第三款 取引所取引業務の許可
Subsection 3 Permission for On-Exchange Transaction Services
Article 60Permission for On-Exchange Transaction Services
Notwithstanding the provisions of Article 29 and Article 58-2, with the permission of the Prime Minister, a foreign securities services provider may engage in the purchase and sale of securities and market derivatives transactions on a financial instruments exchange (including if that foreign securities services provider conducts these transactions on behalf of a person that provides brokerage for clearing of securities, etc. (limited to brokerage to which Article 2, paragraph (27), item (i) pertains; hereinafter the same applies in this paragraph) as an entruster of brokerage for clearing of securities, etc.; such a transaction is hereinafter collectively referred to as an "on-exchange transaction") on a regular basis (hereinafter referred to as the "on-exchange transaction services")
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎ（第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ。）の委託者として当該有価証券等清算取次ぎを行う者を代理してこれらの取引を行う場合を含む。以下「取引所取引」という。）を業として行うこと（以下「取引所取引業務」という。）ができる。
The Prime Minister may attach conditions to the permission referred to in the preceding paragraph.
内閣総理大臣は、前項の許可に条件を付することができる。
The conditions referred to in the preceding paragraph must constitute the minimum level of conditions that are necessary in the public interest and for the protection of investors.
前項の条件は、公益又は投資者保護のため必要な最小限度のものでなければならない。
If the Prime Minister decides to attach the conditions referred to in the provisions of paragraph (2), the Prime Minister must notify the applicant for permission of this in writing.
内閣総理大臣は、第二項の規定により条件を付することとしたときは、書面により、その旨を許可申請者に通知しなければならない。
Article 60-2Application for Permission for On-Exchange Transaction Services
A person seeking to obtain the permission referred to in paragraph (1) of the preceding Article must designate a domestic representative and submit a written application for permission to the Prime Minister, in which the person states the following particulars:
its trade name and the location of its head office;
商号及び本店の所在の場所
the amount of stated capital;
資本金の額
the title and name of the officer (including a representative person in the state where the business offices or offices for on-exchange transaction services are located (excluding the state where its head office is located) (hereinafter referred to as the "on-exchange transaction office"; such a representative is hereinafter referred to as the "representative in the state where the on-exchange transaction office is located" in paragraph (1), item (i), (j) of the following Article));
the following particulars concerning high-speed trading:
高速取引行為に関する次に掲げる事項
if the person conducts high-speed trading as on-exchange transaction services, an indication of this; and
beyond the case provided for in (a), if the person conducts high-speed trading, an indication of this;
イに規定する場合のほか、高速取引行為を行う場合にあつては、その旨
the name of the on-exchange transaction office and the state and place where it is located;
取引所取引店の名称並びにその所在する国及び場所
if the person engages in other business, the business type;
他に事業を行つているときは、その事業の種類
the trade name or name of the foreign financial instruments trading market operator of which the head office and the on-exchange transaction office are members (meaning the person that operates a foreign financial instruments market; hereinafter the same applies in paragraph (1), item (i), (d) and item (iii) of the following Article);
the location of its domestic offices and other facilities, if any;
国内に事務所その他の施設があるときは、その所在の場所
the name and domestic address of the domestic representative;
国内における代表者の氏名及び国内の住所
the trade name or name of the financial instruments exchange in which the applicant would become a trading participant; and
other particulars specified by Cabinet Office Order.
その他内閣府令で定める事項
The calculation of the amount of stated capital provided for in item (ii) of the preceding paragraph is specified by Cabinet Order.
前項第二号に規定する資本金の額の計算については、政令で定める。
The following documents must accompany the written application for permission referred to in paragraph (1):
第一項の許可申請書には、次に掲げる書類を添付しなければならない。
a document pledging that the applicant does not fall under the purview of paragraph (1), item (i), (a) through (h), or (j) of the following Article;
次条第一項第一号イからチまで及びヌに該当しないことを誓約する書面
a document stating the things specified by Cabinet Office Order as constituting the business outline and business methods for on-exchange transaction services at the on-exchange transaction office;
the articles of incorporation and the certificate of registered information of the applicant for permission (including any document equivalent to these), and a document giving its business outline and stating its business methods;
定款及び許可申請者の登記事項証明書（これらに準ずるものを含む。）並びに業務の内容及び方法を記載した書類
the certificate of registered information in Japan of the applicant for permission;
国内における許可申請者の登記事項証明書
the balance sheets and profit and loss statements for each business year ending during the latest three years; and
直近三年間に終了した各事業年度に関する貸借対照表及び損益計算書
other documents specified by Cabinet Office Order.
その他内閣府令で定める書類
Article 60-3Requirement to Refuse Permission for On-Exchange Transaction Services
The Prime Minister must refuse permission if the application for permission referred to in the provisions of paragraph (1) of the preceding Article falls under any of the following items:
内閣総理大臣は、前条第一項の規定による許可の申請が次の各号のいずれかに該当するときは、その許可を拒否しなければならない。
the applicant for permission falls under any of the following:
許可申請者が次のいずれかに該当するとき。
it is not a corporation of the same type as a company with board of directors;
取締役会設置会社と同種類の法人でないとき。
it has not obtained registration, etc. in the state where its head office is located or in any state in which its on-exchange transaction offices are located;
it has not continuously conducted business that involves the same type of transactions as the on-exchange transaction in any of its on-exchange transaction offices, for at least the period specified by Cabinet Order (unless this falls under a case specified by Cabinet Order);
none of its on-exchange transaction offices is the member of a foreign financial instruments trading market operator (limited one that has obtained the same kind of license as the license referred to in Article 80, paragraph (1), or a permission or other administrative disposition similar to this, in the relevant state; hereinafter the same applies in item (iii)) in a state where those on-exchange transaction offices are located;
いずれかの取引所取引店がその所在する国の外国金融商品取引市場開設者（当該国において第八十条第一項の免許と同種類の免許又はこれに類する許可その他の行政処分を受けたものに限る。第三号において同じ。）に加入していないとき。
it is a corporation whose stated capital as provided for in paragraph (1), item (ii) of the preceding Article is less than the amount that is specified by Cabinet Order as being necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors;
前条第一項第二号に規定する資本金の額が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして政令で定める金額に満たない法人であるとき。
it is a corporation whose net assets are less than the amount prescribed in (e);
純財産額がホに規定する金額に満たない法人であるとき。
it is a person who has had the registration referred to in Article 29 or Article 33-2 rescinded pursuant to the provisions of Article 52, paragraph (1) or Article 52-2, paragraph (1); has had the permission referred to in Article 60, paragraph (1) rescinded pursuant to the provisions of Article 60-8, paragraph (1); has had the permission under Article 60-14, paragraph (1) rescinded under the provisions of Article 60-8, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); has had the registration referred to in Article 66 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-20, paragraph (1); has had the registration referred to in Article 66-27 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-42, paragraph (1); has had the registration referred to in Article 66-50 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1); or has had the registration referred to in Article 66-71 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-85, paragraph (1); or has had the registration referred to in Article 12 of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto (limited to the registration related to the type of securities, etc. intermediary business operations; the same applies in (g)) rescinded pursuant to the provisions of Article 38, paragraph (1) of that Act (excluding items (ii), (iii), and (v)); or a person who has had a registration of the same kind as the registration referred to in Article 29, Article 66, Article 66-27, Article 66-50, or Article 66-71 or the registration referred to in Article 12 of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto obtained in the country where its head office or an on-exchange transaction office is located (including permission or any other administrative disposition similar to the registration) rescinded pursuant to a foreign law or regulation that is equivalent to this Act or the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto; for whom five years have not passed since the date of rescission;
第五十二条第一項若しくは第五十二条の二第一項の規定により第二十九条若しくは第三十三条の二の登録を取り消され、第六十条の八第一項の規定により第六十条第一項の許可を取り消され、第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項の規定により第六十条の十四第一項の許可を取り消され、第六十六条の二十第一項の規定により第六十六条の登録を取り消され、第六十六条の四十二第一項の規定により第六十六条の二十七の登録を取り消され、第六十六条の六十三第一項の規定により第六十六条の五十の登録を取り消され、若しくは第六十六条の八十五第一項の規定により第六十六条の七十一の登録を取り消され、若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第一項（第二号、第三号及び第五号を除く。）の規定により同法第十二条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。トにおいて同じ。）を取り消され、又は本店若しくは取引所取引店が所在する国において受けている第二十九条、第六十六条、第六十六条の二十七、第六十六条の五十若しくは第六十六条の七十一の登録若しくは同法第十二条の登録と同種類の登録（当該登録に類する許可その他の行政処分を含む。）がこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により取り消され、その取消しの日から五年を経過するまでの者であるとき。
it is a person who has been sentenced to a fine (including an equivalent sentence under foreign laws and regulations) for violating the provisions of any of the Acts prescribed in Article 59-4, paragraph (1), item (ii) or for violating the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to any of those laws, and five years have not passed since the day on which the person finished serving the sentence or ceased to be subject to its enforcement;
第五十九条の四第一項第二号に規定する法律の規定又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなつた日から五年を経過するまでの者であるとき。
its other business is found to be contrary to the public interest;
他に行つている事業が公益に反すると認められる者であるとき。
it is a corporation whose officer, representative in the country where the on-exchange transaction office is located, or domestic representative falls under any of Article 29-4, paragraph (1), item (ii), (a) through (i); or
役員、取引所取引店所在国における代表者又は国内における代表者のうちに第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当する者のある法人であるとき。
it does not have the sufficient personnel structure to perform on-exchange transaction services in an appropriate manner;
取引所取引業務を適確に遂行するに足りる人的構成を有しない者であるとき。
the foreign regulatory authority for financial instruments provided for in Article 189, paragraph (1), in the state where the head office or any of the on-exchange transaction offices of the applicant for permission is located has not given the assurance prescribed in Article 189, paragraph (2), item (i);
許可申請者の本店及び取引所取引店の所在するいずれかの国の第百八十九条第一項に規定する外国金融商品取引規制当局の同条第二項第一号の保証がないとき。
the foreign financial instruments trading market operator of which the on-exchange transaction office of the applicant for permission is a member and the financial instruments exchange in which the applicant for permission would become a trading participant have not concluded any agreement concerning the provision of information, and no other measures are in place for the financial instruments exchange to exercise the authority accorded to it under this Act, an order issued based on this Act, or its articles of incorporation or other rules; or
許可申請者の取引所取引店が加入している外国金融商品取引市場開設者と当該許可申請者が取引参加者となる金融商品取引所との間で情報の提供に関する取決めの締結その他の当該金融商品取引所によるこの法律及びこの法律に基づく命令又は定款その他の規則により認められた権能を行使するための措置が講じられていないとき。
the written application for permission or an accompanying document includes a false statement or lacks a statement of material fact.
許可申請書若しくはその添付書類のうちに虚偽の記載があり、又は重要な事実の記載が欠けているとき。
Before seeking to refuse the permission referred to in Article 60, paragraph (1), the Prime Minister must notify the applicant for permission and have the relevant officials conduct a hearing regarding the applicant for permission.
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を拒否しようとするときは、許可申請者に通知して、当該職員に、当該許可申請者につき審問を行わせなければならない。
Upon deciding to grant or not to grant the permission referred to in Article 60, paragraph (1), the Prime Minister must notify the applicant for permission of this in writing.
内閣総理大臣は第六十条第一項の許可をし、又はしないこととしたときは、書面により、その旨を許可申請者に通知しなければならない。
Article 60-4Acting Representatives
If there is a vacant position for the domestic representative of a foreign securities services provider that has obtained the permission referred to in Article 60, paragraph (1) (hereinafter referred to as an "authorized firm for on-exchange transactions"), and the Prime Minister finds it to be necessary, the Prime Minister may appoint a person to temporarily perform the duties of the domestic representative (referred to as the "acting representative" in the following paragraph). In such a case, the authorized firm for on-exchange transactions must register that person in connection with the domicile of the domestic representative from before the position of domestic representative became vacant.
If the Prime Minister appoints an acting representative pursuant to the provisions of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the authorized firm for on-exchange transactions to pay a reasonable amount of remuneration to the acting representative.
Article 60-5Notification of a Change to Basic Particulars
If any particular set forth in the items of Article 60-2, paragraph (1) changes, the authorized firm for on-exchange transactions must notify the Prime Minister of this within two weeks from the day of the change.
If the business outline or business methods for on-exchange transaction services which an authorized firm for on-exchange transactions has stated in a document set forth in Article 60-2, paragraph (3), item (ii) change, or in any other case specified by Cabinet Office Order, the authorized firm for on-exchange transactions must notify the Prime Minister of this without delay, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
取引所取引許可業者は、第六十条の二第三項第二号に掲げる書面に記載した取引所取引業務の内容又は方法について変更があつた場合その他内閣府令で定める場合には、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Article 60-6Business Reports
The provisions of Article 46-2, Article 46-3, and Article 49-3 apply mutatis mutandis to the on-exchange transaction services of an authorized firm for on-exchange transactions. In this case, in Article 46-3, paragraph (1), the phrase "within three months" is deemed to be replaced with "within the period specified by Cabinet Order".
外国金融商品取引規制当局に対する調査協力
内閣総理大臣は、この法律に相当する外国の法令を執行する当局（以下この条において「外国金融商品取引規制当局」という。）から、その所掌に属する当該この法律に相当する外国の法令を執行するために行う行政上の調査に関し、協力の要請があつた場合において、当該要請に応ずることが相当と認めるときは…
金融機関の登録
金融機関は、次に掲げる行為のいずれかを業として行おうとするとき、又は投資助言・代理業若しくは有価証券等管理業務を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
事業報告書の提出等
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
事業報告書の提出等
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
その他の書類等の提出等
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う外国法人に限る。以下この款において同じ。）は、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、その行う業務の全部に関し作成した貸借対照表、損益計算書その他財務計算に関する書類及び当該事業年度における業務の概要を記載した書面を、当該事業年度経過後政令で定める期間内に…
登録金融機関に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、登録金融機関が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該登録金融機関の第三十三条の二の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
金融商品取引業者に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、金融商品取引業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品取引業者の第二十九条の登録を取り消し、第三十条第一項の認可を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
外国証券業者が行うことのできる業務
外国証券業者は、国内にある者を相手方として第二十八条第八項各号に掲げる行為を行つてはならない。ただし、金融商品取引業者のうち、有価証券関連業を行う者を相手方とする場合（当該外国証券業者がその店頭デリバティブ取引等の業務の用に供する電子情報処理組織を使用して特定店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎ（有価証券等清算取…
引受業務の一部の許可の拒否要件
この法律、投資信託及び投資法人に関する法律、商品先物取引法、商品投資に係る事業の規制に関する法律、貸金業法、出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し…
外国の法令に準拠し、外国において店頭デリバティブ取引等を業として行う者であつて、金融商品取引業者又は金融機関（銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関をいう。）のいずれにも該当しないものは、有価証券関連業を行う者を相手方とする場合その他これに準ずる場合として政令で定める場合には…
第六十条第二項から第四項まで、第六十条の二（第一項第四号、第七号及び第十号を除く。）及び第六十条の三（第一項第一号ニ及び第三号を除く。）の規定は前項の許可について、第四十条の七第二項及び第六十条の四から前条までの規定は前項の許可を受けた者（以下「電子店頭デリバティブ取引等許可業者」という。）の電子店頭デリバティブ取引…
取引所取引業務の許可の申請
前条第一項の許可を受けようとする者は、国内における代表者を定め、次に掲げる事項を記載した許可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
取引所取引業務の許可の拒否要件
許可申請者の取引所取引店が加入している外国金融商品取引市場開設者と当該許可申請者が取引参加者となる金融商品取引所との間で情報の提供に関する取決めの締結その他の当該金融商品取引所によるこの法律及びこの法律に基づく命令又は定款その他の規則により認められた権能を行使するための措置が講じられていないとき。
職務代行者
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者（以下「取引所取引許可業者」という。）の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは、一時その職務を行うべき者（次項において「職務代行者」という。）を選任することができる。
職務代行者
内閣総理大臣は、前項の規定により職務代行者を選任したときは、取引所取引許可業者に対し、当該職務代行者に相当額の報酬を支払うべき旨を命ずることができる。
取引所取引許可業者に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、取引所取引許可業者が次の各号のいずれかに該当するときは、当該取引所取引許可業者の第六十条第一項の許可を取り消し、六月以内の期間を定めて取引所取引業務の全部又は一部の停止を命じ、取引所取引業務の方法の変更を命じ、その他監督上必要な事項を命ずることができる。
取引所取引業務の許可
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎ（第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ。）の委託者として当該有価証券等清算取次ぎを行う者を代理してこれらの取引を行う場…
登録
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関以外の者（第一種金融商品取引業（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業をいう。以下この章において同じ。）を行う者及び登録金融機関の役員及び使用人を除く。）は、第二十九条の規定にかかわらず、内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業を行うことができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、金融商品仲介業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品仲介業者の第六十六条の登録を取り消し、六月以内の期間を定めて業務の全部又は一部の停止を命じ、業務の方法の変更を命じ、その他監督上必要な事項を命ずることができる。
登録
信用格付業を行う法人（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものを含む。次条第一項第二号及び第六十六条の四十七を除き、以下この章において同じ。）は、内閣総理大臣の登録を受けることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、信用格付業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該信用格付業者の第六十六条の二十七の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて信用格付業の業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
登録
金融商品取引業者等及び取引所取引許可業者（金融商品取引業若しくは登録金融機関業務又は取引所取引業務として高速取引行為を行い、又は行おうとする者に限る。）以外の者は、高速取引行為を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該高速取引行為者の第六十六条の五十の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、投資運用関係業務受託業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該投資運用関係業務受託業者の第六十六条の七十一の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて投資運用関係業務受託業の業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
定義第二条第一項・法令全体に適用
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
国債証券、地方債証券、社債券、株券、新株予約権証券、投資信託の受益証券、投資証券、抵当証券、内閣府令で定める約束手形、これらの性質を持つ外国の証券、オプションを表示する証券、預託証券など、第二条第一項の各号に並べられた証券や証書のことです。政令で定めるものも含みます。
定義第二条第十六項・法令全体に適用
第八十条第一項の規定により内閣総理大臣の免許を受けて金融商品市場を開設する金融商品会員制法人又は株式会社
わかりやすく言うと
内閣総理大臣の免許（第八十条第一項）を受けて金融商品市場を開設する金融商品会員制法人又は株式会社のことです。金融商品市場とは、有価証券の売買や市場デリバティブ取引を行う市場です。
定義第二条第十九項・法令全体に適用
第百十二条第一項若しくは第二項又は第百十三条第一項若しくは第二項の規定による取引資格に基づき、取引所金融商品市場における有価証券の売買又は市場デリバティブ取引に参加できる者
わかりやすく言うと
金融商品取引所から与えられた取引資格に基づいて、その取引所の市場で有価証券の売買や市場デリバティブ取引に参加できる者のことです。取引所は、金融商品取引業者、取引所取引許可業者、登録金融機関などに取引資格を与えることができます（第百十二条、第百十三条）。
定義第二条第二十一項・法令全体に適用
金融商品市場において、金融商品市場を開設する者の定める基準及び方法に従い行う次に掲げる取引
わかりやすく言うと
金融商品市場で、市場を開設する者の定める基準と方法に従って行う取引で、将来の受渡しを約束する売買（差金で決済できるもの）、指標の約定数値と現実の数値の差で金銭を払う取引、取引を成立させる権利の取引、金利などの変化率で金銭を払い合う取引、信用状態などの事由が起きたら金銭を払う取引などのことです。
定義第二条第二十七項・法令全体に適用
金融商品取引業者又は登録金融機関が金融商品取引清算機関又は外国金融商品取引清算機関の業務方法書の定めるところにより顧客の委託を受けてその計算において行う対象取引（次項に規定する「対象取引」をいう。以下この項において同じ。）であつて、対象取引に基づく債務を当該金融商品取引清算機関（当該金融商品取引清算機関が第百五十六条の二十の十六第一項に規定する連携金融商品債務引受業務を行う場合には、同項に規定する連携清算機関等を含む。）又は外国金融商品取引清算機関に負担させることを条件とし、かつ、次に掲げる要件のいずれかに該当するもの
わかりやすく言うと
金融商品取引業者や登録金融機関が清算機関の業務方法書に従い、顧客の委託で顧客の計算により行う有価証券の売買やデリバティブ取引などで、債務を清算機関に負わせることを条件とし、顧客が業者を代理して成立させるか、相手方などを顧客があらかじめ特定するものです。
定義第二条第四十一項・法令全体に適用
次に掲げる行為であつて、当該行為を行うことについての判断が電子情報処理組織により自動的に行われ、かつ、当該判断に基づく当該有価証券の売買又は市場デリバティブ取引を行うために必要な情報の金融商品取引所その他の内閣府令で定める者に対する伝達が、情報通信の技術を利用する方法であつて、当該伝達に通常要する時間を短縮するための方法として内閣府令で定める方法を用いて行われるもの（その内容等を勘案し、投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるものを除く。）
わかりやすく言うと
有価証券の売買や市場デリバティブ取引、その委託など（政令で定める準ずる行為を含みます）のうち、取引の判断が電子情報処理組織で自動的に行われ、取引に必要な情報の取引所などへの伝達に、通常かかる時間を短縮する内閣府令で定める方法を用いるものです。投資者保護に支障がないとして政令で定めるものは除きます。
定義第十五条第一項
同条第四項に規定する有価証券等仲介業務
わかりやすく言うと
金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律が定める業務で、第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者や金融商品仲介業者以外の者が、有価証券の売買の媒介、募集や売出しの取扱いなどを行うものです。顧客に高度に専門的な説明が必要な政令で定めるものは除きます。
定義第五十八条第一項・この節の中だけ
金融商品取引業者及び銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関以外の者で、外国の法令に準拠し、外国において有価証券関連業を行う者
わかりやすく言うと
金融商品取引業者や、銀行、協同組織金融機関など政令で定める金融機関以外の者で、外国の法令に従い、外国で有価証券関連業（有価証券の売買やその媒介、取次ぎ、代理、有価証券に関するデリバティブ取引など）を行う者です。
定義第五十九条の四第一項第三号・この節の中だけ
外国証券業者の会社法第八百十七条第一項に規定する日本における代表者
わかりやすく言うと
外国証券業者が、日本で取引を続けるために会社法第八百十七条第一項により定める日本における代表者のことです。そのうち一人以上は日本に住所がある人でなければなりません。
定義第五十九条の五第一項第二号・この規定及び第六十条の三第一項第一号ロの中だけ
第二十九条の登録と同種類の登録（当該登録に類する許可その他の行政処分を含む。）
わかりやすく言うと
外国証券業者がその本店のある国で受けている、金融商品取引業の登録（第二十九条）と同じ種類の登録のことで、これに類する許可その他の行政処分も含みます。
略称規定第六十条第一項
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎ（第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ…
わかりやすく言うと
金融商品取引所における有価証券の売買と市場デリバティブ取引のことで、一定の有価証券等清算取次ぎの委託者として、取次ぎを行う者を代理してこれらの取引をする場合も含みます。外国証券業者が許可を受けて業として行えるものとして定められています。
略称規定第六十条第一項
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎ（第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ…
わかりやすく言うと
外国の法令に従い外国で有価証券関連業を行う外国証券業者が、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所での有価証券の売買や市場デリバティブ取引を業として行うことです。
略称規定第六十条の二第一項第三号
役員（取引所取引業務を行う営業所又は事務所（以下「取引所取引店」という。）の所在する国（本店の所在する国を除く。）における代表者（次条第一項第一号ヌにおいて「取引所取引店所在国における代表者」という。）を含む。）の役職名及び氏名又は名称
わかりやすく言うと
外国証券業者が、金融商品取引所での有価証券の売買や市場デリバティブ取引を業として行う取引所取引業務を行う営業所や事務所のことです。
略称規定第六十条の二第一項第三号・この規定及び第六十条の三第一項第一号ヌの中だけ
役員（取引所取引業務を行う営業所又は事務所（以下「取引所取引店」という。）の所在する国（本店の所在する国を除く。）における代表者（次条第一項第一号ヌにおいて「取引所取引店所在国における代表者」という。）を含む。）の役職名及び氏名又は名称
わかりやすく言うと
外国証券業者の取引所取引業務を行う営業所や事務所（取引所取引店）がある国のうち、本店がある国以外の国での代表者のことです。
定義第六十条の二第一項第七号・この規定及び第六十条の三第一項第三号及び第六十条の三第一項第一号ニの中だけ
外国金融商品市場を開設する者
略称規定第六十条の四第一項
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者（以下「取引所取引許可業者」という。）の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは…
わかりやすく言うと
外国の法令に従い外国で有価証券関連業を行う外国証券業者のうち、金融商品取引所での有価証券の売買や市場デリバティブ取引を業として行うことについて、第六十条第一項の許可を受けた者のことです。
略称規定第六十条の四第一項・この規定及び第六十条の四第二項の中だけ
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者（以下「取引所取引許可業者」という。）の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは、一時その職務を行うべき者（次項において「職務代行者」という。）を選任すること…
わかりやすく言うと
内閣総理大臣が、取引所取引許可業者（第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者）の国内における代表者が欠けた場合に必要があると認めて選任する、一時その代表者の職務を行う者のことです。
略称規定第百八十九条第一項・この条の中だけ
内閣総理大臣は、この法律に相当する外国の法令を執行する当局（以下この条において「外国金融商品取引規制当局」という。）から、その所掌に属する当該この法律に相当する外国の法令を執行するために行う行政上の調査に関し…
わかりやすく言うと
この法律に当たる外国の法令を執行する外国の当局です。内閣総理大臣は、その当局から行政上の調査への協力を求められ、応じるのが相当と認めるときは、必要な範囲で、その外国にいる者と取引をする者などに報告や資料の提出を命じることができます。
定款
会社を設立するときに発起人（持分会社では社員になろうとする者）が作成する、会社の根本規則です（会社法第二十六条・第五百七十五条）。目的・商号・本店の所在地・設立に際して出資される財産の価額又はその最低額・発起人の氏名又は名称及び住所は必ず記載します（第二十七条）。株式会社の定款は公証人の認証を受けなければ効力を生じず（第三十条第一項）、成立後は株主総会の決議で変更できます（第四百六十六条）。「定款に別段の定めがある場合を除き」とする規定が多く、会社法がその会社にどう適用されるかを定款が大きく左右します。
会社法第26条・第27条・第30条・第466条・第575条、Wikipedia「定款」を参考にAIが作成。
罰金
金銭を国に納めさせる刑罰で、一万円以上です。減軽する場合は一万円未満に下げることができます（刑法第十五条）。拘禁刑より軽く、拘留や科料より重い刑です（同法第九条・第十条第一項）。完納できない人は、一日以上二年以下（罰金を併科した場合などは三年以下）の期間、労役場に留置され、その期間は刑の言渡しのときに定められます（同法第十八条第一項・第三項・第四項）。裁判が確定した後三十日以内は、本人の承諾がなければ留置の執行はできません（同条第五項）。刑の言渡しが確定した後、三年間執行を受けないと時効が完成し、執行の免除を得ます（同法第三十一条・第三十二条第五号）。ただし、法令により執行を猶予し又は停止した期間や、本人が国外にいる期間は時効が進行せず、執行行為をすると時効は中断します（同法第三十三条・第三十四条第二項）。
刑法第9条・第10条・第15条・第18条・第31条〜第34条を参考にAIが作成。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します（第六十七条第一項・第六条第一項）。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません（第六十八条）。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません（第七十五条）。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。
登記
法務局や地方法務局、その支局・出張所である登記所が備える公の帳簿に記録して、権利や事項を公示することです（不動産登記法第一条・第六条第一項）。土地や建物の所有権、地上権、先取特権、抵当権、賃借権などは不動産登記法に基づいて登記することができ（同法第三条）、商法や会社法などの規定で登記すべき事項は商業登記法に基づいて登記されます（商業登記法第一条）。登記をすると、権利などを第三者に対抗（主張）できるようになります。土地や建物の所有権などの物権を取得したり、失ったり、変更したりしたことは、登記をしなければ第三者に対抗することができず（民法第百七十七条）、会社法の規定で登記すべき事項は、登記の後でなければ、そのことを知らない第三者に対抗することができず、登記の後でも、正当な事由によって登記があることを知らなかった第三者には対抗することができません（会社法第九百八条第一項）。
不動産登記法第1条・第3条・第6条、商業登記法第1条、民法第177条、会社法第908条を参考にAIが作成。