Article 29-4Refusal of Registration
The Prime Minister must refuse to effect a registration if the applicant for registration falls under any of the following items, or if the written application for registration or a document or electronic or magnetic record that is required to accompany it contains a false statement or record or omits a statement or record of a material fact:
内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
a person falling under any of the following:
次のいずれかに該当する者
a person that has had the registration referred to in Article 29 rescinded pursuant to the provisions of Article 52, paragraph (1), Article 53, paragraph (3), or Article 57-6, paragraph (3), has had the permission referred to in Article 60, paragraph (1) rescinded pursuant to the provisions of Article 60-8, paragraph (1), has had the permission under Article 60-14, paragraph (1) rescinded pursuant to the provisions of Article 60-8, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2), has been ordered to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc. (meaning the specially permitted services for qualified institutional investors, etc. prescribed in Article 63, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item and item (ii) of this paragraph) pursuant to the provisions of Article 63-5, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)), has been ordered to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc. (meaning the specially permitted services for foreign investors, etc. prescribed in Article 63-8, paragraph (1); hereinafter the same applies in this item and item (ii) of this paragraph) pursuant to the provisions of Article 63-13, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)), has had the registration referred to in Article 66 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-20, paragraph (1), has had the registration referred to in Article 66-27 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-42, paragraph (1), has had the registration referred to in Article 66-50 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1), has had the registration referred to in Article 66-71 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-85, paragraph (1), or has had the registration referred to in Article 12 of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto (limited to the registration related to the type of securities, etc. intermediary business operations) rescinded pursuant to the provisions of Article 38, paragraph (1) (excluding items (ii), (iii), and (v)) of that Act, and for whom five years have not passed since the date of the rescission or order; or a person that has had a registration or permission of the same kind that it holds in a foreign country (including authorization or any other administrative disposition similar to such a registration or permission) rescinded pursuant to the provisions of the laws and regulations of that foreign country that are equivalent to this Act or the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto, or has been ordered to discontinue services of the same kind as specially permitted services for qualified institutional investors, etc. or specially permitted services for foreign investors, etc., and for whom five years have not passed since the date of the rescission or order;
第五十二条第一項、第五十三条第三項若しくは第五十七条の六第三項の規定により第二十九条の登録を取り消され、第六十条の八第一項の規定により第六十条第一項の許可を取り消され、第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項の規定により第六十条の十四第一項の許可を取り消され、第六十三条の五第三項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）の規定により適格機関投資家等特例業務（第六十三条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務をいう。以下この号及び第二号において同じ。）の廃止を命ぜられ、第六十三条の十三第三項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）の規定により海外投資家等特例業務（第六十三条の八第一項に規定する海外投資家等特例業務をいう。以下この号及び第二号において同じ。）の廃止を命ぜられ、第六十六条の二十第一項の規定により第六十六条の登録を取り消され、第六十六条の四十二第一項の規定により第六十六条の二十七の登録を取り消され、第六十六条の六十三第一項の規定により第六十六条の五十の登録を取り消され、若しくは第六十六条の八十五第一項の規定により第六十六条の七十一の登録を取り消され、若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第一項（第二号、第三号及び第五号を除く。）の規定により同法第十二条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。）を取り消され、その取消し若しくは命令の日から五年を経過しない者又はこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該外国において受けている同種類の登録若しくは許可（当該登録又は許可に類する認可その他の行政処分を含む。）を取り消され、若しくは適格機関投資家等特例業務若しくは海外投資家等特例業務と同種類の業務の廃止を命ぜられ、その取消し若しくは命令の日から五年を経過しない者
a person falling under any of the following:
次のいずれかに該当する者
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the registration referred to in Article 29 pursuant to the provisions of Article 52, paragraph (1), Article 53, paragraph (3), or Article 57-6, paragraph (3) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (ii), (vi), or (vii) of that paragraph (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue financial instruments business, to cause all of the business relating to financial instruments business to be succeeded to in a company split, or to transfer all of the business relating to financial instruments business), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第五十二条第一項、第五十三条第三項又は第五十七条の六第三項の規定による第二十九条の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第五十条の二第一項第二号、第六号又は第七号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に金融商品取引業を廃止し、分割により金融商品取引業に係る事業の全部を承継させ、又は金融商品取引業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the permission referred to in Article 60, paragraph (1) pursuant to the provisions of Article 60-8, paragraph (1) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has discontinued on-exchange transaction services (meaning the on-exchange transaction services prescribed in Article 60, paragraph (1); hereinafter the same applies in this item, item (ii), (f)(2), and Article 38, item (viii)) and, as a result, has made a notification under Article 60-7 to the effect that the case prescribed in that Article applies, as the authorized firm for on-exchange transactions (meaning the authorized firm for on-exchange transactions prescribed in Article 60-4, paragraph (1); hereinafter the same applies in this item, item (ii), and Article 38, item (viii)) pertaining to that notification (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of the operations of that authorized firm for on-exchange transactions) to discontinue on-exchange transaction services), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十条の八第一項の規定による第六十条第一項の許可の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に取引所取引業務（同項に規定する取引所取引業務をいう。以下この号及び第二号ヘ（２）並びに第三十八条第八号において同じ。）を廃止したことにより第六十条の七に規定する場合に該当する旨の同条の規定による届出をした場合における当該届出に係る取引所取引許可業者（第六十条の四第一項に規定する取引所取引許可業者をいう。以下この号及び第二号並びに第三十八条第八号において同じ。）（当該通知があつた日前に取引所取引業務を廃止することについての決定（当該取引所取引許可業者の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the permission referred to in Article 60-14, paragraph (1) pursuant to the provisions of Article 60-8, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has discontinued the business of conducting electronic over-the-counter derivatives transactions, etc. (meaning the business of conducting electronic over-the-counter derivatives transactions, etc. prescribed in Article 60-14, paragraph (1); hereinafter the same applies in this item and item (ii), (f)(3)) and, as a result, has made a notification under Article 60-7 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2) to the effect that the case prescribed in that Article applies, as the business operator authorized to conduct electronic over-the-counter derivatives transactions, etc. (meaning the business operator authorized to conduct electronic over-the-counter derivatives transactions, etc. prescribed in Article 60-14, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item and item (ii)) pertaining to that notification (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of the operations of that business operator authorized to conduct electronic over-the-counter derivatives transactions, etc.) to discontinue the business of conducting electronic over-the-counter derivatives transactions, etc.), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項の規定による第六十条の十四第一項の許可の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に電子店頭デリバティブ取引等業務（同項に規定する電子店頭デリバティブ取引等業務をいう。以下この号及び第二号ヘ（３）において同じ。）を廃止したことにより第六十条の十四第二項において準用する第六十条の七に規定する場合に該当する旨の同条の規定による届出をした場合における当該届出に係る電子店頭デリバティブ取引等許可業者（同項に規定する電子店頭デリバティブ取引等許可業者をいう。以下この号及び第二号において同じ。）（当該通知があつた日前に電子店頭デリバティブ取引等業務を廃止することについての決定（当該電子店頭デリバティブ取引等許可業者の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of discontinuation of specially permitted services for qualified institutional investors, etc. under Article 63-5, paragraph (3) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 63-2, paragraph (2) to the effect that the person has succeeded to the position of a notifier of specially permitted services (meaning a person that has made a notification under Article 63, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item and item (ii)) pursuant to the provisions of Article 63-2, paragraph (1), or a notification under the provisions of paragraph (3) of that Article to the effect that the person falls under item (ii) of that paragraph (in the case where the person has made a notification under paragraph (2) of that Article to the effect that the person has succeeded to the position of a notifier of specially permitted services pursuant to the provisions of paragraph (1) of that Article, the person that was the notifier of specially permitted services pertaining to that notification; and excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to transfer all of the business relating to specially permitted services for qualified institutional investors, etc., to cause all of that business to be succeeded to in a company split, or to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc.), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十三条の五第三項の規定による適格機関投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十三条の二第一項の規定により特例業務届出者（第六十三条第二項の規定による届出をした者をいう。以下この号及び第二号において同じ。）の地位を承継した旨の第六十三条の二第二項の規定による届出又は同条第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（同条第一項の規定により特例業務届出者の地位を承継した旨の同条第二項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る特例業務届出者であつた者とし、当該通知があつた日前に適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、分割により適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、又は適格機関投資家等特例業務を廃止することについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of discontinuation of specially permitted services for qualified institutional investors, etc. under Article 63-5, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (vi) or (vii) of that paragraph, or a notification under the provisions of Article 63-2, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) to the effect that the person falls under item (ii) of Article 63-2, paragraph (3) as so applied (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to cause all of the business relating to specially permitted services for qualified institutional investors, etc. to be succeeded to in a company split, to transfer all of that business, or to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc.), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十三条の三第二項において準用する第六十三条の五第三項の規定による適格機関投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第五十条の二第一項第六号若しくは第七号に該当する旨の同項の規定による届出又は第六十三条の三第二項において準用する第六十三条の二第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に分割により適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、又は適格機関投資家等特例業務を廃止することについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of discontinuation of specially permitted services for foreign investors, etc. under Article 63-13, paragraph (3) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 63-10, paragraph (2) to the effect that the person has succeeded to the position of a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. (meaning a person that has made a notification under Article 63-9, paragraph (1); hereinafter the same applies in this item and item (ii)) pursuant to the provisions of Article 63-10, paragraph (1), or a notification under the provisions of paragraph (3) of that Article to the effect that the person falls under item (ii) of that paragraph (in the case where the person has made a notification under paragraph (2) of that Article to the effect that the person has succeeded to the position of a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to the provisions of paragraph (1) of that Article, the person that was the notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. pertaining to that notification; and excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to transfer all of the business relating to specially permitted services for foreign investors, etc., to cause all of that business to be succeeded to in a company split, or to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc.), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十三条の十三第三項の規定による海外投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十三条の十第一項の規定により海外投資家等特例業務届出者（第六十三条の九第一項の規定による届出をした者をいう。以下この号及び第二号において同じ。）の地位を承継した旨の第六十三条の十第二項の規定による届出又は同条第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（同条第一項の規定により海外投資家等特例業務届出者の地位を承継した旨の同条第二項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る海外投資家等特例業務届出者であつた者とし、当該通知があつた日前に海外投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、分割により海外投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、又は海外投資家等特例業務を廃止することについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of discontinuation of specially permitted services for foreign investors, etc. under Article 63-13, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (vi) or (vii) of that paragraph, or a notification under the provisions of Article 63-10, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2) to the effect that the person falls under item (ii) of Article 63-10, paragraph (3) as so applied (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to cause all of the business relating to specially permitted services for foreign investors, etc. to be succeeded to in a company split, to transfer all of that business, or to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc.), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十三条の十一第二項において準用する第六十三条の十三第三項の規定による海外投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第五十条の二第一項第六号若しくは第七号に該当する旨の同項の規定による届出又は第六十三条の十一第二項において準用する第六十三条の十第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に分割により海外投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、海外投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、又は海外投資家等特例業務を廃止することについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the registration referred to in Article 66 pursuant to the provisions of Article 66-20, paragraph (1) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 66-19, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (i) of that paragraph (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue financial instruments intermediary service, to cause all of the business relating to financial instruments intermediary service to be succeeded to in a company split, or to transfer all of the business relating to financial instruments intermediary service), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十六条の二十第一項の規定による第六十六条の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の十九第一項第一号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に金融商品仲介業を廃止し、分割により金融商品仲介業に係る事業の全部を承継させ、又は金融商品仲介業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the registration referred to in Article 66-27 pursuant to the provisions of Article 66-42, paragraph (1) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 66-40, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (i) of that paragraph (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of the person's operations) to discontinue credit rating services, to cause all of the business relating to credit rating services to be succeeded to in a company split, or to transfer all of the business relating to credit rating services), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十六条の四十二第一項の規定による第六十六条の二十七の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の四十第一項第一号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に信用格付業を廃止し、分割により信用格付業に係る事業の全部を承継させ、又は信用格付業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該者の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the registration referred to in Article 66-50 pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 66-61, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (ii), (vi), or (vii) of that paragraph (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue the business relating to high-speed trading, to cause all of that business to be succeeded to in a company split, or to transfer all of that business), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十六条の六十三第一項の規定による第六十六条の五十の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の六十一第一項第二号、第六号又は第七号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に高速取引行為に係る業務を廃止し、分割により当該業務に係る事業の全部を承継させ、又は当該業務に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, between the day on which a notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding the disposition of rescission of the registration referred to in Article 66-71 pursuant to the provisions of Article 66-85, paragraph (1) and the day of making the disposition or deciding not to make the disposition, has made a notification under Article 66-83, paragraph (1) to the effect that the person falls under item (ii), (vi), or (vii) of that paragraph (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, the decision by the organ responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue investment management-related services contracting business, to cause all of the business relating to investment management-related services contracting business to be succeeded to in a company split, or to transfer all of the business relating to investment management-related services contracting business), and for whom five years have not passed since the date of that notification;
第六十六条の八十五第一項の規定による第六十六条の七十一の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の八十三第一項第二号、第六号又は第七号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に投資運用関係業務受託業を廃止し、分割により投資運用関係業務受託業に係る事業の全部を承継させ、又は投資運用関係業務受託業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission, under Article 38, paragraph (1) (excluding items (ii), (iii) and (v)) of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto, of the registration under Article 12 of that Act (limited to the registration related to the type of securities, etc. intermediary business operations) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 16, paragraph (3) of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto to the effect that the person falls under item (iii) of that paragraph (excluding a person that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning, if the person is a corporation, a decision by the organ that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue financial service intermediary business (meaning the financial service intermediary business prescribed in Article 11, paragraph (1) of that Act; the same applies in (12) and item (ii), (f)(12)), to have all of the business related to financial service intermediary business succeeded to by another through a company split, or to transfer all of the business related to financial service intermediary business), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第一項（第二号、第三号及び第五号を除く。）の規定による同法第十二条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。）の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第十六条第三項第三号に該当する旨の同項の規定による届出をした者（当該通知があつた日前に金融サービス仲介業（同法第十一条第一項に規定する金融サービス仲介業をいう。（１２）及び第二号ヘ（１２）において同じ。）を廃止し、分割により金融サービス仲介業に係る事業の全部を承継させ、又は金融サービス仲介業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該者が法人であるときは、その業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that has been sentenced to a fine (including an equivalent sentence under foreign laws and regulations) for violating the provisions of this Act; the Secured Bond Trust Act (Act No. 52 of 1905); the Act on Engagement in Trust Business by Financial Institutions (Act No. 43 of 1943); the Commodity Derivatives Transaction Act; the Act on Investment Trusts and Investment Corporations; the Real Estate Brokerage Act (Act No. 176 of 1952); the Act Regulating the Receipt of Contributions, the Receipt of Deposits, and Interest Rates (Act No. 195 of 1954); the Installment Sales Act (Act No. 159 of 1961); the Money Lending Business Act (Act No. 32 of 1983); the Act on Deposit Transactions (Act No. 62 of 1986); the Act on Regulation of Commodity Investment (Act No. 66 of 1991); the Act on Specified Joint Real Estate Ventures; the Act on the Securitization of Assets; the Act on Issuance, etc. of Bonds for Financial Corporations' Loan Business (Act No. 32 of 1999); the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto; the Trust Business Act (Act No. 154 of 2004); the Payment Services Act; the Act on the Promotion of Business Financing, etc. (Act No. 52 of 2024); or any other laws specified by Cabinet Order, or for violating the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to any of these Acts, and five years have not passed since the day on which the person finished serving the sentence or ceased to be subject to its enforcement;
この法律、担保付社債信託法（明治三十八年法律第五十二号）、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律（昭和十八年法律第四十三号）、商品先物取引法、投資信託及び投資法人に関する法律、宅地建物取引業法（昭和二十七年法律第百七十六号）、出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律（昭和二十九年法律第百九十五号）、割賦販売法（昭和三十六年法律第百五十九号）、貸金業法（昭和五十八年法律第三十二号）、預託等取引に関する法律（昭和六十一年法律第六十二号）、商品投資に係る事業の規制に関する法律（平成三年法律第六十六号）、不動産特定共同事業法、資産の流動化に関する法律、金融業者の貸付業務のための社債の発行等に関する法律（平成十一年法律第三十二号）、金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律、信託業法（平成十六年法律第百五十四号）、資金決済に関する法律、事業性融資の推進等に関する法律（令和六年法律第五十二号）その他政令で定める法律又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなつた日から五年を経過しない者
a person that performs another business which is found to be contrary to the public interest;
他に行う事業が公益に反すると認められる者
a person falling under any of the following:
次のいずれかに該当する者
a person that is found, in light of its relationship with an organized crime group prescribed in Article 2, item (ii) of the Act on Prevention of Unjust Acts by Organized Crime Group Members (Act No. 77 of 1991) or a member of an organized crime group prescribed in item (vi) of that Article, or other circumstances, to be likely to cause a loss of confidence in the financial instruments business;
暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律（平成三年法律第七十七号）第二条第二号に規定する暴力団又は同条第六号に規定する暴力団員との関係その他の事情に照らし、金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがあると認められる者
any other person that falls under the criteria specified by Cabinet Office Order as a person that does not have a sufficient personnel structure to perform financial instruments business in an appropriate manner.
その他金融商品取引業を適確に遂行するに足りる人的構成を有しない者として内閣府令で定める基準に該当する者
a person that is found not to have in place the necessary system for performing financial instruments business in an appropriate manner;
金融商品取引業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていると認められない者
if the person is a corporation, a person that is found not to have secured, for each of the services related to the financial instruments business subject to the application for registration, an officer (including a person that is found to have at least the same amount of authority over the corporation as a director, an executive officer or an equivalent person, irrespective of whether the person is called a counselor, an advisor or any other title; hereinafter the same applies in this item and the following item, Article 33-5, paragraph (1), item (iii), (a), Article 52, paragraph (2), Article 52-2, paragraph (2), Article 57-20, paragraph (1), item (i) and paragraph (3), Article 63, paragraph (7), item (i), (c), Article 63-9, paragraph (6), item (ii), (g), Article 66-53, item (v), (a), Article 66-63, paragraph (2), Article 66-74, item (vii), (a) and (c), and Article 66-85, paragraph (2)) or an employee who has the sufficient knowledge and experience necessary for the execution of the relevant services; provided, however, that if an applicant for registration entrusts investment management-related services to an investment management-related services contractor (limited to a person that has obtained the registration under Article 66-71 or the registration of a change under Article 66-75, paragraph (4) in order to conduct those investment management-related services), it is to be sufficient, with regard to those investment management-related services, to have secured an officer or employee who has the ability to appropriately supervise those services.
法人である場合においては、登録申請の対象となる金融商品取引業に係る業務のそれぞれにつき、その執行について必要となる十分な知識及び経験を有する役員（相談役、顧問その他いかなる名称を有する者であるかを問わず、当該法人に対し取締役、執行役又はこれらに準ずる者と同等以上の支配力を有するものと認められる者を含む。以下この号及び次号、第三十三条の五第一項第三号イ、第五十二条第二項、第五十二条の二第二項、第五十七条の二十第一項第一号及び第三項、第六十三条第七項第一号ハ、第六十三条の九第六項第二号ト、第六十六条の五十三第五号イ、第六十六条の六十三第二項、第六十六条の七十四第七号イ及びハ並びに第六十六条の八十五第二項において同じ。）又は使用人を確保していないと認められる者。ただし、登録申請者が投資運用関係業務を投資運用関係業務受託業者（当該投資運用関係業務を行うことにつき第六十六条の七十一の登録又は第六十六条の七十五第四項の変更登録を受けている者に限る。）に委託する場合における当該投資運用関係業務については、その業務の監督を適切に行う能力を有する役員又は使用人を確保していれば足りるものとする。
if the person is a corporation, a person that has an officer, or an employee specified by Cabinet Order, who falls under any of the following:
法人である場合においては、役員又は政令で定める使用人のうちに次のいずれかに該当する者のある者
a person specified by Cabinet Office Order as being unable to properly perform business related to financial instruments business due to a mental or physical disorder;
心身の故障により金融商品取引業に係る業務を適正に行うことができない者として内閣府令で定める者
a person that has become subject to an order to commence bankruptcy proceedings and has not obtained a restoration of rights, or a person that is treated in the same manner under foreign laws and regulations;
破産手続開始の決定を受けて復権を得ない者又は外国の法令上これと同様に取り扱われている者
a person that has been sentenced to imprisonment or a heavier punishment (including an equivalent sentence under foreign laws and regulations), and five years have not passed since the day on which that person finished serving the sentence or ceased to be subject to its enforcement;
拘禁刑以上の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなつた日から五年を経過しない者
a person that, during the 30 days prior to the date of rescission or order, was the officer of a corporation, in a case in which the corporation was a financial instruments business operator but has had the registration referred to in Article 29 rescinded pursuant to the provisions of Article 52, paragraph (1), Article 53, paragraph (3), or Article 57-6, paragraph (3); in a case in which the corporation was an authorized firm for on-exchange transactions but has had the permission referred to in Article 60, paragraph (1) rescinded pursuant to the provisions of Article 60-8, paragraph (1); in a case in which a corporation that was a business operator authorized to conduct electronic over-the-counter derivatives transactions, etc. has had its permission under Article 60-14, paragraph (1) rescinded under the provisions of Article 60-8, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); in a case in which the corporation was a notifier of specially permitted services but has been ordered to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-5, paragraph (3); in a case in which the corporation had given a notification under Article 63-3, paragraph (1) but has been ordered to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-5, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2); in a case in which the corporation was a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. but has been ordered as to discontinuation of specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-13, paragraph (3); in a case in which the corporation had made a notification under Article 63-11, paragraph (1) but has been ordered as to discontinuation of specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-13, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2); in a case in which the corporation was a financial instruments intermediary service provider but has had the registration referred to in Article 66 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-20, paragraph (1); in a case in which the corporation was a credit rating agency but has had the registration referred to in Article 66-27 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-42, paragraph (1); in a case in which the corporation was a high-speed trader but has had the registration referred to in Article 66-50 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1); in a case in which the corporation was an investment management-related services contractor but has had the registration referred to in Article 66-71 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-85, paragraph (1); or in a case in which the corporation was a financial service intermediary but has had the registration referred to in Article 12 of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto (limited to the registration related to the type of securities, etc. intermediary business operations) rescinded pursuant to the provisions of Article 38, paragraph (1) (excluding items (ii), (iii), and (v)) of that Act; or in a case in which the corporation had obtained a registration or permission of the same kind in a foreign country pursuant to the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to this Act or the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto (including authorization or any other administrative disposition similar to that registration or permission; hereinafter the same applies in (d)), but has had that registration or permission of the same kind rescinded; or in a case in which the corporation had performed services of the same type as specially permitted services for qualified institutional investors, etc. or specially permitted services for foreign investors, etc. but has been ordered to discontinue those services; for whom five years have not passed since the date of the rescission or order;
金融商品取引業者であつた法人が第五十二条第一項、第五十三条第三項若しくは第五十七条の六第三項の規定により第二十九条の登録を取り消されたことがある場合、取引所取引許可業者であつた法人が第六十条の八第一項の規定により第六十条第一項の許可を取り消されたことがある場合、電子店頭デリバティブ取引等許可業者であつた法人が第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項の規定により第六十条の十四第一項の許可を取り消されたことがある場合、特例業務届出者であつた法人が第六十三条の五第三項の規定により適格機関投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、第六十三条の三第一項の規定による届出をした者であつた法人が同条第二項において準用する第六十三条の五第三項の規定により適格機関投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、海外投資家等特例業務届出者であつた法人が第六十三条の十三第三項の規定により海外投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、第六十三条の十一第一項の規定による届出をした者であつた法人が同条第二項において準用する第六十三条の十三第三項の規定により海外投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、金融商品仲介業者であつた法人が第六十六条の二十第一項の規定により第六十六条の登録を取り消されたことがある場合、信用格付業者であつた法人が第六十六条の四十二第一項の規定により第六十六条の二十七の登録を取り消されたことがある場合、高速取引行為者であつた法人が第六十六条の六十三第一項の規定により第六十六条の五十の登録を取り消されたことがある場合若しくは投資運用関係業務受託業者であつた法人が第六十六条の八十五第一項の規定により第六十六条の七十一の登録を取り消されたことがある場合若しくは金融サービス仲介業者であつた法人が金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第一項（第二号、第三号及び第五号を除く。）の規定により同法第十二条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。）を取り消されたことがある場合又はこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該外国において同種類の登録若しくは許可（当該登録又は許可に類する認可その他の行政処分を含む。ニにおいて同じ。）を受けていた法人が当該同種類の登録若しくは許可を取り消されたことがある場合若しくは適格機関投資家等特例業務若しくは海外投資家等特例業務と同種類の業務を行つていた法人が当該業務の廃止を命ぜられたことがある場合において、その取消し又は命令の日前三十日以内にこれらの法人の役員であつた者でその取消し又は命令の日から五年を経過しない者
an individual that was a financial instruments business operator but that has had the registration referred to in Article 29 rescinded pursuant to the provisions of Article 52, paragraph (1); an individual that was a notifier of specially permitted services but that has been ordered to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-5, paragraph (3); an individual that has given a notification under Article 63-3, paragraph (1) but that has been ordered to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-5, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2); an individual that was a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. but that has been ordered to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-13, paragraph (3); an individual that has given a notification under Article 63-11, paragraph (1) but that has been ordered to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to the provisions of Article 63-13, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2); an individual that was a financial instruments intermediary service provider but that has had the registration referred to in Article 66 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-20, paragraph (1); an individual that was a high-speed trader but that has had the registration referred to in Article 66-50 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-63, paragraph (1); an individual that was an investment management-related services contractor but that has had the registration referred to in Article 66-71 rescinded pursuant to the provisions of Article 66-85, paragraph (1); or an individual that was a financial service intermediary but that has had the registration referred to in Article 12 of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto (limited to the registration related to the type of securities, etc. intermediary business operations) rescinded pursuant to the provisions of Article 38, paragraph (1) (excluding items (ii), (iii), and (v)) of that Act; or an individual that had obtained a registration of the same kind in a foreign country pursuant to the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to this Act or the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto (including permission or any other administrative disposition similar to such a registration; hereinafter the same applies in (e)) or that had obtained permission of the same kind as the permission referred to in Article 60, paragraph (1) or Article 60-14, paragraph (1) in a foreign country pursuant to the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to this Act (including permission or any other administrative disposition that is similar to that permission), but that has had that registration or permission of the same kind rescinded; or an individual that had performed services of the same type as specially permitted services for qualified institutional investors, etc. or specially permitted services for foreign investors, etc. but that has been ordered to discontinue those services; for whom five years have not passed since the date of the rescission or order;
金融商品取引業者であつた個人が第五十二条第一項の規定により第二十九条の登録を取り消されたことがある場合、特例業務届出者であつた個人が第六十三条の五第三項の規定により適格機関投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、第六十三条の三第一項の規定による届出をした者であつた個人が同条第二項において準用する第六十三条の五第三項の規定により適格機関投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、海外投資家等特例業務届出者であつた個人が第六十三条の十三第三項の規定により海外投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、第六十三条の十一第一項の規定による届出をした者であつた個人が同条第二項において準用する第六十三条の十三第三項の規定により海外投資家等特例業務の廃止を命ぜられたことがある場合、金融商品仲介業者であつた個人が第六十六条の二十第一項の規定により第六十六条の登録を取り消されたことがある場合、高速取引行為者であつた個人が第六十六条の六十三第一項の規定により第六十六条の五十の登録を取り消されたことがある場合若しくは投資運用関係業務受託業者であつた個人が第六十六条の八十五第一項の規定により第六十六条の七十一の登録を取り消されたことがある場合若しくは金融サービス仲介業者であつた個人が金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第一項（第二号、第三号及び第五号を除く。）の規定により同法第十二条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。）を取り消されたことがある場合又はこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該外国において同種類の登録（当該登録に類する許可その他の行政処分を含む。ホにおいて同じ。）を受けていた個人が当該同種類の登録を取り消されたことがある場合、第六十条第一項若しくは第六十条の十四第一項の許可と同種類の許可（当該許可に類する許可その他の行政処分を含む。ホにおいて同じ。）を受けていた個人が当該同種類の許可を取り消されたことがある場合若しくは適格機関投資家等特例業務若しくは海外投資家等特例業務と同種類の業務を行つていた個人が当該業務の廃止を命ぜられたことがある場合において、その取消し又は命令の日から五年を経過しない者
a person falling under any of the following:
次のいずれかに該当する者
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the registration under Article 29 pursuant to Article 52, paragraph (1), Article 53, paragraph (3) or Article 57-6, paragraph (3) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (ii) through (vii) of that paragraph (in the case of a notification to the effect that it falls under any of items (iii) through (v) of that paragraph, the corporation that was the financial instruments business operator concerned in the notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue financial instruments business, to merge (limited to a merger in which a financial instruments business operator is extinguished by the merger), to dissolve, to have all of the business related to financial instruments business succeeded to by another through a company split, or to transfer all of the business related to financial instruments business), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第五十二条第一項、第五十三条第三項又は第五十七条の六第三項の規定による第二十九条の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第五十条の二第一項第二号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同項第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る金融商品取引業者であつた法人とし、当該通知があつた日前に金融商品取引業を廃止し、合併（金融商品取引業者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、解散をし、分割により金融商品取引業に係る事業の全部を承継させ、又は金融商品取引業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
if, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the permission under Article 60, paragraph (1) pursuant to Article 60-8, paragraph (1) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, a notification has been filed under Article 60-7 to the effect that a case prescribed in that Article applies, a person that was an officer of the authorized firm for on-exchange transactions concerned in the notification (excluding an authorized firm for on-exchange transactions that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of that authorized firm that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to dissolve or to discontinue on-exchange transaction services), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
if, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the permission under Article 60-14, paragraph (1) pursuant to Article 60-8, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, a notification has been filed under Article 60-7 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2) to the effect that a case prescribed in that Article applies, a person that was an officer of the business operator authorized to conduct electronic over-the-counter derivatives transactions, etc. concerned in the notification (excluding a business operator that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of that business operator that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to dissolve or to discontinue business of conducting electronic over-the-counter derivatives transactions, etc.), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十条の十四第二項において準用する第六十条の八第一項の規定による第六十条の十四第一項の許可の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十条の十四第二項において準用する第六十条の七に規定する場合に該当する旨の同条の規定による届出をした場合における当該届出に係る電子店頭デリバティブ取引等許可業者（当該通知があつた日前に解散をし、又は電子店頭デリバティブ取引等業務を廃止することについての決定（当該電子店頭デリバティブ取引等許可業者の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of discontinuation of specially permitted services for qualified institutional investors, etc. under Article 63-5, paragraph (3) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 63-2, paragraph (2) to the effect that it succeeded to the position of a notifier of specially permitted services pursuant to paragraph (1) of that Article, a notification under paragraph (3) of that Article to the effect that it falls under item (ii) of that paragraph, or a notification under paragraph (4) of that Article to the effect that the case prescribed in that paragraph applies (in the case of a notification under Article 63-2, paragraph (2) to the effect that it succeeded to the position of a notifier of specially permitted services pursuant to paragraph (1) of that Article or a notification under paragraph (4) of that Article to the effect that the case prescribed in that paragraph applies, the corporation that was the notifier of specially permitted services concerned in those notifications; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to transfer all of the business related to specially permitted services for qualified institutional investors, etc., to merge (limited to a merger in which a notifier of specially permitted services is extinguished by the merger), to have all of the business related to specially permitted services for qualified institutional investors, etc. succeeded to by another through a company split, to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc., or to dissolve), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十三条の五第三項の規定による適格機関投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十三条の二第一項の規定により特例業務届出者の地位を承継した旨の同条第二項の規定による届出、同条第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出又は同条第四項に規定するときに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同条第一項の規定により特例業務届出者の地位を承継した旨の同条第二項の規定による届出又は同条第四項に規定するときに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、これらの届出に係る特例業務届出者であつた法人とし、当該通知があつた日前に適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、合併（特例業務届出者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、分割により適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、適格機関投資家等特例業務を廃止し、又は解散をすることについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of discontinuation of specially permitted services for qualified institutional investors, etc. under Article 63-5, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (iii) through (vii) of that paragraph, or a notification under Article 63-2, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) to the effect that it falls under item (ii) of that paragraph (in the case of a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (iii) through (v) of that paragraph, the corporation that was the person that filed the notification under Article 63-3, paragraph (1) concerned in that notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to merge (limited to a merger in which a person that filed a notification under that paragraph is extinguished by the merger), to dissolve, to have all of the business related to specially permitted services for qualified institutional investors, etc. succeeded to by another through a company split, to transfer all of the business related to specially permitted services for qualified institutional investors, etc., or to discontinue specially permitted services for qualified institutional investors, etc.), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十三条の三第二項において準用する第六十三条の五第三項の規定による適格機関投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第五十条の二第一項第三号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出又は第六十三条の三第二項において準用する第六十三条の二第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした法人（第五十条の二第一項第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る第六十三条の三第一項の規定による届出をした者であつた法人とし、当該通知があつた日前に合併（同項の規定による届出をした者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、解散をし、分割により適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、又は適格機関投資家等特例業務を廃止することについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of discontinuation of specially permitted services for foreign investors, etc. under Article 63-13, paragraph (3) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 63-10, paragraph (2) to the effect that it succeeded to the position of a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to paragraph (1) of that Article, a notification under paragraph (3) of that Article to the effect that it falls under item (ii) of that paragraph, or a notification under paragraph (4) of that Article to the effect that the case prescribed in that paragraph applies (in the case of a notification under Article 63-10, paragraph (2) to the effect that it succeeded to the position of a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. pursuant to paragraph (1) of that Article or a notification under paragraph (4) of that Article to the effect that the case prescribed in that paragraph applies, the corporation that was the notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. concerned in those notifications; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to transfer all of the business related to specially permitted services for foreign investors, etc., to merge (limited to a merger in which a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. is extinguished by the merger), to have all of the business related to specially permitted services for foreign investors, etc. succeeded to by another through a company split, to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc., or to dissolve), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十三条の十三第三項の規定による海外投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十三条の十第一項の規定により海外投資家等特例業務届出者の地位を承継した旨の同条第二項の規定による届出、同条第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出又は同条第四項に規定するときに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同条第一項の規定により海外投資家等特例業務届出者の地位を承継した旨の同条第二項の規定による届出又は同条第四項に規定するときに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、これらの届出に係る海外投資家等特例業務届出者であつた法人とし、当該通知があつた日前に海外投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、合併（海外投資家等特例業務届出者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、分割により海外投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、海外投資家等特例業務を廃止し、又は解散をすることについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of discontinuation of specially permitted services for foreign investors, etc. under Article 63-13, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (iii) through (vii) of that paragraph, or a notification under Article 63-10, paragraph (3) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2) to the effect that it falls under item (ii) of that paragraph (in the case of a notification under Article 50-2, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (iii) through (v) of that paragraph, the corporation that was the person that filed the notification under Article 63-11, paragraph (1) concerned in that notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to merge (limited to a merger in which a person that filed a notification under that paragraph is extinguished by the merger), to dissolve, to have all of the business related to specially permitted services for foreign investors, etc. succeeded to by another through a company split, to transfer all of the business related to specially permitted services for foreign investors, etc., or to discontinue specially permitted services for foreign investors, etc.), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十三条の十一第二項において準用する第六十三条の十三第三項の規定による海外投資家等特例業務の廃止の処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第五十条の二第一項第三号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出又は第六十三条の十一第二項において準用する第六十三条の十第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした法人（第五十条の二第一項第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る第六十三条の十一第一項の規定による届出をした者であつた法人とし、当該通知があつた日前に合併（同項の規定による届出をした者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、解散をし、分割により海外投資家等特例業務に係る事業の全部を承継させ、海外投資家等特例業務に係る事業の全部の譲渡をし、又は海外投資家等特例業務を廃止することについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the registration under Article 66 pursuant to Article 66-20, paragraph (1) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 66-19, paragraph (1) to the effect that it falls under item (i) or any of items (iii) through (v) of that paragraph (in the case of a notification to the effect that it falls under any of items (iii) through (v) of that paragraph, the corporation that was the financial instruments intermediary service provider concerned in the notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue financial instruments intermediary service, to have all of the business related to financial instruments intermediary service succeeded to by another through a company split, to transfer all of the business related to financial instruments intermediary service, to merge (limited to a merger in which a financial instruments intermediary service provider is extinguished by the merger), or to dissolve), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十六条の二十第一項の規定による第六十六条の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の十九第一項第一号又は第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同項第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る金融商品仲介業者であつた法人とし、当該通知があつた日前に金融商品仲介業を廃止し、分割により金融商品仲介業に係る事業の全部を承継させ、金融商品仲介業に係る事業の全部の譲渡をし、合併（金融商品仲介業者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、又は解散することについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the registration under Article 66-27 pursuant to Article 66-42, paragraph (1) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 66-40, paragraph (1) to the effect that it falls under any of the items of that paragraph (in the case of a notification to the effect that it falls under any of items (ii) through (iv) of that paragraph, the corporation that was the credit rating agency concerned in the notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue credit rating services, to have all of the business related to credit rating services succeeded to by another through a company split, to transfer all of the business related to credit rating services, to merge (limited to a merger in which a credit rating agency is extinguished by the merger), or to dissolve), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十六条の四十二第一項の規定による第六十六条の二十七の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の四十第一項各号のいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同項第二号から第四号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る信用格付業者であつた法人とし、当該通知があつた日前に信用格付業を廃止し、分割により信用格付業に係る事業の全部を承継させ、信用格付業に係る事業の全部の譲渡をし、合併（信用格付業者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、又は解散することについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the registration under Article 66-50 pursuant to Article 66-63, paragraph (1) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 66-61, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (ii) through (vii) of that paragraph (in the case of a notification to the effect that it falls under any of items (iii) through (v) of that paragraph, the corporation that was the high-speed trader concerned in the notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue services related to high-speed trading, to merge (limited to a merger in which a high-speed trader is extinguished by the merger), to dissolve, to have all of the business related to those services succeeded to by another through a company split, or to transfer all of the business related to those services), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十六条の六十三第一項の規定による第六十六条の五十の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の六十一第一項第二号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同項第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る高速取引行為者であつた法人とし、当該通知があつた日前に高速取引行為に係る業務を廃止し、合併（高速取引行為者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、解散をし、分割により当該業務に係る事業の全部を承継させ、又は当該業務に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission of the registration under Article 66-71 pursuant to Article 66-85, paragraph (1) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 66-83, paragraph (1) to the effect that it falls under any of items (ii) through (vii) of that paragraph (in the case of a notification to the effect that it falls under any of items (iii) through (v) of that paragraph, the corporation that was the investment management-related services contractor concerned in the notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue investment management-related services contracting business, to merge (limited to a merger in which an investment management-related services contractor is extinguished by the merger), to dissolve, to have all of the business related to investment management-related services contracting business succeeded to by another through a company split, or to transfer all of the business related to investment management-related services contracting business), and for whom five years have not passed since the date of the notification;
第六十六条の八十五第一項の規定による第六十六条の七十一の登録の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に第六十六条の八十三第一項第二号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同項第三号から第五号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る投資運用関係業務受託業者であつた法人とし、当該通知があつた日前に投資運用関係業務受託業を廃止し、合併（投資運用関係業務受託業者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、解散をし、分割により投資運用関係業務受託業に係る事業の全部を承継させ、又は投資運用関係業務受託業に係る事業の全部の譲渡をすることについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
a person that was an officer of a corporation that, during the period from the day on which notice under Article 15 of the Administrative Procedure Act was given regarding a disposition of rescission, under Article 38, paragraph (1) (excluding items (ii), (iii) and (v)) of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto, of the registration under Article 12 of that Act (limited to the registration related to the type of securities, etc. intermediary business operations) to the day on which the disposition is made or the decision not to make the disposition is made, filed a notification under Article 16, paragraph (3) of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto to the effect that it falls under item (iii) or any of items (v) through (vii) of that paragraph (in the case of a notification to the effect that it falls under any of items (v) through (vii) of that paragraph, the corporation that was the financial service intermediary concerned in the notification; excluding a corporation that, before the day on which the notice was given, had made a decision (meaning a decision by the organ of the corporation that is responsible for making decisions on the execution of its operations) to discontinue financial service intermediary business, to have all of the business related to financial service intermediary business succeeded to by another through a company split, to transfer all of the business related to financial service intermediary business, to merge (limited to a merger in which a financial service intermediary is extinguished by the merger), or to dissolve), and for whom five years have not passed since the date of the notification.
金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第一項（第二号、第三号及び第五号を除く。）の規定による同法第十二条の登録（有価証券等仲介業務の種別に係るものに限る。）の取消しの処分に係る行政手続法第十五条の規定による通知があつた日から当該処分をする日又は処分をしないことの決定をする日までの間に金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第十六条第三項第三号又は第五号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした法人（同項第五号から第七号までのいずれかに該当する旨の同項の規定による届出をした場合にあつては、当該届出に係る金融サービス仲介業者であつた法人とし、当該通知があつた日前に金融サービス仲介業を廃止し、分割により金融サービス仲介業に係る事業の全部を承継させ、金融サービス仲介業に係る事業の全部の譲渡をし、合併（金融サービス仲介業者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、又は解散することについての決定（当該法人の業務執行を決定する機関の決定をいう。）をしていた者を除く。）の役員であつた者で、当該届出の日から五年を経過しないもの
an individual that falls under item (i), (b);
個人であつて、第一号ロに該当する者
an officer whose dismissal or removal has been ordered pursuant to the provisions of Article 52, paragraph (2), Article 60-8, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)), Article 66-20, paragraph (2), Article 66-42, paragraph (2), Article 66-63, paragraph (2), or Article 66-85, paragraph (2), or pursuant to Article 38, paragraph (3) (excluding item (ii)) of the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto, or an officer whose dismissal or removal has been ordered in a foreign country pursuant to the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to this Act or the Act on the Provision of Financial Services and the Development of the Accessible Environment Thereto, for whom five years have not passed since the day of the disposition; or
第五十二条第二項、第六十条の八第二項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二十第二項、第六十六条の四十二第二項、第六十六条の六十三第二項若しくは第六十六条の八十五第二項若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第三十八条第三項（第二号を除く。）の規定により解任若しくは解職を命ぜられた役員又はこの法律若しくは金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に相当する外国の法令の規定により当該外国において解任を命ぜられた役員でその処分を受けた日から五年を経過しない者
a person that has been sentenced to a fine (including an equivalent sentence under foreign laws and regulations) for violating the provisions of any of the laws prescribed in item (i), (c) or the Act on Prevention of Unjust Acts by Organized Crime Group Members (excluding the provisions of Article 32-3, paragraph (7) and Article 32-11, paragraph (1) of that Act), or for violating the provisions of a foreign law or regulation that is equivalent to any of these laws, or committing a crime referred to in the Penal Code (Act No. 45 of 1907) or the Act on Punishment of Physical Violence and Other Acts (Act No. 60 of 1926), and five years have not passed since the day on which the person finished serving the sentence or ceased to be subject to its enforcement;
第一号ハに規定する法律の規定若しくは暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定（同法第三十二条の三第七項及び第三十二条の十一第一項の規定を除く。）若しくはこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、又は刑法（明治四十年法律第四十五号）若しくは暴力行為等処罰に関する法律（大正十五年法律第六十号）の罪を犯し、罰金の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなつた日から五年を経過しない者
if the person is an individual, a person that falls under any of the following persons:
個人である場合においては、次のいずれかに該当する者
a person that is found not to have the sufficient knowledge and experience necessary for the execution of each of the services related to the financial instruments business subject to the application for registration;
登録申請の対象となる金融商品取引業に係る業務のそれぞれにつき、その執行について必要となる十分な知識及び経験を有していないと認められる者
a person that falls under any of (a) through (h), or (i) (excluding the part that involves the provisions of the Acts prescribed in item (i), (c)) of the preceding item, or a person that has an employee specified by Cabinet Order that falls under any of (a) through (i) of the preceding item.
a person falling under any of the following and seeking to engage in type-I financial instruments business, type-II financial instruments business, or investment management business:
第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業又は投資運用業を行おうとする場合にあつては、次のいずれかに該当する者
a corporation whose stated capital or contributions in total are less than the amount of money that is specified by Cabinet Order as necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors;
資本金の額又は出資の総額が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして政令で定める金額に満たない法人
a corporation that does not have a business office or office in Japan;
国内に営業所又は事務所を有しない法人
a foreign corporation that has not designated a domestic representative (limited to one responsible for business at all business offices or offices that the foreign corporation operates in Japan so as to engage in type-I financial instruments business, type-II financial instruments business or investment management business); or
外国法人であつて国内における代表者（当該外国法人が第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業又は投資運用業を行うため国内に設ける全ての営業所又は事務所の業務を担当するものに限る。）を定めていない者
a person that has not joined an association (meaning an authorized financial instruments firms association or certified financial instruments business association prescribed in Article 78, paragraph (2) and limited to one whose main association members or members are persons that conduct the business which the applicant for registration seeks to conduct; hereinafter the same applies in this item and Article 33-5, paragraph (1), item (iv)) and that has not prepared internal rules (meaning rules with which that person or its officers or employees should comply) that have contents equivalent to the articles of incorporation or other rules (limited to those for ensuring fair and smooth purchase and sales and other transactions of securities or ensuring fair and smooth derivatives transactions, etc. as prescribed in Article 33, paragraph (3) or for protecting investors) of the association or that has not established a system for complying with the relevant internal rules;
協会（認可金融商品取引業協会又は第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会をいい、登録申請者が行おうとする業務を行う者を主要な協会員又は会員とするものに限る。以下この号及び第三十三条の五第一項第四号において同じ。）に加入しない者であつて、協会の定款その他の規則（有価証券の売買その他の取引若しくは第三十三条第三項に規定するデリバティブ取引等を公正かつ円滑にすること又は投資者の保護に関するものに限る。）に準ずる内容の社内規則（当該者又はその役員若しくは使用人が遵守すべき規則をいう。）を作成していないもの又は当該社内規則を遵守するための体制を整備していないもの
a person falling under any of the following and seeking to engage in type-I financial instruments business or investment management business:
第一種金融商品取引業又は投資運用業を行おうとする場合にあつては、次のいずれかに該当する者
a person other than a stock company (limited to one that has a board of directors, company auditors, supervisory committee, or nominating committee, etc. (meaning the nominating committee, etc. as defined in Article 2, item (xii) of the Companies Act; the same applies hereinafter)) or a corporation of the same kind as a company with a board of directors incorporated in compliance with foreign laws and regulations (if a person seeks to engage in type-I financial instruments business, limited to a person that engages in the same kind of business as type-I financial instruments business in a foreign country in compliance with foreign laws and regulations (including a person specified by Cabinet Order as equivalent to such a person));
株式会社（取締役会及び監査役、監査等委員会又は指名委員会等（会社法第二条第十二号に規定する指名委員会等をいう。以下同じ。）を置くものに限る。）又は外国の法令に準拠して設立された取締役会設置会社と同種類の法人（第一種金融商品取引業を行おうとする場合にあつては、当該外国の法令に準拠し、当該外国において第一種金融商品取引業と同種類の業務を行つている者（これに類するものとして政令で定める者を含む。）に限る。）でない者
a person whose net assets (meaning the figure arrived at when the total amount of liabilities is deducted from the total amount of assets pursuant to the provisions of Cabinet Office Order) are less than the amount of money that is specified by Cabinet Order as necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors;
純財産額（内閣府令で定めるところにより、資産の合計金額から負債の合計金額を控除して算出した額をいう。）が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして政令で定める金額に満たない者
a person engaged in other business that does not fall under any of the categories of business prescribed in Article 35, paragraph (1) or business set forth in the items of Article 35, paragraph (2), and that is found to compromise investor protection due to difficulties in managing the risk of loss in connection with the relevant business;
a corporation (excluding a foreign corporation) that has a person falling under any of the following as an individual major shareholder (if the applicant is a subsidiary company of a holding company, this includes a major shareholder of the relevant holding company; the same applies in (e) and (f)):
a person specified by Cabinet Office Order as being unable to properly exercise the rights of a shareholder due to a mental or physical disorder (if the person has a proxy for exercising the rights of a shareholder due to a mental or physical disorder, limited to a person whose proxy is a person specified by that Cabinet Office Order or a person falling under any of (b) through (i) of item (ii));
心身の故障により株主の権利を適切に行使することができない者として内閣府令で定める者（心身の故障により株主の権利を行使することについて代理人を置く者にあつては、当該代理人が当該内閣府令で定める者又は第二号ロからリまでのいずれかに該当する者であるものに限る。）
a corporation (excluding a foreign corporation) that has a person falling under any of the following as a corporate major shareholder: or
法人である主要株主のうちに次のいずれかに該当する者のある法人（外国法人を除く。）
a person who has violated the provisions of the Acts prescribed in item (i), (c) or the provisions of foreign laws and regulations equivalent thereto and been sentenced to a fine (including a sentence under foreign laws and regulations equivalent thereto), and for whom five years have not passed since the day on which the execution of the sentence ended or the person ceased to be subject to execution of the sentence;
第一号ハに規定する法律の規定又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなつた日から五年を経過しない者
a person that has, among the officers representing the corporation, a person falling under any of the following:
法人を代表する役員のうちに次のいずれかに該当する者のある者
a person specified by Cabinet Office Order as being unable to properly exercise the rights of a shareholder due to a mental or physical disorder;
心身の故障により株主の権利を適切に行使することができない者として内閣府令で定める者
a foreign corporation for which the foreign regulatory authority (meaning the foreign regulatory authority for financial instruments defined in Article 189, paragraph (1) or any other regulatory authority specified by Cabinet Order that enforces foreign laws and regulations) has not confirmed that a person equivalent to a major shareholder is unlikely to compromise the sound and appropriate operation of financial instruments business;
主要株主に準ずる者が金融商品取引業の健全かつ適切な運営に支障を及ぼすおそれがない者であることについて、外国の当局（第百八十九条第一項に規定する外国金融商品取引規制当局その他政令で定める外国の法令を執行する当局をいう。）による確認が行われていない外国法人
a person falling under any of the following if seeking to engage in type-I financial instruments business:
第一種金融商品取引業を行おうとする場合にあつては、次のいずれかに該当する者
a person whose ratio calculated based on the provisions of Article 46-6, paragraph (1) is less than 120 percent; or
第四十六条の六第一項の規定に準じて算出した比率が百二十パーセントを下回る者
a person seeking to use a trade name that another financial instruments business operator (limited to those engaged in type-I financial instruments business; the same applies in (b)) is already using or a trade name that could give rise to the misconception that it is another financial instruments business operator;
他の金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。ロにおいて同じ。）が現に用いている商号と同一の商号又は他の金融商品取引業者と誤認されるおそれのある商号を用いようとする者
a person falling under Article 66-53, item (vi), (b) or (c) or item (vii) if seeking to engage in high-speed trading as type-II financial instruments business (excluding the case of engaging in or seeking to engage in type-I financial instruments business or investment management business).
第二種金融商品取引業として高速取引行為を行おうとする場合（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行い、又は行おうとする場合を除く。）にあつては、第六十六条の五十三第六号ロ若しくはハ又は第七号に該当する者
The term "major shareholder" as used in item (v), (d) through (f) of the preceding paragraph means a person that holds voting rights (including voting rights pertaining to shares or equity interests that cannot be asserted against the issuer pursuant to Article 147, paragraph (1) or Article 148, paragraph (1) of the Act on Book-Entry Transfer of Corporate Bonds and Shares (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 228, paragraph (1), Article 235, paragraph (1), Article 239, paragraph (1), and Article 276, item (ii) of that Act), and excluding the voting rights that are specified by Cabinet Office Order in consideration of the manner in which they are held and other circumstances; hereinafter referred to as "subject voting rights" in paragraph (5) and Article 32, paragraphs (1) and (4)) constituting 20 percent or more (or 15 percent or more, if a fact has occurred that is specified by Cabinet Office Order as a thing that is presumed to have a material influence on decisions about the company's financial and operational policies) of voting rights held by all of the shareholders, etc. (meaning the voting rights of all shareholders, all members, all partners, and all equity investors, and for a stock company, excluding voting rights in respect of shares that do not allow voting rights to be exercised with regard to all matters that can be resolved at a shareholders meeting, and including voting rights in respect of shares that are deemed to have voting rights pursuant to the provisions of Article 879, paragraph (3) of the Companies Act; the same applies hereinafter) of a company.
前項第五号ニからヘまでの「主要株主」とは、会社の総株主等の議決権（総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含む。以下同じ。）の百分の二十（会社の財務及び業務の方針の決定に対して重要な影響を与えることが推測される事実として内閣府令で定める事実がある場合には、百分の十五）以上の数の議決権（社債、株式等の振替に関する法律第百四十七条第一項又は第百四十八条第一項（これらの規定を同法第二百二十八条第一項、第二百三十五条第一項、第二百三十九条第一項及び第二百七十六条第二号において準用する場合を含む。）の規定により発行者に対抗することができない株式又は持分に係る議決権を含み、保有の態様その他の事情を勘案して内閣府令で定めるものを除く。第五項並びに第三十二条第一項及び第四項において「対象議決権」という。）を保有している者をいう。
The term "holding company" as used in paragraph (1), item (v), (d) means a company for which the ratio of the total amount of the acquisition value (or any other value if it is so listed in the latest balance sheet) of shares or equity in subsidiary companies (limited to domestic companies) to the amount calculated by deducting the amount of assets specified by Cabinet Office Order (meaning the amount calculated pursuant to the provisions of Cabinet Office Order) from the total asset value (meaning the total monetary value of assets calculated by a method specified by Cabinet Office Order) exceeds 50 percent.
The term "subsidiary company" as used in paragraph (1), item (v), (d) and the preceding paragraph means a second company in which a first company holds the majority of the voting rights held by all the shareholders, etc. In such a case, a second company in which a first company and one or more of its subsidiary companies hold the majority of the voting rights held by all the shareholders, etc., or in which one or more of a first company's subsidiary companies hold the majority of the voting rights held by all the shareholders, etc., is deemed to be the subsidiary company of the relevant first company.
With regard to the application of the provisions of paragraph (2) in a case set forth in any of the following items, the person set forth in the relevant item is deemed to hold the subject voting rights prescribed in that item:
if a person has the authority to exercise the company's subject voting rights or the authority to give instructions on the exercise of the relevant voting rights based on a money trust contract or other contract or based on the provisions of the law:the relevant subject voting rights; and
if a person that is related to the relevant person through a shareholding relationship, familial relationship, or other special relationship specified by Cabinet Order, holds subject voting rights in a corporation:the subject voting rights held by the person with the special relationship to the relevant person.
株式の所有関係、親族関係その他の政令で定める特別の関係にある者が法人の対象議決権を保有する場合 当該特別の関係にある者が保有する当該対象議決権
The necessary particulars relevant to the application of the provisions of paragraph (2) and the preceding paragraph are specified by Cabinet Order.
外国金融商品取引規制当局に対する調査協力
内閣総理大臣は、この法律に相当する外国の法令を執行する当局（以下この条において「外国金融商品取引規制当局」という。）から、その所掌に属する当該この法律に相当する外国の法令を執行するために行う行政上の調査に関し、協力の要請があつた場合において、当該要請に応ずることが相当と認めるときは…
登録の拒否
法人である場合においては、登録申請の対象となる金融商品取引業に係る業務のそれぞれにつき、その執行について必要となる十分な知識及び経験を有する役員（相談役、顧問その他いかなる名称を有する者であるかを問わず、当該法人に対し取締役、執行役又はこれらに準ずる者と同等以上の支配力を有するものと認められる者を含む。以下この号及び…
登録の拒否
前項第五号ニからヘまでの「主要株主」とは、会社の総株主等の議決権（総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項の規定により議決権を有するものとみ…
登録の拒否
第一項第五号ニの「持株会社」とは、子会社（国内の会社に限る。）の株式又は持分の取得価額（最終の貸借対照表において別に付した価額があるときは、その価額）の合計額の総資産の額（内閣府令で定める方法による資産の合計金額をいう。）から内閣府令で定める資産の額（内閣府令で定めるところにより算出した額をいう。）を除いた額に対する…
対象議決権保有届出書の提出等
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。）の主要株主（第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この節において同じ。）となつた者は、内閣府令で定めるところにより…
金融機関の登録の拒否等
協会に加入しない者であつて、協会の定款その他の規則（有価証券の売買その他の取引若しくはデリバティブ取引等を公正かつ円滑にすること又は投資者の保護に関するものに限る。）に準ずる内容の社内規則（当該者又はその役員若しくは使用人が遵守すべき規則をいう。）を作成していないもの又は当該社内規則を遵守するための体制を整備していな…
金融機関の有価証券関連業の禁止等
第二十九条の規定は、金融機関が、次に掲げる行為（以下「デリバティブ取引等」という。）のうち第二十八条第八項第三号から第六号までに掲げるもの（以下「有価証券関連デリバティブ取引等」という。）以外のものを業として行う場合、第二条第八項第五号に掲げる行為のうち第二十八条第八項第七号に掲げるもの以外のものを業として行う場合…
第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者の業務の範囲
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限る。以下この条において同じ。）は、金融商品取引業のほか、次に掲げる行為を業として行うことその他の金融商品取引業に付随する業務を行うことができる。
第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者の業務の範囲
金融商品取引業者は、金融商品取引業及び前項の規定により行う業務のほか、次に掲げる業務を行うことができる。
禁止行為
高速取引行為者（金融商品取引業者等及び取引所取引許可業者（金融商品取引業若しくは登録金融機関業務又は取引所取引業務として高速取引行為を行う者として政令で定める者に限る。）を含む。）以外の者が行う高速取引行為に係る有価証券の売買又は市場デリバティブ取引の委託を受ける行為その他これに準ずるものとして内閣府令で定める行為
自己資本規制比率
金融商品取引業者は、資本金、準備金その他の内閣府令で定めるものの額の合計額から固定資産その他の内閣府令で定めるものの額の合計額を控除した額の、保有する有価証券の価格の変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額として内閣府令で定めるものの合計額に対する比率（以下「自己資本規制比率」という。）を算出し…
廃業等の届出等
金融商品取引業者等が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
登録金融機関に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、登録金融機関の役員が、前項第三号から第五号までのいずれかに該当することとなつたときは、当該登録金融機関に対して、当該役員の解任を命ずることができる。
金融商品取引業者に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、金融商品取引業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品取引業者の第二十九条の登録を取り消し、第三十条第一項の認可を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
金融商品取引業者に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員（外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る。以下この項及び次条第二項において同じ。）が、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当することとなつたとき…
自己資本規制比率についての命令
内閣総理大臣は、前項の規定により業務の全部又は一部の停止を命じた場合において、その日から三月を経過した日における当該金融商品取引業者の自己資本規制比率が引き続き百パーセントを下回り、かつ、当該金融商品取引業者の自己資本規制比率の状況が回復する見込みがないと認められるときは…
指定親会社等に対する措置命令等
内閣総理大臣は、指定親会社の役員（外国会社にあつては、国内における事務所に駐在する役員に限る。以下この項において同じ。）が、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当することとなつたとき、又は前項第一号に該当することとなつたときは、当該指定親会社に対して、当該役員の解任を命ずることができる。
経営の健全性の状況に応じた監督処分
内閣総理大臣は、第一項の規定により特別金融商品取引業者に対しその業務の全部又は一部の停止を命じた場合において、その日から三月を経過した日において当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の経営の健全性の状況が改善せず、かつ、改善する見込みがないと認められるときは…
外国の法令に準拠し、外国において店頭デリバティブ取引等を業として行う者であつて、金融商品取引業者又は金融機関（銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関をいう。）のいずれにも該当しないものは、有価証券関連業を行う者を相手方とする場合その他これに準ずる場合として政令で定める場合には…
第六十条第二項から第四項まで、第六十条の二（第一項第四号、第七号及び第十号を除く。）及び第六十条の三（第一項第一号ニ及び第三号を除く。）の規定は前項の許可について、第四十条の七第二項及び第六十条の四から前条までの規定は前項の許可を受けた者（以下「電子店頭デリバティブ取引等許可業者」という。）の電子店頭デリバティブ取引…
職務代行者
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者（以下「取引所取引許可業者」という。）の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは、一時その職務を行うべき者（次項において「職務代行者」という。）を選任することができる。
取引所取引許可業者の解散等の場合の許可の効力
取引所取引許可業者が解散したとき、又は取引所取引業務を廃止したときは、第六十条第一項の許可は、その効力を失う。この場合において、その国内における代表者又は代表者であつた者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
取引所取引許可業者に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、取引所取引許可業者が次の各号のいずれかに該当するときは、当該取引所取引許可業者の第六十条第一項の許可を取り消し、六月以内の期間を定めて取引所取引業務の全部又は一部の停止を命じ、取引所取引業務の方法の変更を命じ、その他監督上必要な事項を命ずることができる。
取引所取引許可業者に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、取引所取引許可業者の国内における代表者（国内に事務所その他の施設がある場合にあつては、当該施設に駐在する役員を含む。）が、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当することとなつたとき、又は前項第三号若しくは第五号に該当する行為をしたときは、取引所取引許可業者に対して…
取引所取引業務の許可
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎ（第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ。）の委託者として当該有価証券等清算取次ぎを行う者を代理してこれらの取引を行う場…
海外投資家等特例業務届出者の地位の承継等
海外投資家等特例業務届出者が海外投資家等特例業務に係る事業の全部を譲渡したとき、又は海外投資家等特例業務届出者について合併、分割（当該事業の全部を承継させるものに限る。）若しくは相続があつたときは、当該事業の全部を譲り受けた者又は合併後存続する法人若しくは合併により設立された法人…
海外投資家等特例業務届出者の地位の承継等
前項の規定により海外投資家等特例業務届出者の地位を承継した者は、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
海外投資家等特例業務届出者の地位の承継等
海外投資家等特例業務届出者は、次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
海外投資家等特例業務届出者の地位の承継等
海外投資家等特例業務届出者である法人が合併以外の事由により解散したときは、その清算人（解散が破産手続開始の決定による場合にあつては、破産管財人）は、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
金融商品取引業者等が海外投資家等特例業務を行う場合
金融商品取引業者（第六十三条の八第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条の登録を受けている者を除く。）は、同条の規定にかかわらず、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、海外投資家等特例業務を行う旨、第六十三条の九第一項第五号及び第七号に掲げる事項その他内閣府令で定める事項を内閣総理大臣に届け出て…
金融商品取引業者等が海外投資家等特例業務を行う場合
第六十三条の九第四項、第五項、第七項及び第九項から第十一項まで、前条第三項並びに次条から第六十三条の十四までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者について準用する。
海外投資家等特例業務届出者に対する監督上の処分等
内閣総理大臣は、海外投資家等特例業務届出者が前項各号のいずれかに該当する場合であつて、他の方法により監督の目的を達成することができないときは、当該海外投資家等特例業務届出者に対し、業務の廃止を命ずることができる。
特例業務届出者の地位の承継等
特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を譲渡したとき、又は特例業務届出者について合併、分割（当該事業の全部を承継させるものに限る。）若しくは相続があつたときは、当該事業の全部を譲り受けた者又は合併後存続する法人若しくは合併により設立された法人…
特例業務届出者の地位の承継等
特例業務届出者である法人が合併以外の事由により解散したときは、その清算人（解散が破産手続開始の決定による場合にあつては、破産管財人）は、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業務を行う場合
適格機関投資家等特例業務を行う金融商品取引業者等（第六十三条第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条又は第三十三条の二の登録を受けている者を除く。）は、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣にその旨…
金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業務を行う場合
第六十三条第五項、第六項、第八項から第十項まで、第十二項及び第十三項、前条第三項並びに次条から第六十三条の六までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者等について準用する。
特例業務届出者に対する監督上の処分等
内閣総理大臣は、特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反した場合であつて、他の方法により監督の目的を達成することができないときは、当該特例業務届出者に対し、業務の廃止を命ずることができる。
海外投資家等特例業務の届出等
金融商品取引業者及び第三十三条第一項に規定する金融機関以外の者は、第二十九条の規定にかかわらず、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を内閣総理大臣に届け出て、海外投資家等特例業務を行うことができる。ただし、次条第三項第二号に該当することとなつたときは、この限りでない。
適格機関投資家等特例業務
適格機関投資家等特例業務（前項各号に掲げる行為のいずれかを業として行うことをいう。以下同じ。）を行う者（金融商品取引業者等を除く。）は、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を内閣総理大臣に届け出なければならない。
登録
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関以外の者（第一種金融商品取引業（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業をいう。以下この章において同じ。）を行う者及び登録金融機関の役員及び使用人を除く。）は、第二十九条の規定にかかわらず、内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業を行うことができる。
廃業等の届出等
金融商品仲介業者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
廃業等の届出等
金融商品仲介業を廃止したとき（分割により事業（金融商品仲介業に係るものに限る。以下この号において同じ。）の全部を承継させたとき、又は事業の全部を譲渡したときを含む。） その金融商品仲介業を廃止し、又は承継をさせ、若しくは譲渡をした個人又は法人
監督上の処分
内閣総理大臣は、金融商品仲介業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品仲介業者の第六十六条の登録を取り消し、六月以内の期間を定めて業務の全部又は一部の停止を命じ、業務の方法の変更を命じ、その他監督上必要な事項を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、金融商品仲介業者の役員が、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当することとなつたとき、又は前項第三号に該当する行為をしたときは、当該金融商品仲介業者に対して、当該役員の解任を命ずることができる。
登録
信用格付業を行う法人（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものを含む。次条第一項第二号及び第六十六条の四十七を除き、以下この章において同じ。）は、内閣総理大臣の登録を受けることができる。
廃業等の届出等
信用格付業者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
廃業等の届出等
信用格付業を廃止したとき（分割により事業（信用格付業に係るものに限る。以下この条において同じ。）の全部を承継させたとき、又は事業の全部を譲渡したときを含む。） その信用格付業を廃止し、又は承継をさせ、若しくは譲渡をした法人
監督上の処分
内閣総理大臣は、信用格付業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該信用格付業者の第六十六条の二十七の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて信用格付業の業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、信用格付業者の役員（外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る。以下この項において同じ。）が、第六十六条の三十第一項第三号イ若しくはロに該当することとなつたとき、第六十六条の二十七の登録当時既に同号イ若しくはロに該当していたことが判明したとき…
登録
金融商品取引業者等及び取引所取引許可業者（金融商品取引業若しくは登録金融機関業務又は取引所取引業務として高速取引行為を行い、又は行おうとする者に限る。）以外の者は、高速取引行為を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
登録の拒否
純財産額（内閣府令で定めるところにより、資産の合計金額から負債の合計金額を控除して算出した額をいう。）が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして政令で定める金額に満たない者
廃業等の届出等
高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該高速取引行為者の第六十六条の五十の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、高速取引行為者の役員（外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る。以下この項において同じ。）が、第六十六条の五十三第五号イ（１）若しくは（２）に該当することとなつたとき…
変更登録等
投資運用関係業務受託業者は、第六十六条の七十二第一項第六号に掲げる事項について変更をしようとするときは、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣の行う変更登録を受けなければならない。
廃業等の届出等
投資運用関係業務受託業者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
廃業等の届出等
投資運用関係業務受託業（第六十六条の七十一の登録又は第六十六条の七十五第四項の変更登録を受けているものに限る。第六号において同じ。）を廃止したとき その法人又は個人
廃業等の届出等
投資運用関係業務受託業者である法人が分割により事業（投資運用関係業務受託業に係る事業に限る。次号において同じ。）の全部を承継させたとき その法人
監督上の処分
内閣総理大臣は、投資運用関係業務受託業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該投資運用関係業務受託業者の第六十六条の七十一の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて投資運用関係業務受託業の業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
監督上の処分
内閣総理大臣は、投資運用関係業務受託業者の役員（外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る。以下この項において同じ。）が、第六十六条の七十四第七号イ（１）若しくは（２）に該当することとなつたとき…
認定金融商品取引業協会の認定
前項の規定により認定された一般社団法人（以下この項及び次条において「認定金融商品取引業協会」という。）は、次に掲げる業務を行うものとする。
聴聞の通知の方式
行政庁は、聴聞を行うに当たっては、聴聞を行うべき期日までに相当な期間をおいて、不利益処分の名宛人となるべき者に対し、次に掲げる事項を書面により通知しなければならない。
定義第二条第一項・法令全体に適用
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
国債証券、地方債証券、社債券、株券、新株予約権証券、投資信託の受益証券、投資証券、抵当証券、内閣府令で定める約束手形、これらの性質を持つ外国の証券、オプションを表示する証券、預託証券など、第二条第一項の各号に並べられた証券や証書のことです。政令で定めるものも含みます。
定義第二条第五項
有価証券を発行し、又は発行しようとする者（内閣府令で定める有価証券については、内閣府令で定める者）
わかりやすく言うと
有価証券を発行し、又は発行しようとする者のことで、内閣府令で定める有価証券では内閣府令で定める者を指します。証券や証書に表示されるべき権利以外の権利で有価証券とみなされるものは、権利の種類ごとに内閣府令で定める者が、内閣府令で定める時に発行するものとみなされます。
定義第二条第八項・法令全体に適用
次に掲げる行為（その内容等を勘案し、投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるもの及び銀行、優先出資法第二条第一項に規定する協同組織金融機関（以下「協同組織金融機関」という。）その他政令で定める金融機関が行う第十二号、第十四号、第十五号又は第二十八条第八項各号に掲げるものを除く。）のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
第二条第八項各号の行為のいずれかを業として行うことです。有価証券の売買やその媒介・取次ぎ・代理、デリバティブ取引、有価証券の引受けや募集・売出しの取扱い、投資助言、資産の運用、顧客からの預託の受入れなどです。投資者保護に支障がないとして政令で定めるものなどは除きます。
定義第二条第九項・法令全体に適用
第二十九条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業を行うために、第二十九条により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。金融商品取引業は、この登録を受けた者でなければ行えません。
定義第二条第十一項・法令全体に適用
金融商品取引業者（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業（第二十九条の四の二第九項に規定する第一種少額電子募集取扱業務及び第二十九条の四の四第八項に規定する非上場有価証券特例仲介等業務を除く。）又は第二十八条第四項に規定する投資運用業（第二十九条の五第一項に規定する適格投資家向け投資運用業を除く。）を行う者に限る。）又は登録金融機関（第三十三条の二の登録を受けた銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関をいう。以下同じ。）の委託を受けて、次に掲げる行為（第二十八条第四項に規定する投資運用業を行う者が行う第四号に掲げる行為を除く。）のいずれかを当該金融商品取引業者又は登録金融機関のために行う業務
わかりやすく言うと
第一種金融商品取引業や投資運用業を行う金融商品取引業者（一部を除きます）又は登録金融機関の委託を受けて、その者のために、有価証券の売買の媒介、取引の委託の媒介、募集・売出しや私募などの取扱い、投資顧問契約などの締結の媒介のいずれかを行う業務のことです。
定義第二条第十二項・法令全体に適用
第六十六条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
第六十六条により内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業（金融商品取引業者や登録金融機関の委託を受けて有価証券の売買の媒介などを行う業務）を行う者のことです。
定義第二条第十三項・法令全体に適用
第四章第一節第一款の規定に基づいて設立された者
わかりやすく言うと
認可金融商品取引業協会のことで、金融商品取引業者が内閣総理大臣の認可を受けて設立する協会です（第二条第十三項、第六十七条の二）。
定義第二条第三十五項・法令全体に適用
信用格付を付与し、かつ、提供し又は閲覧に供する行為（行為の相手方の範囲その他行為の態様に照らして投資者の保護に欠けるおそれが少ないと認められるものとして内閣府令で定めるものを除く。）を業として行うこと
わかりやすく言うと
信用格付を付けて、提供したり閲覧させたりすることを業として行うことです。相手方の範囲などから投資者の保護に欠けるおそれが少ないとして内閣府令で定めるものは除きます。
定義第二条第三十六項・法令全体に適用
第六十六条の二十七の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
信用格付業を行う法人（代表者や管理人の定めがある法人でない団体を含みます）で、第六十六条の二十七により内閣総理大臣の登録を受けたもののことです。
定義第二条第四十一項・法令全体に適用
次に掲げる行為であつて、当該行為を行うことについての判断が電子情報処理組織により自動的に行われ、かつ、当該判断に基づく当該有価証券の売買又は市場デリバティブ取引を行うために必要な情報の金融商品取引所その他の内閣府令で定める者に対する伝達が、情報通信の技術を利用する方法であつて、当該伝達に通常要する時間を短縮するための方法として内閣府令で定める方法を用いて行われるもの（その内容等を勘案し、投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるものを除く。）
わかりやすく言うと
有価証券の売買や市場デリバティブ取引、その委託など（政令で定める準ずる行為を含みます）のうち、取引の判断が電子情報処理組織で自動的に行われ、取引に必要な情報の取引所などへの伝達に、通常かかる時間を短縮する内閣府令で定める方法を用いるものです。投資者保護に支障がないとして政令で定めるものは除きます。
定義第二条第四十二項・法令全体に適用
第六十六条の五十の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業者等や取引所取引許可業者（業務として高速取引行為を行う者）以外の者で、高速取引行為を行うために第六十六条の五十により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。
定義第二条第四十三項・法令全体に適用
投資運用業等（投資運用業（第二十八条第四項に規定する投資運用業をいう。）、適格機関投資家等特例業務（第六十三条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務をいい、同条第一項第二号に掲げる行為を行うものに限る。）又は海外投資家等特例業務（第六十三条の八第一項に規定する海外投資家等特例業務をいい、同項第一号に掲げる行為を行うものに限る。）をいう。第一号及び次項並びに第六十六条の八十第二項において同じ。）に関して行う次に掲げる業務
わかりやすく言うと
投資運用業など（投資運用業と、一定の特例業務による金銭の運用）に関して行う業務のうち、運用している財産の評価額の計算に関する業務と、法令や定款などの規則を守らせるための指導に関する業務のことです。
定義第二条第四十四項・法令全体に適用
この法律の規定により投資運用業等を行うことができる者の委託を受けて、当該委託をした者のために前項各号に掲げる業務のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
この法律により投資運用業などを行うことができる者から委託を受けて、その者のために、運用している財産の評価額の計算に関する業務か、法令などを守らせるための指導に関する業務のいずれかを、業として行うことです。
定義第二条第四十五項・法令全体に適用
第六十六条の七十一の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
投資運用業などを行う者から委託を受けて、運用財産の評価額の計算や法令などを守らせる指導の業務を行うこと（投資運用関係業務受託業）について、内閣総理大臣の登録を受けた者のことです（第六十六条の七十一）。
定義第十三条第五項
電子的方式、磁気的方式その他人の知覚によつては認識することができない方式で作られる記録であつて、電子計算機による情報処理の用に供されるもの
定義第十五条第一項
同条第四項に規定する有価証券等仲介業務
わかりやすく言うと
金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律が定める業務で、第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者や金融商品仲介業者以外の者が、有価証券の売買の媒介、募集や売出しの取扱いなどを行うものです。顧客に高度に専門的な説明が必要な政令で定めるものは除きます。
定義第二十八条第一項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、有価証券（電子記録移転権利以外のみなし有価証券を除く）についての売買や市場デリバティブ取引とそれらの媒介・取次ぎ・代理、店頭デリバティブ取引、有価証券の引受け、顧客からの金銭や有価証券の預託の受入れなどを業として行うことです。
定義第二十八条第二項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、投資信託の受益証券など一定の有価証券の募集・私募、第二条第二項により有価証券とみなされる権利の売買・媒介・募集の取扱いなど、第一種金融商品取引業に当たらない市場デリバティブ取引など、又は第二条第八項の行為に類するものとして政令で定める行為を業として行うことです。
定義第二十八条第四項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、投資一任契約などの契約に基づく財産の運用や、投資信託の受益証券などの権利を持つ人から出資や拠出を受けた財産の運用で、投資判断に基づき有価証券やデリバティブ取引に係る権利への投資として行うものを、業として行うことです。銀行など一定の金融機関が行う場合も含みます。
定義第二十九条の四第一項第一号イ・この号及び第二十九条の四第一項第二号の中だけ
第六十三条の八第一項に規定する海外投資家等特例業務
わかりやすく言うと
組合契約などに基づく出資の権利（第二条第二項第五号・第六号）を持つ者が海外投資家等だけである場合に、その出資金を運用する業務と、それに関して海外投資家等を相手にその権利の募集や私募を行う業務のことです。出資金が主に非居住者からのものであることなどの条件があります（第六十三条の八第一項）。
定義第二十九条の四第一項第一号イ・この号及び第二十九条の四第一項第二号の中だけ
第六十三条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務
わかりやすく言うと
適格機関投資家等を相手方として行う組合契約などに基づく出資者の権利（第二条第二項第五号・第六号）の私募や、そうした権利を持つ適格機関投資家等から出資された金銭の運用のうち、第六十三条第一項各号に当たるものを業として行うこと（第六十三条第二項）。
定義第二十九条の四第一項第一号ロ（２）・この号の中だけ
同項に規定する取引所取引業務
わかりやすく言うと
外国の法令に従い外国で有価証券関連業を行う外国証券業者が、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所での有価証券の売買や市場デリバティブ取引を業として行うことです（第六十条第一項）。
定義第二十九条の四第一項第一号ロ（２）・この号及び第二十九条の四第一項第二号及び第三十八条第一項第八号の中だけ
第六十条の四第一項に規定する取引所取引許可業者
わかりやすく言うと
外国の法令に従い外国で有価証券関連業を行う外国証券業者のうち、金融商品取引所での有価証券の売買や市場デリバティブ取引を業として行うことについて、第六十条第一項の許可を受けた者のことです。
定義第二十九条の四第一項第一号ロ（３）・この号の中だけ
同項に規定する電子店頭デリバティブ取引等業務
わかりやすく言うと
外国で店頭デリバティブ取引等を業として行う外国の業者（金融商品取引業者・金融機関以外）が、政令で定める場合に、内閣総理大臣の許可を受けて、自らの電子情報処理組織を使い特定店頭デリバティブ取引やその媒介・取次ぎ・代理を業として行うことです（第六十条の十四第一項）。
定義第二十九条の四第一項第一号ロ（３）・この号及び第二十九条の四第一項第二号の中だけ
同項に規定する電子店頭デリバティブ取引等許可業者
わかりやすく言うと
外国で店頭デリバティブ取引等を業として行う外国の業者（金融商品取引業者・金融機関以外）で、第六十条の十四第一項の内閣総理大臣の許可を受けて、電子情報処理組織を使った特定店頭デリバティブ取引などの業務を行う者のことです。
定義第二十九条の四第一項第一号ロ（４）・この号及び第二十九条の四第一項第二号の中だけ
第六十三条第二項の規定による届出をした者
わかりやすく言うと
適格機関投資家等特例業務を行うため、あらかじめ商号や業務の種別などを内閣総理大臣に届け出た者のことです（第六十三条第二項）。
定義第二十九条の四第一項第一号ロ（６）・この号及び第二十九条の四第一項第二号の中だけ
第六十三条の九第一項の規定による届出をした者
わかりやすく言うと
海外投資家等特例業務を行うため、あらかじめ商号や業務の種別などを内閣総理大臣に届け出た者のことです（第六十三条の九第一項）。
定義第二十九条の四第一項第四号ニ・この号及び第三十三条の五第一項第四号の中だけ
認可金融商品取引業協会又は第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会をいい、登録申請者が行おうとする業務を行う者を主要な協会員又は会員とするものに限る
わかりやすく言うと
認可金融商品取引業協会または認定金融商品取引業協会のうち、登録を申請した者が行おうとする業務を行う者を主な協会員や会員とするもののことです。認定金融商品取引業協会は、金融商品取引業者が設立した一般社団法人で内閣総理大臣の認定を受けたものです。
定義第二十九条の四第一項第五号イ
会社法第二条第十二号に規定する指名委員会等
わかりやすく言うと
会社法で定める、指名委員会、監査委員会、報酬委員会の三つの委員会をまとめた呼び名です。
定義第二十九条の四第二項
会社の総株主等の議決権（総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含む。以下同じ。）の百分の二十（会社の財務及び業務の方針の決定に対して重要な影響を与えることが推測される事実として内閣府令で定める事実がある場合には、百分の十五）以上の数の議決権（社債、株式等の振替に関する法律第百四十七条第一項又は第百四十八条第一項（これらの規定を同法第二百二十八条第一項、第二百三十五条第一項、第二百三十九条第一項及び第二百七十六条第二号において準用する場合を含む。）の規定により発行者に対抗することができない株式又は持分に係る議決権を含み、保有の態様その他の事情を勘案して内閣府令で定めるものを除く。第五項並びに第三十二条第一項及び第四項において「対象議決権」という。）を保有している者
わかりやすく言うと
会社の総株主等の議決権の百分の二十以上（会社の方針決定に重要な影響を与えると推測される事実として内閣府令で定める事実があれば百分の十五以上）の議決権を保有する者のことです。発行者に対抗できない株式の議決権も含み、内閣府令で定めるものは除きます。
略称規定第二十九条の四第二項・この規定及び第二十九条の四第五項及び第三十二条第一項及び第四項の中だけ
前項第五号ニからヘまでの「主要株主」とは、会社の総株主等の議決権（総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式につ…
わかりやすく言うと
会社の主要株主に当たるかを判断するときに数える議決権のことです。社債、株式等の振替に関する法律の規定で発行者に対抗できない株式や持分の議決権を含み、保有の態様などから内閣府令で定めるものは除きます。総株主等の議決権の百分の二十（内閣府令で定める事実があれば百分の十五）以上を持つ者が主要株主です。
定義第二十九条の四第二項
総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含む
わかりやすく言うと
総株主等の議決権のことで、株主、社員、会員、組合員又は出資者全員の議決権をいいます。株式会社では、株主総会で決議できる事項のすべてについて議決権を行使できない株式の議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項により議決権があるとみなされる株式の議決権を含みます。
定義第二十九条の四第三項
子会社（国内の会社に限る。）の株式又は持分の取得価額（最終の貸借対照表において別に付した価額があるときは、その価額）の合計額の総資産の額（内閣府令で定める方法による資産の合計金額をいう。）から内閣府令で定める資産の額（内閣府令で定めるところにより算出した額をいう。）を除いた額に対する割合が百分の五十を超える会社
わかりやすく言うと
国内の子会社の株式や持分の取得価額（最終の貸借対照表で別の価額を付けていればその価額）の合計額が、内閣府令で定める方法による総資産の額から内閣府令で定める資産の額を除いた額の百分の五十を超える会社のことです。
略称規定第三十三条第三項
第二十九条の規定は、金融機関が、次に掲げる行為（以下「デリバティブ取引等」という。）のうち第二十八条第八項第三号から第六号までに掲げるもの（以下「有価証券関連デリバティブ取引等」という。）以外のものを業として行う場合…
わかりやすく言うと
市場デリバティブ取引、店頭デリバティブ取引、外国市場デリバティブ取引と、これらの取引の媒介、取次ぎ、代理や、取引の委託の媒介などをまとめた呼び名です（第三十三条第三項各号）。
略称規定第七十八条第二項・この項及び第七十八条の二の中だけ
前項の規定により認定された一般社団法人（以下この項及び次条において「認定金融商品取引業協会」という。）は、次に掲げる業務を行うものとする。
わかりやすく言うと
金融商品取引業者が設立した一般社団法人のうち、会員などへの指導や勧告、法令などの遵守状況の調査、投資者からの苦情や紛争の解決などの業務を行う者として、内閣総理大臣の認定を受けたもののことです（第七十八条）。
略称規定第百八十九条第一項・この条の中だけ
内閣総理大臣は、この法律に相当する外国の法令を執行する当局（以下この条において「外国金融商品取引規制当局」という。）から、その所掌に属する当該この法律に相当する外国の法令を執行するために行う行政上の調査に関し…
わかりやすく言うと
この法律に当たる外国の法令を執行する外国の当局です。内閣総理大臣は、その当局から行政上の調査への協力を求められ、応じるのが相当と認めるときは、必要な範囲で、その外国にいる者と取引をする者などに報告や資料の提出を命じることができます。
定款
会社を設立するときに発起人（持分会社では社員になろうとする者）が作成する、会社の根本規則です（会社法第二十六条・第五百七十五条）。目的・商号・本店の所在地・設立に際して出資される財産の価額又はその最低額・発起人の氏名又は名称及び住所は必ず記載します（第二十七条）。株式会社の定款は公証人の認証を受けなければ効力を生じず（第三十条第一項）、成立後は株主総会の決議で変更できます（第四百六十六条）。「定款に別段の定めがある場合を除き」とする規定が多く、会社法がその会社にどう適用されるかを定款が大きく左右します。
会社法第26条・第27条・第30条・第466条・第575条、Wikipedia「定款」を参考にAIが作成。
対抗
権利やそれに関する事実を、当事者以外の者に対して主張できることです。土地や建物の所有権などの物権を取得したり、失ったり、変更したりしたことは、登記をしなければ第三者に対抗することができず（民法第百七十七条）、登記をした不動産の賃貸借は、その不動産について物権を取得した者その他の第三者に対抗することができます（同法第六百五条）。借地借家法は、賃貸借そのものを登記しなくてもよいようにしています。建物の所有を目的とする借地権は、土地の上に借地人が登記された建物を持っていれば第三者に対抗することができ（借地借家法第十条第一項）、建物の賃貸借は、建物の引渡しを受けていれば、その後にその建物について物権を取得した者に対して効力を生じます（同法第三十一条）。知らなかった第三者だけが守られる定めもあり、詐欺による意思表示の取消しは、詐欺を知らず、知らなかったことに過失もない第三者に対抗することができません（民法第九十六条第三項）。
民法第96条・第177条・第605条、借地借家法第10条・第31条を参考にAIが作成。
取締役会
株式会社の取締役全員で構成する機関です（会社法第三百六十二条第一項）。業務執行の決定、取締役の職務執行の監督、代表取締役の選定及び解職を行い（同条第二項・第三項。指名委員会等設置会社では代わりに代表執行役を選定します。第四百十六条・第四百二十条）、重要な財産の処分や多額の借財などの決定は原則として個々の取締役に委任できません（第三百六十二条第四項。監査等委員会設置会社では取締役により広く委任でき（第三百九十九条の十三第五項・第六項）、指名委員会等設置会社では取締役ではなく執行役に委任します（第四百十六条第三項・第四項））。置くかどうかは定款で定めますが（第三百二十六条第二項）、公開会社（第二条第五号）などは置かなければならず（第三百二十七条第一項）、取締役会設置会社の取締役は三人以上でなければなりません（第三百三十一条第五項）。
会社法第2条・第326条・第327条・第331条・第362条・第399条の13・第416条・第420条、Wikipedia「取締役会」を参考にAIが作成。
監査役
株式会社の役員の一つで、株主総会の決議で選任され（会社法第三百二十九条第一項）、取締役の職務の執行を監査して監査報告を作成します（第三百八十一条第一項）。外部の会計専門家である会計監査人とは別の機関で、その会社や子会社の取締役・使用人などを兼ねることはできません（第三百三十五条第二項）。任期は原則として、選任後四年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです（第三百三十六条第一項）。
会社法第329条・第335条・第336条・第381条、Wikipedia「監査役」を参考にAIが作成。
罰金
金銭を国に納めさせる刑罰で、一万円以上です。減軽する場合は一万円未満に下げることができます（刑法第十五条）。拘禁刑より軽く、拘留や科料より重い刑です（同法第九条・第十条第一項）。完納できない人は、一日以上二年以下（罰金を併科した場合などは三年以下）の期間、労役場に留置され、その期間は刑の言渡しのときに定められます（同法第十八条第一項・第三項・第四項）。裁判が確定した後三十日以内は、本人の承諾がなければ留置の執行はできません（同条第五項）。刑の言渡しが確定した後、三年間執行を受けないと時効が完成し、執行の免除を得ます（同法第三十一条・第三十二条第五号）。ただし、法令により執行を猶予し又は停止した期間や、本人が国外にいる期間は時効が進行せず、執行行為をすると時効は中断します（同法第三十三条・第三十四条第二項）。
刑法第9条・第10条・第15条・第18条・第31条〜第34条を参考にAIが作成。
取締役
株式会社の役員の一つで、株主総会の決議で選任されます（会社法第三百二十九条第一項）。株式会社には一人以上の取締役を置かなければなりません（第三百二十六条第一項）。取締役会を置かない会社では、定款に別段の定めがない限り取締役が業務を執行し（第三百四十八条第一項）、代表取締役など会社を代表する者を定めていなければ各自が会社を代表します（第三百四十九条第一項・第三項）。取締役会を置く会社では、取締役全員で取締役会を構成し、取締役会が業務執行を決定して、原則として取締役の中から代表取締役を選びます（第三百六十二条）。任期は原則として、選任後二年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです（第三百三十二条第一項）。
会社法第326条・第329条・第332条・第348条・第349条・第362条、Wikipedia「取締役」を参考にAIが作成。
拘禁刑
刑事施設に拘置する刑です。無期と有期があり、有期は一月以上二十年以下です（刑法第十二条第一項・第二項）。刑を加重するときは三十年まで上げ、減軽するときは一月未満に下げることができます（同法第十四条第二項）。改善更生を図るため、必要な作業を行わせ、又は必要な指導を行うことができます（同法第十二条第三項）。主刑の中では死刑の次に重く、罰金より重い刑です（同法第九条・第十条第一項）。刑法等の一部を改正する法律（令和四年法律第六十七号）の施行により、懲役と禁錮に代わって設けられました（同法第二条）。懲役又は禁錮に処せられた人は、人の資格に関する法令の適用については、刑期を同じくする拘禁刑に処せられた人とみなされます（令和四年法律第六十八号第四百四十三条第一項）。
刑法第9条・第10条・第12条・第14条、令和4年法律第67号第2条、令和4年法律第68号第443条を参考にAIが作成。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します（第六十七条第一項・第六条第一項）。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません（第六十八条）。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません（第七十五条）。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。
株主総会
株式会社の株主が集まって会社の基本的な事項を決める機関です。取締役・監査役などの役員を選任し（会社法第三百二十九条第一項）、定款を変更します（第四百六十六条）。取締役会を置かない会社では会社に関する一切の事項を決議でき、取締役会を置く会社では会社法と定款が定める事項に限られます（第二百九十五条）。毎事業年度の終了後に定時株主総会を招集しなければならず、必要があればいつでも招集できます（第二百九十六条）。決議は原則として、議決権の過半数を有する株主が出席し、その議決権の過半数で行います（第三百九条第一項）。