第四節 監督
Section 4 Supervision
Article 66-60Notification of the Start of Services
If a high-speed trader comes to fall under any of the following items, it must notify the Prime Minister of this without delay:
高速取引行為者は、次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
the high-speed trader starts, suspends, or resumes services related to high-speed trading;
高速取引行為に係る業務を開始し、休止し、又は再開したとき。
the high-speed trader is a corporation, and that corporation merges with another corporation (excluding if the high-speed trader is a corporation and that corporation disappears in the merger), succeeds to all or part of another corporation's business (limited to those concerning high-speed trading; hereinafter the same applies in this item and paragraph (1) of the following Article) in a company split, or acquires all or part of another corporation's business;
the high-speed trader files a petition to commence bankruptcy proceedings, rehabilitation proceedings, or reorganization proceedings; or
破産手続開始、再生手続開始又は更生手続開始の申立てを行つたとき。
the high-speed trader falls under any other case specified by Cabinet Office Order.
その他内閣府令で定める場合に該当するとき。
Article 66-61Notification of Discontinuing Business
If a high-speed trader comes to fall under any of the following items, the person specified in that item must notify the Prime Minister of this within 30 days from the day in question:
高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
the high-speed trader is an individual, and that individual dies:the heir;
高速取引行為者である個人が死亡したとき その相続人
the high-speed trader discontinues services related to high-speed trading:that corporation or individual;
高速取引行為に係る業務を廃止したとき その法人又は個人
the high-speed trader is a corporation, and that corporation disappears in a merger:the officer that represented the corporation;
the high-speed trader is a corporation, and that corporation is dissolved due to an order to commence bankruptcy proceedings:the bankruptcy trustee;
高速取引行為者である法人が破産手続開始の決定により解散したとき その破産管財人
the high-speed trader is a corporation, and that corporation is dissolved for reasons other than a merger or an order to commence bankruptcy proceedings:the liquidator;
高速取引行為者である法人が合併及び破産手続開始の決定以外の理由により解散したとき その清算人
the high-speed trader is a corporation, and that corporation has the whole of its business succeeded to in a company split:that corporation; or
高速取引行為者である法人が分割により事業の全部を承継させたとき その法人
the high-speed trader transfers the whole of its business:that corporation or individual.
事業の全部を譲渡したとき その法人又は個人
If a high-speed trader comes to fall under any of the items of the preceding paragraph, obtains the registration referred to in Article 29 or 33-2, the registration of change referred to in Article 31, paragraph (4), or the permission referred to in Article 60, paragraph (1) by stating the particulars set forth in Article 29-2, paragraph (1), item (vii), (a) or (b), Article 33-3, paragraph (1), item (vi), (a), or Article 60-2, paragraph (1), item (iv), (a) in the written application for registration or the written application for permission, or makes a notification under Article 31, paragraph (1), Article 33-6, paragraph (1), or Article 60-5, paragraph (1) by stating the particulars set forth in Article 29-2, paragraph (1), item (vii), (a), Article 33-3, paragraph (1), item (vi), (a), or Article 60-2, paragraph (1), item (iv), (a), the registration referred to in Article 66-50 of the high-speed trader ceases to be effective.
高速取引行為者が前項各号のいずれかに該当することとなつたとき、登録申請書若しくは許可申請書に第二十九条の二第一項第七号イ若しくはロ、第三十三条の三第一項第六号イ若しくは第六十条の二第一項第四号イに掲げる事項を記載して第二十九条若しくは第三十三条の二の登録、第三十一条第四項の変更登録若しくは第六十条第一項の許可を受けたとき、又は第二十九条の二第一項第七号イ、第三十三条の三第一項第六号イ若しくは第六十条の二第一項第四号イに掲げる事項を記載して第三十一条第一項、第三十三条の六第一項若しくは第六十条の五第一項の規定による届出をしたときは、当該高速取引行為者の第六十六条の五十の登録は、その効力を失う。
Article 66-62Business Improvement Orders
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors as concerns the state of a high-speed trader's business operations or assets, the Prime Minister may, to the extent necessary, order the high-speed trader to change its business methods or order it to take other measures that are necessary for improving the state of its business operations or assets.
内閣総理大臣は、高速取引行為者の業務の運営又は財産の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該高速取引行為者に対し、業務の方法の変更その他業務の運営又は財産の状況の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Article 66-63Supervisory Dispositions
If a high-speed trader falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind its registration referred to in Article 66-50 or order the suspension of all or part of the business during a fixed period of no longer than six months:
the high-speed trader comes to fall under any of the items of Article 66-53 (excluding item (v), (a));
the high-speed trader obtains the registration referred to in Article 66-50 by wrongful means;
不正の手段により第六十六条の五十の登録を受けたとき。
the high-speed trader violates a law or regulation or a disposition by a government agency which is based on a law or regulation, in connection with services related to high-speed trading or services incidental thereto;
高速取引行為に係る業務又はこれに付随する業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反したとき。
in light of the state of its business or assets, the high-speed trader is likely to become insolvent; or
業務又は財産の状況に照らし支払不能に陥るおそれがあるとき。
the high-speed trader commits a wrongful or extremely unjust act in connection with services related to high-speed trading, and the circumstances surrounding this are particularly serious.
高速取引行為に係る業務に関し、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき。
If an officer of a high-speed trader (for a foreign corporation, this is limited to an officer stationed at its domestic business office or office and its domestic representative; hereinafter the same applies in this paragraph) comes to fall under any of the categories in Article 66-53, item (v), (a), 1. or 2., is discovered to have fallen under any of the categories in (a), 1. or 2. of that item at the time of the registration referred to in Article 66-50, or comes to fall under item (iii) or (v) of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the high-speed trader to dismiss that officer.
If the Prime Minister is unable to ascertain the location of the business offices or offices of a high-speed trader or is unable to ascertain the whereabouts of a high-speed trader (in the case of a corporation, the whereabouts of the officer representing the corporation), the Prime Minister, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, may issue public notice of that fact and rescind the registration of the high-speed trader if no filing is made by the high-speed trader even after 30 days past the day of the public notice.
The provisions of Chapter III of the Administrative Procedure Act do not apply to a disposition under the preceding paragraph.
前項の規定による処分については、行政手続法第三章の規定は、適用しない。
第六十六条の六十四(業務の不開始又は休止に基づく登録の取消し)
Article 66-64Rescission of Registration Due to Non-Commencement or Suspension of Business
If, without legitimate grounds for doing so, a high-speed trader does not commence business within three months of the day on which it is permitted to begin engaging in services related to high-speed trading or suspends business for three months or more continually, the Prime Minister may rescind the registration referred to in Article 66-50 of that high-speed trader.
Article 66-65Public Notice of Supervisory Dispositions
If the Prime Minister rescinds the registration referred to in Article 66-50 pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1) or (3) or the preceding Article or orders the suspension of all or part of the business pursuant to Article 66-63, paragraph (1), the Prime Minister must issue public notice of this pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
内閣総理大臣は、第六十六条の六十三第一項若しくは第三項若しくは前条の規定により第六十六条の五十の登録を取り消し、又は第六十六条の六十三第一項の規定により業務の全部若しくは一部の停止を命じたときは、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
Article 66-66Deletion of Registrations
If the registration referred to in Article 66-50 ceases to be effective pursuant to the provisions of Article 66-61, paragraph (2) or the Prime Minister rescinds the registration referred to in Article 66-50 pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1) or (3) or Article 66-64, the Prime Minister must delete that registration.
内閣総理大臣は、第六十六条の六十一第二項の規定により第六十六条の五十の登録がその効力を失つたとき、又は第六十六条の六十三第一項若しくは第三項若しくは第六十六条の六十四の規定により第六十六条の五十の登録を取り消したときは、当該登録を抹消しなければならない。
Article 66-67Collection of Reports and Inspection
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a high-speed trader, a person that conducts transactions with a high-speed trader, or the person that a high-speed trader has entrusted with its business (including a person that has received entrustment from the person (including entrustment at two or more degrees of separation from the original entrustment); hereinafter the same applies in this paragraph) to submit reports or materials that should serve as a reference with regard to the business or assets of the high-speed trader, or may have the relevant officials inspect the state of the business or assets, or the books, documents, and any other articles, of the high-speed trader or the person that the high-speed trader has entrusted with its business (but may only have the relevant officials inspect the person that the high-speed trader has entrusted with its business as is necessary in connection with the business or assets of the high-speed trader).
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、高速取引行為者、これと取引をする者若しくは当該高速取引行為者から業務の委託を受けた者(その者から委託(二以上の段階にわたる委託を含む。)を受けた者を含む。以下この条において同じ。)に対し当該高速取引行為者の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に当該高速取引行為者若しくは当該高速取引行為者から業務の委託を受けた者の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の検査(当該高速取引行為者から業務の委託を受けた者にあつては、当該高速取引行為者の業務又は財産に関し必要な検査に限る。)をさせることができる。
第五節 雑則
Section 5 Miscellaneous Provisions
第六十六条の六十八(外国法人等に対するこの法律の規定の適用に当たつての技術的読替え等)
Article 66-68Technical Replacement of Terms in the Application of the Provisions of This Act to Foreign Corporations
With regard to the application of Article 66-59 to the case in which a high-speed trader is a foreign corporation or an individual domiciled in a foreign country, the term "within three months" in that Article is deemed to be replaced with "within the period specified by Cabinet Order", and the technical replacement of the terms in the application of the provisions of this Act to the case in which a high-speed trader is a foreign corporation or an individual domiciled in a foreign country and necessary particulars otherwise relevant in the application of the provisions of this Act to the foreign corporation or individual are specified by Cabinet Order.
Article 66-69Mutatis Mutandis Application
The provisions of Article 57, paragraphs (1) and (3) apply mutatis mutandis to the registration referred to in Article 66-50, and the provisions of Article 57, paragraphs (2) and (3) and Article 65-6 apply mutatis mutandis to a high-speed trader. In such a case, the necessary technical replacement of terms is specified by Cabinet Order.
Article 66-70Delegation to Cabinet Office Order
The procedures for implementing the provisions of Article 66-50 through the preceding Article and other necessary particulars for the implementation are specified by Cabinet Office Order.
第六十六条の五十から前条までの規定を実施するための手続その他必要な事項は、内閣府令で定める。
変更登録等
金融商品取引業者は、第二十九条の二第一項各号(第五号から第六号まで、第七号ロ、第八号及び第九号を除く。)に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
変更登録等
金融商品取引業者は、第二十九条の二第一項第五号から第六号まで、第七号ロ、第八号又は第九号に掲げる事項について変更をしようとするときは、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣の行う変更登録を受けなければならない。
金融機関の登録
金融機関は、次に掲げる行為のいずれかを業として行おうとするとき、又は投資助言・代理業若しくは有価証券等管理業務を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
変更の届出
登録金融機関は、第三十三条の三第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
審問等
内閣総理大臣は、第二十九条若しくは第三十三条の二の登録、第三十条第一項の認可又は第三十一条第四項の変更登録を拒否しようとするときは、登録申請者又は金融商品取引業者に通知して、当該職員に、当該登録申請者又は当該金融商品取引業者につき審問を行わせなければならない。
審問等
内閣総理大臣は、第五十一条、第五十一条の二、第五十二条第一項、第五十二条の二第一項、第五十三条、第五十四条又は前条の規定に基づいて処分をしようとするときは、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。
審問等
内閣総理大臣は、第二十九条若しくは第三十三条の二の登録、第三十条第一項若しくは第三十一条第六項の認可、同条第四項の変更登録若しくは第三十五条第四項の承認をし、若しくはしないこととしたとき、第三十条の二第一項の規定により条件を付することとしたとき、又は第五十一条、第五十一条の二、第五十二条第一項若しくは第二項…
基本事項の変更の届出等
取引所取引許可業者は、第六十条の二第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
取引所取引業務の許可
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引(有価証券等清算取次ぎ(第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ。)の委託者として当該有価証券等清算取次ぎを行う者を代理してこれらの取引を行う場…
金融商品取引業者等の自主的努力の尊重
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等、取引所取引許可業者、電子店頭デリバティブ取引等許可業者又は第五十九条第一項の許可を受けた外国証券業者を監督するに当たつては、業務の運営についての金融商品取引業者等、取引所取引許可業者…
登録
金融商品取引業者等及び取引所取引許可業者(金融商品取引業若しくは登録金融機関業務又は取引所取引業務として高速取引行為を行い、又は行おうとする者に限る。)以外の者は、高速取引行為を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
登録簿への登録
内閣総理大臣は、第六十六条の五十の登録の申請があつた場合においては、次条の規定により登録を拒否する場合を除くほか、次に掲げる事項を高速取引行為者登録簿に登録しなければならない。
登録の拒否
内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
変更の届出
高速取引行為者は、第六十六条の五十一第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
業務管理体制の整備
高速取引行為者は、その行う高速取引行為に係る業務を適確に遂行するため、内閣府令で定めるところにより、業務管理体制を整備しなければならない。
事業報告書の提出
高速取引行為者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
開始等の届出
高速取引行為者である法人が、他の法人と合併したとき(当該高速取引行為者である法人が合併により消滅したときを除く。)、分割により他の法人の事業(高速取引行為に係るものに限る。以下この号及び次条第一項において同じ。)の全部若しくは一部を承継したとき、又は他の法人から事業の全部若しくは一部を譲り受けたとき。
廃業等の届出等
高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
廃業等の届出等
高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
廃業等の届出等
高速取引行為者が前項各号のいずれかに該当することとなつたとき、登録申請書若しくは許可申請書に第二十九条の二第一項第七号イ若しくはロ、第三十三条の三第一項第六号イ若しくは第六十条の二第一項第四号イに掲げる事項を記載して第二十九条若しくは第三十三条の二の登録…
業務改善命令
内閣総理大臣は、高速取引行為者の業務の運営又は財産の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該高速取引行為者に対し、業務の方法の変更その他業務の運営又は財産の状況の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該高速取引行為者の第六十六条の五十の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該高速取引行為者の第六十六条の五十の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者の役員(外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る。以下この項において同じ。)が、第六十六条の五十三第五号イ(1)若しくは(2)に該当することとなつたとき…
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者の営業所若しくは事務所の所在地を確知できないとき、又は高速取引行為者の所在(法人である場合においては、その法人を代表する役員の所在)を確知できないときは、内閣府令で定めるところにより、その事実を公告し、その公告の日から三十日を経過しても当該高速取引行為者から申出がないときは…
業務の不開始又は休止に基づく登録の取消し
内閣総理大臣は、高速取引行為者が正当な理由がないのに、高速取引行為に係る業務を行うことができることとなつた日から三月以内に業務を開始しないとき、又は引き続き三月以上その業務を休止したときは、当該高速取引行為者の第六十六条の五十の登録を取り消すことができる。
監督処分の公告
内閣総理大臣は、第六十六条の六十三第一項若しくは第三項若しくは前条の規定により第六十六条の五十の登録を取り消し、又は第六十六条の六十三第一項の規定により業務の全部若しくは一部の停止を命じたときは、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
登録の抹消
内閣総理大臣は、第六十六条の六十一第二項の規定により第六十六条の五十の登録がその効力を失つたとき、又は第六十六条の六十三第一項若しくは第三項若しくは第六十六条の六十四の規定により第六十六条の五十の登録を取り消したときは、当該登録を抹消しなければならない。
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、高速取引行為者、これと取引をする者若しくは当該高速取引行為者から業務の委託を受けた者(その者から委託(二以上の段階にわたる委託を含む。)を受けた者を含む。以下この条において同じ。)に対し当該高速取引行為者の業務若しくは財産に関し参考となるべき報…
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、高速取引行為者、これと取引をする者若しくは当該高速取引行為者から業務の委託を受けた者(その者から委託(二以上の段階にわたる委託を含む。)を受けた者を含む。以下この条において同じ。)に対し当該高速取引行為者の業務若しくは財産に関し参考となるべき報…
外国法人等に対するこの法律の規定の適用に当たつての技術的読替え等
高速取引行為者が外国法人又は外国に住所を有する個人である場合における第六十六条の五十九の規定の適用については、同条中「三月以内」とあるのは、「政令で定める期間内」とするほか、高速取引行為者が外国法人又は外国に住所を有する個人である場合におけるこの法律の規定の適用に当たつての技術的読替えその他当該外国法人又は個人に対す…
準用
第五十七条第一項及び第三項の規定は第六十六条の五十の登録について、第五十七条第二項及び第三項並びに第六十五条の六の規定は高速取引行為者について、それぞれ準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
定義第二条第四十一項・法令全体に適用
次に掲げる行為であつて、当該行為を行うことについての判断が電子情報処理組織により自動的に行われ、かつ、当該判断に基づく当該有価証券の売買又は市場デリバティブ取引を行うために必要な情報の金融商品取引所その他の内閣府令で定める者に対する伝達が、情報通信の技術を利用する方法であつて、当該伝達に通常要する時間を短縮するための方法として内閣府令で定める方法を用いて行われるもの(その内容等を勘案し、投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるものを除く。)
わかりやすく言うと
有価証券の売買や市場デリバティブ取引、その委託など(政令で定める準ずる行為を含みます)のうち、取引の判断が電子情報処理組織で自動的に行われ、取引に必要な情報の取引所などへの伝達に、通常かかる時間を短縮する内閣府令で定める方法を用いるものです。投資者保護に支障がないとして政令で定めるものは除きます。
定義第二条第四十二項・法令全体に適用
第六十六条の五十の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業者等や取引所取引許可業者(業務として高速取引行為を行う者)以外の者で、高速取引行為を行うために第六十六条の五十により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します(第六十七条第一項・第六条第一項)。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません(第六十八条)。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません(第七十五条)。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。