛争解決手続の業務を委託できる相手で、他の指定紛争解決機関か、他の法律による指定のうち紛争解決等業務に相当する業務に係るものとして政令で定める指定を受けた者です。指定紛争解決機関とは、内閣総理大臣の指定を受けて紛争解決等業務を行う者です。