Article 157Prohibition of Wrongful Acts
It is prohibited for any person to engage in the following acts:
何人も、次に掲げる行為をしてはならない。
using wrongful means, schemes, or techniques in a purchase and sale or other transaction of Securities or in a derivatives transaction, etc.;
acquiring money or other property through the use of a document that contains a false indication regarding a material particular or that lacks an indication of a material particular that is necessary to prevent it from being misleading, or other indication for the purchase and sale or other transaction of securities or a derivatives transaction, etc.; or
using false quotations in order to induce a purchase and sale or other transaction of securities or a derivatives transaction, etc.
Article 158Prohibition on the Spreading of Rumors, the Use of Fraudulent Means, and Assault and Intimidation
It is prohibited for any person to spread rumors, to use fraudulent means, or to commit assault or use intimidation for the purpose of carrying out a public offering, secondary distribution, purchase and sale or other transaction of securities, or a derivatives transaction, etc. or for the purpose of causing a fluctuation in the market price of a security, etc. (meaning a security, an option, or a financial instrument (other than a security) or financial index that is connected with a derivatives transaction; the same applies in Article 168, paragraph (1), Article 173, paragraph (1) and Article 197, paragraph (2), item (i)).
Article 159Prohibition on Market Manipulation
It is prohibited for any person to engage in any of the following acts with the aim of misleading others into believing that purchase and sales of securities (limited to purchase and sales of securities that are listed on a financial instruments exchange, over-the-counter traded securities, or tradable securities; hereinafter the same applies in this Article), market derivatives transactions, or over-the-counter derivatives transactions (limited to those involving financial instruments listed on a financial instruments exchange, over-the-counter traded securities, or tradable securities (including financial indexes calculated based on their prices or interest rates) or financial indexes that are listed on a financial instruments exchange; hereinafter the same applies in this Article) are thriving, or otherwise misleading others about the state of these transactions:
何人も、有価証券の売買(金融商品取引所が上場する有価証券、店頭売買有価証券又は取扱有価証券の売買に限る。以下この条において同じ。)、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引(金融商品取引所が上場する金融商品、店頭売買有価証券、取扱有価証券(これらの価格又は利率等に基づき算出される金融指標を含む。)又は金融商品取引所が上場する金融指標に係るものに限る。以下この条において同じ。)のうちいずれかの取引が繁盛に行われていると他人に誤解させる目的その他のこれらの取引の状況に関し他人に誤解を生じさせる目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。
conducting a false purchase and sale of securities, a false market derivatives transaction (limited to one specified in Article 2, paragraph (21), item (i)), or a false over-the-counter derivatives transaction (limited to one specified in Article 2, paragraph (22), item (i)) without the intent to transfer the rights;
権利の移転を目的としない仮装の有価証券の売買、市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第一号に掲げる取引に限る。)をすること。
conducting a false market derivatives transaction (limited to one specified in Article 2, paragraph (21), items (ii) and (iv) through (v)) or a false over-the-counter derivatives transaction (limited to one specified in Article 2, paragraph (22), items (ii), (v) and (vi)) without the intent to pay or receive money;
金銭の授受を目的としない仮装の市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第二号及び第四号から第五号までに掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第二号、第五号及び第六号に掲げる取引に限る。)をすること。
conducting a false market derivatives transaction (limited to one specified in Article 2, paragraph (21), item (iii)) or a false over-the-counter derivatives transaction (limited to one specified in Article 2, paragraph (22), item (iii) or (iv)) without the intent to grant or acquire the options;
オプションの付与又は取得を目的としない仮装の市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第三号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第三号及び第四号に掲げる取引に限る。)をすること。
selling financial instruments (limited to a sale conducted through a transaction set forth in Article 2, paragraph (21), item (i) or paragraph (22), item (i) of that Article, if they are financial instruments other than securities) after colluding in advance with another party that promises to purchase the financial instruments at the same price and around the same time as the sale (limited to a purchase conducted through a transaction set forth in Article 2, paragraph (21), item (i) or paragraph (22), item (i) of that Article, if they are financial instruments other than securities);
自己のする売付け(商品にあつては市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)による売付けに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第二十二項第一号に掲げる取引による売付けに限る。)と同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を買い付けること(商品にあつては市場デリバティブ取引(同条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)により買い付けることに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第二十二項第一号に掲げる取引により買い付けることに限る。)をあらかじめその者と通謀の上、当該売付けをすること。
making one's own purchase (limited, in the case of commodities, to a purchase through market derivatives transactions (limited to transactions set forth in Article 2, paragraph (21), item (i)), and limited, in the case of financial instruments other than securities and commodities, to a purchase through a transaction set forth in that item or in paragraph (22), item (i) of that Article) after colluding in advance with another person to sell the financial instruments at the same time as, and at the same price as, that purchase (limited, in the case of commodities, to a sale through market derivatives transactions (limited to transactions set forth in paragraph (21), item (i) of that Article), and limited, in the case of financial instruments other than securities and commodities, to a sale through a transaction set forth in that item or in paragraph (22), item (i) of that Article);
自己のする買付け(商品にあつては市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)による買付けに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第二十二項第一号に掲げる取引による買付けに限る。)と同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を売り付けること(商品にあつては市場デリバティブ取引(同条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)により売り付けることに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第二十二項第一号に掲げる取引により売り付けることに限る。)をあらかじめその者と通謀の上、当該買付けをすること。
making an offer in connection with a market derivatives transaction (limited to one set forth in Article 2, paragraph (21), item (ii)) or an over-the-counter derivatives transaction (limited to one set forth in paragraph (22), item (ii) of that Article) after colluding in advance with another party that promises to become the other party to the transaction at around the same time as the offer and at the same agreed figure as in the offered transaction;
市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第二号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第二号に掲げる取引に限る。)の申込みと同時期に、当該取引の約定数値と同一の約定数値において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
making an offer in connection with a market derivatives transaction (limited to one set forth in Article 2, paragraph (21), item (iii)) or an over-the-counter derivatives transaction (limited to one set forth in paragraph (22), item (iii) or (iv) of that Article) after colluding in advance with another party that promises to become the other party to the transaction at around the same time as the offer and for the same amount of consideration as in the offered transaction;
市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第三号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第三号及び第四号に掲げる取引に限る。)の申込みと同時期に、当該取引の対価の額と同一の対価の額において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
making an offer in connection with a market derivatives transaction (limited to one set forth in Article 2, paragraph (21), items (iv) through (v)) or over-the-counter derivatives transaction (limited to one set forth in paragraph (22), item (v) or (vi) of that Article) after colluding in advance with another party that promises to become the other party to the transaction at around the same time as the offer and with the same conditions as in the offered transaction; or
市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第四号から第五号までに掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第五号及び第六号に掲げる取引に限る。)の申込みと同時期に、当該取引の条件と同一の条件において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
entrusting, etc. a person, etc. with an act set forth in the preceding items or becoming entrusted, etc. with such an act.
It is prohibited for any person to engage in any of the following acts for the purpose of inducing purchase and sales of securities, market derivatives transactions, or over-the-counter derivatives transactions (hereinafter referred to "purchase and sales of securities, etc." in this Article):
何人も、有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引(以下この条において「有価証券売買等」という。)のうちいずれかの取引を誘引する目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。
conducting a series of purchase and sales of securities, etc. that are likely to mislead a person into believing that purchase and sales of securities, etc. are thriving or to cause fluctuations in market prices of listed financial instruments, etc. (meaning financial instruments, financial indexes, or options listed on a financial instruments exchange market; hereinafter the same applies in this Article) on a financial instruments exchange market or prices of over-the-counter traded securities on an over-the-counter securities market; offering to conduct such transactions; entrusting, etc. a person with conducting such transactions; or becoming entrusted, etc. with conducting such transactions;
spreading a rumor that market prices of listed financial instruments, etc. on a financial instruments exchange market or market prices of over-the-counter traded securities on an over-the-counter securities market will fluctuate due to one's own or another party's market manipulation; or
取引所金融商品市場における上場金融商品等又は店頭売買有価証券市場における店頭売買有価証券の相場が自己又は他人の操作によつて変動するべき旨を流布すること。
intentionally making a false representation regarding a material particular or a representation that causes a person to misunderstand something, in conducting a purchase and sale of securities, etc.
有価証券売買等を行うにつき、重要な事項について虚偽であり、又は誤解を生じさせるべき表示を故意にすること。
It is prohibited for any person to effect a series of purchase and sales of securities, etc., to offer to conduct such transactions, to entrust, etc. a person with conducting such transactions, or to become entrusted, etc. with conducting such transactions, for the purpose of pegging, fixing, or stabilizing market prices of listed financial instruments, etc. on a financial instruments exchange market or the market prices of over-the-counter traded securities on an over-the-counter securities market, in a way that constitutes a violation of the provisions of Cabinet Order.
Article 160Compensatory Liability for Market Manipulation
A person that violates the provisions of the preceding Article is liable to compensate for damages from purchase and sales of securities on a financial instruments exchange market, market derivatives transactions, purchase and sales of securities on an over-the-counter securities market, and purchase and sales of tradable securities (hereinafter referred to "purchase and sales of securities, etc. on a financial instruments exchange market, etc." in this paragraph) in connection with a financial instrument, financial index, or option whose price, agreed figure, or amount receivable the person formed through that violation, which damages are incurred by any person that conducts, or entrusts another person with conducting, such a purchase and sale of securities, etc. on a financial instruments exchange market, etc. at the so-formed price, agreed figure, or amount of compensation.
前条の規定に違反した者は、当該違反行為により形成された金融商品、金融指標若しくはオプションに係る価格、約定数値若しくは対価の額により、当該金融商品、金融指標若しくはオプションについて、取引所金融商品市場における有価証券の売買、市場デリバティブ取引、店頭売買有価証券市場における有価証券の売買若しくは取扱有価証券の売買(以下この項において「取引所金融商品市場等における有価証券の売買等」という。)をし、又はその委託をした者が当該取引所金融商品市場等における有価証券の売買等又は委託につき受けた損害を賠償する責任を負う。
A claim for compensation under the preceding paragraph extinguishes by prescription if it is not exercised within one year from when the claimant learns that an act that is in violation of the provisions of the preceding Article has taken place or within three years from when the act takes place.
Article 161Restriction on Transactions by a Financial Instruments Business Operator on Its Own Account
The Prime Minister may specify, in Cabinet Office Order, matters that the Prime Minister finds to be necessary and appropriate for ensuring the public interest or the protection of investors, in order to restrict the purchase and sale of the securities that a financial instruments business operator, etc. or authorized firm for on-exchange transactions conducts on its own account, or restrict a financial instruments business operator, etc. or authorized firm for on-exchange transactions from conducting excessive volumes of purchase and sales which are found to be detrimental to the order of the financial instruments exchange market or the over-the-counter securities market.
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等若しくは取引所取引許可業者が自己の計算において行う有価証券の売買を制限し、又は金融商品取引業者等若しくは取引所取引許可業者の行う過当な数量の売買であつて取引所金融商品市場若しくは店頭売買有価証券市場の秩序を害すると認められるものを制限するため、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認める事項を内閣府令で定めることができる。
The provisions of the preceding paragraph apply mutatis mutandis to market derivatives transactions and over-the-counter derivatives transactions.
前項の規定は、市場デリバティブ取引及び店頭デリバティブ取引について準用する。
The Prime Minister may specify the matters by Cabinet Office Order, which are found to be necessary and appropriate to secure the public interest or protection of investors, in order to restrict commodity-related market derivatives transactions to be conducted by a commodity trading participant on its own account, or restrict excessive volumes of transactions to be conducted by a commodity trading participant if such transactions are found to disturb the order of a financial instruments exchange market.
内閣総理大臣は、商品取引参加者が自己の計算において行う商品関連市場デリバティブ取引を制限し、又はその行う過当な数量の取引であつて取引所金融商品市場の秩序を害すると認められるものを制限するため、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認める事項を内閣府令で定めることができる。
Article 161-2Depositing Money for Margin Transactions
In a margin transaction or other transaction specified by Cabinet Office Order, a financial instruments business operator, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, must receive money that a customer deposits with it in an amount not less than that arrived at by multiplying the market value of the securities for which the transaction is to be conducted by the rate decided by the Prime Minister with a view to ensuring fairness in purchase and sales and other transactions of securities.
Securities may serve as the money referred to in the preceding paragraph, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
Article 162Prohibition of Short Selling and Stop Orders
It is prohibited for any person to engage the following acts in a way that constitutes a violation of the provisions of Cabinet Order:
何人も、政令で定めるところに違反して、次に掲げる行為をしてはならない。
selling securities without having them or by borrowing them (including cases specified by Cabinet Order as being equivalent thereto), entrusting, etc. a person with such a sale, or becoming entrusted, etc. with such a sale; or
entrusting, etc. a person with making an immediate purchase of securities if the market price rises above the market price at the time of entrustment to at least the level that the entrusting person indicates, or with making an immediate sale of securities if the market price falls below the market price at the time of entrustment to at least the level that the entrusting person indicates.
The provisions of item (ii) of the preceding paragraph apply mutatis mutandis to transactions specified in Article 2, paragraph (21), items (ii) and (iii). In this case, with regard to a transaction set forth in Article 2, paragraph (21), item (ii), in item (ii) of the preceding paragraph, the term "securities" is deemed to be replaced with "the agreed figure", the term "rises" is deemed to be replaced with "goes up to", the phrase "purchase of" is deemed to be replaced with "transaction, so that the entrusting person will receive money in the event that the actual figure rises above", the term "falls" is deemed to be replaced with "goes down to", and the phrase "sale of" is deemed to be replaced with "transaction, so that the entrusting person will receive money in the event that the actual figure falls below"; and with regard to a transaction set forth in Article 2, paragraph (21), item (iii), in item (ii) of the preceding paragraph, the term "securities" is deemed to be replaced with "options", the phrase "purchase of" is deemed to be replaced with "transaction wherein the entrusting party will acquire", and the phrase "sale of" is deemed to be replaced with "transaction wherein the entrusting party will grant".
前項第二号の規定は、第二条第二十一項第二号及び第三号に規定する取引について準用する。この場合において、同項第二号の取引にあつては前項第二号中「有価証券」とあるのは「約定数値」と、「騰貴して」とあるのは「上昇して」と、「その買付けをし」とあるのは「現実数値が約定数値を上回つた場合に金銭を受領する立場の当事者となる取引をし」と、「下落して」とあるのは「低下して」と、「その売付けをすべき」とあるのは「現実数値が約定数値を下回つた場合に金銭を受領する立場の当事者となる取引をすべき」と、同条第二十一項第三号の取引にあつては前項第二号中「有価証券」とあるのは「オプション」と、「その買付けをし」とあるのは「オプションを取得する立場の当事者となり」と、「その売付けをすべき」とあるのは「オプションを付与する立場の当事者となるべき」と読み替えるものとする。
相場操縦行為等の禁止
何人も、有価証券の売買(金融商品取引所が上場する有価証券、店頭売買有価証券又は取扱有価証券の売買に限る。以下この条において同じ。)、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引(金融商品取引所が上場する金融商品、店頭売買有価証券、取扱有価証券(これらの価格又は利率等に基づき算出される金融指標を含む。)又は金融商品取引…
相場操縦行為等の禁止
権利の移転を目的としない仮装の有価証券の売買、市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第一号に掲げる取引に限る。)をすること。
相場操縦行為等の禁止
金銭の授受を目的としない仮装の市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第二号及び第四号から第五号までに掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第二号、第五号及び第六号に掲げる取引に限る。)をすること。
相場操縦行為等の禁止
オプションの付与又は取得を目的としない仮装の市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第三号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第三号及び第四号に掲げる取引に限る。)をすること。
相場操縦行為等の禁止
自己のする売付け(商品にあつては市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)による売付けに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第二十二項第一号に掲げる取引による売付けに限る。)と同時期に、それと同価格において…
相場操縦行為等の禁止
自己のする買付け(商品にあつては市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第一号に掲げる取引に限る。)による買付けに限り、有価証券及び商品以外の金融商品にあつては同号又は同条第二十二項第一号に掲げる取引による買付けに限る。)と同時期に、それと同価格において…
相場操縦行為等の禁止
市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第二号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第二号に掲げる取引に限る。)の申込みと同時期に、当該取引の約定数値と同一の約定数値において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
相場操縦行為等の禁止
市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第三号に掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第三号及び第四号に掲げる取引に限る。)の申込みと同時期に、当該取引の対価の額と同一の対価の額において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
相場操縦行為等の禁止
市場デリバティブ取引(第二条第二十一項第四号から第五号までに掲げる取引に限る。)又は店頭デリバティブ取引(同条第二十二項第五号及び第六号に掲げる取引に限る。)の申込みと同時期に、当該取引の条件と同一の条件において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込みをすること。
相場操縦行為等による賠償責任
前条の規定に違反した者は、当該違反行為により形成された金融商品、金融指標若しくはオプションに係る価格、約定数値若しくは対価の額により、当該金融商品、金融指標若しくはオプションについて、取引所金融商品市場における有価証券の売買、市場デリバティブ取引…
信用取引等における金銭の預託
信用取引その他の内閣府令で定める取引については、金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、顧客から、当該取引に係る有価証券の時価に内閣総理大臣が有価証券の売買その他の取引の公正を確保することを考慮して定める率を乗じた額を下らない額の金銭の預託を受けなければならない。
金融商品取引業者の自己計算取引等の制限
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等若しくは取引所取引許可業者が自己の計算において行う有価証券の売買を制限し、又は金融商品取引業者等若しくは取引所取引許可業者の行う過当な数量の売買であつて取引所金融商品市場若しくは店頭売買有価証券市場の秩序を害すると認められるものを制限するため…
空売り及び逆指値注文の禁止
有価証券の相場が委託当時の相場より騰貴して自己の指値以上となつたときには直ちにその買付けをし、又は有価証券の相場が委託当時の相場より下落して自己の指値以下となつたときには直ちにその売付けをすべき旨の委託等をすること。
虚偽の相場の公示等の禁止
何人も、有価証券等の相場を偽つて公示し、又は公示し若しくは頒布する目的をもつて有価証券等の相場を偽つて記載した文書を作成し、若しくは頒布してはならない。
風説の流布等により有価証券等の価格に影響を与えた者に対する課徴金納付命令
第百五十八条の規定に違反して、風説を流布し、又は偽計を用い、当該風説の流布又は偽計(以下この条において「違反行為」という。)により有価証券等の価格に影響を与えた者(以下この条において「違反者」という。)があるときは、内閣総理大臣は、次節に定める手続に従い、当該違反者に対し、次の各号に掲げる場合の区分に応じ…
財産上の利益を得る目的で、前項第五号の罪を犯して有価証券等の相場を変動させ、又はくぎ付けし、固定し、若しくは安定させ、当該変動させ、又はくぎ付けし、固定し、若しくは安定させた相場により当該有価証券等に係る有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等を行つたとき(当該罪が商品関連市場デリバティブ取引のみに係るもので…
定義
売買の当事者が将来の一定の時期において金融商品及びその対価の授受を約する売買であつて、当該売買の目的となつている金融商品の転売又は買戻しをしたときは差金の授受によつて決済することができる取引
定義
当事者があらかじめ金融指標として約定する数値(以下「約定数値」という。)と将来の一定の時期における現実の当該金融指標の数値(以下「現実数値」という。)の差に基づいて算出される金銭の授受を約する取引
定義
当事者の一方の意思表示により当事者間において次に掲げる取引を成立させることができる権利を相手方が当事者の一方に付与し、当事者の一方がこれに対して対価を支払うことを約する取引
定義
当事者が元本として定めた金額について当事者の一方が相手方と取り決めた金融商品(第二十四項第三号及び第三号の三に掲げるものを除く。)の利率等(利率その他これに準ずるものとして内閣府令で定めるものをいう。以下同じ。)又は金融指標(金融商品(これらの号に掲げるものを除く。)の利率等及びこれに基づいて算出した数値を除く。以下…
定義
当事者が数量を定めた金融商品(第二十四項第三号の三に掲げるものに限る。以下この号において同じ。)について当事者の一方が相手方と取り決めた当該金融商品に係る金融指標の約定した期間における変化率に基づいて金銭を支払い…
定義
当事者の一方が金銭を支払い、これに対して当事者があらかじめ定めた次に掲げるいずれかの事由が発生した場合において相手方が金銭を支払うことを約する取引(当該事由が発生した場合において、当事者の一方が金融商品、金融商品に係る権利又は金銭債権(金融商品であるもの及び金融商品に係る権利であるものを除く。)を移転することを約する…
定義
売買の当事者が将来の一定の時期において金融商品(第二十四項第三号の三及び第五号に掲げるものを除く。第三号及び第六号において同じ。)及びその対価の授受を約する売買であつて、当該売買の目的となつている金融商品の売戻し又は買戻しその他政令で定める行為をしたときは差金の授受によつて決済することができる取引
定義
約定数値(第二十四項第三号の三又は第五号に掲げる金融商品に係る金融指標の数値を除く。)と現実数値(これらの号に掲げる金融商品に係る金融指標の数値を除く。)の差に基づいて算出される金銭の授受を約する取引又はこれに類似する取引
定義
当事者の一方の意思表示により当事者間において次に掲げる取引を成立させることができる権利を相手方が当事者の一方に付与し、当事者の一方がこれに対して対価を支払うことを約する取引又はこれに類似する取引
定義
当事者の一方の意思表示により当事者間において当該意思表示を行う場合の金融指標(第二十四項第三号の三又は第五号に掲げる金融商品に係るものを除く。)としてあらかじめ約定する数値と現に当該意思表示を行つた時期における現実の当該金融指標の数値の差に基づいて算出される金銭を授受することとなる取引を成立させることができる権利を相…
定義
当事者が元本として定めた金額について当事者の一方が相手方と取り決めた金融商品(第二十四項第三号、第三号の三及び第五号に掲げるものを除く。)の利率等若しくは金融指標の約定した期間における変化率に基づいて金銭を支払い…
定義
当事者の一方が金銭を支払い、これに対して当事者があらかじめ定めた次に掲げるいずれかの事由が発生した場合において相手方が金銭を支払うことを約する取引(当該事由が発生した場合において、当事者の一方が金融商品、金融商品に係る権利又は金銭債権(金融商品であるもの及び金融商品に係る権利であるものを除く。)を移転することを約する…
定義第二条第一項・法令全体に適用
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
国債証券、地方債証券、社債券、株券、新株予約権証券、投資信託の受益証券、投資証券、抵当証券、内閣府令で定める約束手形、これらの性質を持つ外国の証券、オプションを表示する証券、預託証券など、第二条第一項の各号に並べられた証券や証書のことです。政令で定めるものも含みます。
略称規定第二条第一項第十九号
金融商品市場において金融商品市場を開設する者の定める基準及び方法に従い行う第二十一項第三号に掲げる取引に係る権利、外国金融商品市場(第八項第三号ロに規定する外国金融商品市場をいう。以下この号において同じ。)において行う取引であつて第二十一…
わかりやすく言うと
当事者の一方が、自分の意思表示で金融商品の売買などの取引を成立させることができる権利を相手から与えられ、その対価を支払う取引に係る権利のことです。金融商品市場での取引、外国金融商品市場での類似の取引(商品に係るものなどを除きます)、市場によらない取引に係るものを含みます。
定義第二条第三項
新たに発行される有価証券の取得の申込みの勧誘(これに類するものとして内閣府令で定めるもの(次項において「取得勧誘類似行為」という。)を含む。以下「取得勧誘」という。)のうち、当該取得勧誘が第一項各号に掲げる有価証券又は前項の規定により有価証券とみなされる有価証券表示権利、特定電子記録債権若しくは同項各号に掲げる権利(電子情報処理組織を用いて移転することができる財産的価値(電子機器その他の物に電子的方法により記録されるものに限る。)に表示される場合(流通性その他の事情を勘案して内閣府令で定める場合を除く。)に限る。以下「電子記録移転権利」という。)(次項及び第六項、第二条の三第四項及び第五項並びに第二十三条の十三第四項において「第一項有価証券」という。)に係るものである場合にあつては第一号及び第二号に掲げる場合、当該取得勧誘が前項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利(電子記録移転権利を除く。次項、第二条の三第四項及び第五項並びに第二十三条の十三第四項において「第二項有価証券」という。)に係るものである場合にあつては第三号に掲げる場合に該当するもの
わかりやすく言うと
新しく発行される有価証券の取得の申込みの勧誘(これに類するとして内閣府令で定める行為を含みます)のうち、多数の者を相手とする場合など、有価証券の種類に応じて法律と政令が定める場合に当たるものです。当たらないものは有価証券の私募といいます。
略称規定第二条第八項第一号
…市場デリバティブ取引(金融商品(第二十四項第三号の三に掲げるものに限る。)又は金融指標(当該金融商品の価格及びこれに基づいて算出した数値に限る。)に係る市場デリバティブ取引(以下「商品関連市場デリバティブ取引」という。)を除く。)又は外…
わかりやすく言うと
商品先物取引法の商品のうち政令で定めるもの(第二条第二十四項第三号の三)や、その価格とそれに基づいて算出した数値を対象とする市場デリバティブ取引です。
略称規定第二条第八項第十号ハ
第六十七条の十一第一項の規定により登録を受けた有価証券(以下「店頭売買有価証券」という。)について、当該登録を行う認可金融商品取引業協会が公表する当該有価証券の売買価格を用いる方法
わかりやすく言うと
店頭売買有価証券市場を開設する認可金融商品取引業協会が、その市場で売買させるために店頭売買有価証券登録原簿に登録した有価証券のことです(第六十七条の十一第一項)。
定義第二条第九項・法令全体に適用
第二十九条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業を行うために、第二十九条により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。金融商品取引業は、この登録を受けた者でなければ行えません。
定義第二条第十六項・法令全体に適用
第八十条第一項の規定により内閣総理大臣の免許を受けて金融商品市場を開設する金融商品会員制法人又は株式会社
わかりやすく言うと
内閣総理大臣の免許(第八十条第一項)を受けて金融商品市場を開設する金融商品会員制法人又は株式会社のことです。金融商品市場とは、有価証券の売買や市場デリバティブ取引を行う市場です。
定義第二条第二十一項・法令全体に適用
金融商品市場において、金融商品市場を開設する者の定める基準及び方法に従い行う次に掲げる取引
わかりやすく言うと
金融商品市場で、市場を開設する者の定める基準と方法に従って行う取引で、将来の受渡しを約束する売買(差金で決済できるもの)、指標の約定数値と現実の数値の差で金銭を払う取引、取引を成立させる権利の取引、金利などの変化率で金銭を払い合う取引、信用状態などの事由が起きたら金銭を払う取引などのことです。
略称規定第二条第二十一項第二号
当事者があらかじめ金融指標として約定する数値(以下「約定数値」という。)と将来の一定の時期における現実の当該金融指標の数値(以下「現実数値」という。)の差に基づいて算出される金銭の授受を約する取引
略称規定第二条第二十一項第二号
当事者があらかじめ金融指標として約定する数値(以下「約定数値」という。)と将来の一定の時期における現実の当該金融指標の数値(以下「現実数値」という。)の差に基づいて算出される金銭の授受を約する取引
定義第二条第二十一項第四号
利率その他これに準ずるものとして内閣府令で定めるもの
わかりやすく言うと
利率と、これに準ずるものとして内閣府令で定めるものをまとめた呼び方です。
定義第二条第二十二項・法令全体に適用
金融商品市場及び外国金融商品市場によらないで行う次に掲げる取引(その内容等を勘案し、公益又は投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるものを除く。)
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国内外の金融商品市場によらずに行う、将来の受渡しを約束する売買(差金で決済できるもの)、指標の数値の差で金銭を払う取引、取引を成立させる権利の取引、金利などの変化率で金銭を払い合う取引、信用状態などの事由が起きたら金銭を払う取引などのことです。公益などに支障がないとして政令で定めるものは除きます。
定義第二条第二十四項・法令全体に適用
次に掲げるもの
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有価証券、預金契約に基づく債権など政令で定める権利、通貨、暗号等資産、政令で定める商品、価格の変動が著しく投資者保護が必要な資産として政令で定めるもの、及び金融商品取引所が条件を標準化して設定した標準物のことです。
定義第二条第二十四項第三号の三
商品先物取引法(昭和二十五年法律第二百三十九号)第二条第一項に規定する商品のうち、法令の規定に基づく当該商品の価格の安定に関する措置の有無その他当該商品の価格形成及び需給の状況を勘案し、当該商品に係る市場デリバティブ取引により当該商品の適切な価格形成が阻害されるおそれがなく、かつ、取引所金融商品市場において当該商品に係る市場デリバティブ取引が行われることが国民経済上有益であるものとして政令で定めるもの
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商品先物取引法の商品(農林水産物や鉱物、電力など)のうち、価格安定措置の有無や価格形成と需給の状況からみて、取引所での市場デリバティブ取引が適切な価格形成を妨げるおそれがなく、国民経済上有益なものとして政令で定めるものです。
定義第二条第二十五項・法令全体に適用
次に掲げるもの
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金融商品の価格や利率等(通貨と商品の利率等を除きます)、気象庁などが発表する気象観測の数値、変動に影響を与えることが不可能か著しく困難で事業活動に重大な影響を与える指標や社会経済の統計の数値のうち政令で定めるもの(一部の商品指数を除きます)、そしてこれらから算出した数値のことです。
略称規定第三十三条第三項
第二十九条の規定は、金融機関が、次に掲げる行為(以下「デリバティブ取引等」という。)のうち第二十八条第八項第三号から第六号までに掲げるもの(以下「有価証券関連デリバティブ取引等」という。)以外のものを業として行う場合…
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市場デリバティブ取引、店頭デリバティブ取引、外国市場デリバティブ取引と、これらの取引の媒介、取次ぎ、代理や、取引の委託の媒介などをまとめた呼び名です(第三十三条第三項各号)。
略称規定第六十条の四第一項
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者(以下「取引所取引許可業者」という。)の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは…
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外国の法令に従い外国で有価証券関連業を行う外国証券業者のうち、金融商品取引所での有価証券の売買や市場デリバティブ取引を業として行うことについて、第六十条第一項の許可を受けた者のことです。
略称規定第六十七条第二項
…店頭売買有価証券の売買(協会員(認可協会の会員をいう。以下この節において同じ。)が自己の計算において行うもの並びに協会員が媒介、取次ぎ及び代理を行うものに限る。同項において同じ。)のための市場(以下「店頭売買有価証券市場」という。)を開…
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認可金融商品取引業協会が、金融商品取引所に上場されていない店頭売買有価証券の売買のために開く市場のことです。売買は、協会員が自分の計算で行うものと、協会員が媒介・取次ぎ・代理を行うものに限られます。
定義第六十七条の十八第一項第四号
当該認可協会がその規則において、売買その他の取引の勧誘を行うことを禁じていない株券、新株予約権付社債券その他内閣府令で定める有価証券(金融商品取引所に上場されている有価証券、店頭売買有価証券及び当該規則において流通性が制限されていると認められる有価証券として内閣総理大臣が定めるものを除く。)
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認可金融商品取引業協会が規則で売買などの勧誘を禁じていない株券、新株予約権付社債券その他内閣府令で定める有価証券です。上場されている有価証券、店頭売買有価証券、規則で流通性が制限されていると認められるものとして内閣総理大臣が定める有価証券は除きます。
定義第百五十一条第一項
第百十二条第二項又は第百十三条第二項の規定により取引資格を与えられた者
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金融商品取引所が、定款や業務規程の定めにより、その市場で商品関連市場デリバティブ取引だけを行うための取引資格を与えた者です。個人や、一定の欠格事由に当たる者、役員にそうした者がいる法人には与えられません。
略称規定第百五十六条の二十四第一項
金融商品取引所の会員等又は認可金融商品取引業協会の協会員に対し、金融商品取引業者が顧客に信用を供与して行う有価証券の売買その他の取引(以下「信用取引」という。)その他政令で定める取引の決済に必要な金銭又は有価証券を…
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金融商品取引業者が顧客に信用を供与して行う有価証券の売買その他の取引のことです。
定義第百五十八条第一項・この規定及び第百六十八条第一項、第百七十三条第一項及び第百九十七条第二項第一号の中だけ
有価証券若しくはオプション又はデリバティブ取引に係る金融商品(有価証券を除く。)若しくは金融指標
略称規定第百五十九条第二項・この条の中だけ
何人も、有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引(以下この条において「有価証券売買等」という。)のうちいずれかの取引を誘引する目的をもつて、次に掲げる行為をしてはならない。
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有価証券の売買、市場デリバティブ取引、店頭デリバティブ取引をまとめた呼び名です(第百五十九条第二項)。
略称規定第百六十条第一項・この項の中だけ
…金融指標若しくはオプションについて、取引所金融商品市場における有価証券の売買、市場デリバティブ取引、店頭売買有価証券市場における有価証券の売買若しくは取扱有価証券の売買(以下この項において「取引所金融商品市場等における有価証券の売買等」…
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金融商品取引所の市場での有価証券の売買や市場デリバティブ取引、店頭売買有価証券市場での有価証券の売買、取扱有価証券の売買をまとめた呼び名です。相場操縦などを禁じる第百五十九条に違反した者は、違反で形成された価格などでこれらの取引やその委託をした者が受けた損害を賠償する責任を負います。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します(第六十七条第一項・第六条第一項)。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません(第六十八条)。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません(第七十五条)。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。