Beyond what is provided for in Article 34-5, Article 63-7, and Article 63-15, the procedures for implementing the provisions of Article 29 through the preceding Article and other necessary particulars for the implementation are specified by Cabinet Office Order.
第三十四条の五、第六十三条の七及び第六十三条の十五に定めるもののほか、第二十九条から前条までの規定を実施するための手続その他必要な事項は、内閣府令で定める。
(Registration)
A person may not engage in financial instruments business if that person has not been registered by the Prime Minister.
金融商品取引業は、内閣総理大臣の登録を受けた者でなければ、行うことができない。
Open this provision(Application for Registration)
A person seeking the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Registration in the Register)
When an application has filed for the registration referred to in Article 29, unless the Prime Minister refuses the registration pursuant to the provisions of paragraph (1) of the following Article…
内閣総理大臣は、第二十九条の登録の申請があつた場合においては、次条第一項の規定により登録を拒否する場合を除くほか、次に掲げる事項を金融商品取引業者登録簿に登録しなければならない。
Open this provision(Refusal of Registration)
The Prime Minister must refuse to effect a registration if the applicant for registration falls under any of the following items, or if the written application for registration or a document or…
内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
Open this provision(Special Provisions on Registration of Type-I Small Amount Electronic Public Offering Service Providers)
With regard to the application of the provisions of Article 29-2, paragraph (1), item (vi) and paragraph (2), item (i) to type-I small amount electronic public offering service in cases where a…
第二十九条の登録を受けようとする者が第一種金融商品取引業のうち第一種少額電子募集取扱業務のみを行おうとする場合における第一種少額電子募集取扱業務についての第二十九条の二第一項第六号及び第二項第一号の規定の適用については…
Open this provision(Special Provisions on Registration of Type-II Small Amount Electronic Public Offering Service Providers)
With regard to the application of the provisions of Article 29-2, paragraph (1), item (vi) to type-II small amount electronic public offering service in cases where a person that seeks to obtain the…
第二十九条の登録を受けようとする者が第二種金融商品取引業のうち第二種少額電子募集取扱業務のみを行おうとする場合における第二種少額電子募集取扱業務についての第二十九条の二第一項第六号の規定の適用については、同号中「その旨」とあるのは…
Open this provisionSpecial Provisions on Registration of Specially Permitted Intermediary Service Providers for Unlisted Securities, etc.
With regard to the application of the provisions of Article 29-2, paragraph (1), item (v) and paragraph (2), item (i) to specially permitted intermediary services for unlisted securities…
第二十九条の登録を受けようとする者が第一種金融商品取引業のうち非上場有価証券特例仲介等業務のみを行おうとする場合における非上場有価証券特例仲介等業務についての第二十九条の二第一項第五号及び第二項第一号の規定の適用については…
Open this provision(Special Provisions on Registration of Business Concerning Qualified Investors)
With regard to the application of the provisions of Article 29-2, paragraph (1), item (v) and Article 29-4, paragraph (1), item (v), (a)…
第二十九条の登録又は第三十一条第四項の変更登録を受けようとする者が投資運用業のうち次に掲げる全ての要件を満たすもの（以下この条において「適格投資家向け投資運用業」という。）を行おうとする場合における適格投資家向け投資運用業についての第二十九条の二第一項第五号及び第二十九条の四第一項第五号イ（第三十一条第五項において準…
Open this provision(Authorization)
A financial instruments business operator must obtain the authorization of the Prime Minister when it intends to conduct, as a business, the acts set forth in Article 2, paragraph (8), item (x)…
金融商品取引業者は、第二条第八項第十号に掲げる行為を業として行おうとするときは、内閣総理大臣の認可を受けなければならない。ただし、当該行為を次に掲げる有価証券のみについて行う場合であつて、当該行為に係る有価証券の売買高の合計額が…
Open this provision(Conditions on Authorization)
The Prime Minister may attach conditions to the authorization referred to in paragraph (1) of the preceding Article.
内閣総理大臣は、前条第一項の認可に条件を付することができる。
Open this provision(Application for Authorization)
A financial instruments business operator seeking the authorization referred to in Article 30, paragraph (1) must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
第三十条第一項の認可を受けようとする金融商品取引業者は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Criteria for Authorization)
Before seeking to grant the authorization referred to in Article 30, paragraph (1), the Prime Minister must examine whether there is compliance with the following criteria:
内閣総理大臣は、第三十条第一項の認可をしようとするときは、次に掲げる基準に適合するかどうかを審査しなければならない。
Open this provision(Registration of a Change)
If a particular set forth in the items of Article 29-2, paragraph (1) (excluding items (v) through (vi), item (vii), (b), item (viii), and item (ix)) changes…
金融商品取引業者は、第二十九条の二第一項各号（第五号から第六号まで、第七号ロ、第八号及び第九号を除く。）に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Security Deposits for Operations)
A financial instruments business operator (limited to individuals seeking to engage in type-II financial instruments business and persons seeking to engage in investment advisory and agency business…
金融商品取引業者（第二種金融商品取引業を行う個人及び投資助言・代理業のみを行う者に限る。以下この条において同じ。）は、営業保証金を主たる営業所又は事務所の最寄りの供託所に供託しなければならない。
Open this provision(Restriction on the Use of Trade Names)
A person that is not a financial instruments business operator must not use a trade name or name that refers to it as a financial instruments business operator…
金融商品取引業者でない者は、金融商品取引業者という商号若しくは名称又はこれに紛らわしい商号若しくは名称を用いてはならない。
Open this provision(Prohibition of Indication of Engagement in Financial Instruments Business)
Anyone other than a financial instruments business operator, etc. (meaning a financial instruments business operator, etc. prescribed in Article 34), financial instruments intermediary service…
金融商品取引業者等（第三十四条に規定する金融商品取引業者等をいう。）、金融商品仲介業者その他の法令の規定により金融商品取引業（第三十三条の三第一項第六号イに規定する登録金融機関業務を含む。以下この条において同じ。）を行うことができる者以外の者は、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Notification on Assumption of the Position of Director)
If the director or executive officer of a financial instruments business operator (limited to a person engaged in type-I financial instruments business or investment management business; hereinafter…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限る。以下この項において同じ。）の取締役又は執行役は、他の会社の取締役、会計参与（会計参与が法人であるときは、その職務を行うべき社員。以下この項及び次項において同じ。）…
Open this provision(Eligibility as a Director)
The provisions of the proviso to Article 331, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 335, paragraph (1) of the Companies Act); Article 332…
会社法第三百三十一条第二項ただし書（同法第三百三十五条第一項において準用する場合を含む。）、第三百三十二条第二項（同法第三百三十四条第一項において準用する場合を含む。）、第三百三十六条第二項及び第四百二条第五項ただし書の規定は、金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限る。）については…
Open this provision(Submission of a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
A person that has become the major shareholder (meaning a major shareholder as prescribed in Article 29-4, paragraph (2); hereinafter the same applies in this Section) of a financial instruments…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。）の主要株主（第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この節において同じ。）となつた者は、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Order for Measures to Be Taken by a Major Shareholder)
If the major shareholder of a financial instruments business operator falls under any of the categories in Article 29-4, paragraph (1), item (v), (d), 1. or 2. or (e), 1.
内閣総理大臣は、金融商品取引業者の主要株主が第二十九条の四第一項第五号ニ（１）若しくは（２）又はホ（１）から（３）までのいずれかに該当する場合には、当該主要株主に対し三月以内の期間を定めて当該金融商品取引業者の主要株主でなくなるための措置その他必要な措置をとることを命ずることができる。
Open this provision(Notification of Having Ceased to Be a Major Shareholder)
If the major shareholder of a financial instruments business operator ceases to be the major shareholder of that financial instruments business operator…
金融商品取引業者の主要株主は、当該金融商品取引業者の主要株主でなくなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions on Major Shareholders)
The provisions of Article 32, paragraphs (1) and (2), Article 32-2, paragraph (1) and paragraph (1) of the preceding Article apply mutatis mutandis to the shareholders or equity holders of a holding…
第三十二条第一項及び第二項、第三十二条の二第一項並びに前条第一項の規定は、金融商品取引業者を子会社（第二十九条の四第四項に規定する子会社をいう。）とする持株会社（第二十九条の四第三項に規定する持株会社をいう。以下同じ。）の株主又は出資者について準用する。
Open this provision(Prohibition on Engagement in Securities Services by Financial Institutions)
It is prohibited for a bank or cooperative financial institution, or for any other financial institution specified by Cabinet Order…
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関（以下この条及び次条において「金融機関」という。）は、有価証券関連業又は投資運用業を行つてはならない。ただし、有価証券関連業については、金融機関が他の法律の定めるところにより投資の目的をもつて…
Open this provision(Registration of Financial Institutions)
A financial institution must be registered by the Prime Minister if it seeks to perform any of the following acts on a regular basis, or if it seeks to provide investment advisory and agency business…
金融機関は、次に掲げる行為のいずれかを業として行おうとするとき、又は投資助言・代理業若しくは有価証券等管理業務を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
Open this provision(Application for the Registration of a Financial Institution)
A person seeking the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Registration in a Financial Institutions Register)
When an application is filed for the registration referred to in Article 33-2, unless the Prime Minister refuses the registration pursuant to the provisions of paragraph (1) of the following Article…
内閣総理大臣は、第三十三条の二の登録の申請があつた場合においては、次条第一項の規定により登録を拒否する場合を除くほか、次に掲げる事項を金融機関登録簿に登録しなければならない。
Open this provision(Refusal to Register a Financial Institution)
The Prime Minister must refuse to effect a registration if the applicant for registration falls under any of the following items, or if the written application for registration or a document or…
内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
Open this provision(Notification of a Change)
If the particulars set forth in the items of Article 33-3, paragraph (1) changes, the registered financial institution must notify the Prime Minister of this within two weeks from the day of the…
登録金融機関は、第三十三条の三第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Provisions on Interpretation)
The provisions of Article 33 do not preclude the Prime Minister from granting the registration referred to in Article 29 or the authorization referred to in Article 30…
第三十三条の規定は、内閣総理大臣が、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関が総株主等の議決権の過半数を保有する者に、第二十九条の登録及び第三十条第一項の認可をすることを妨げるものではない。
Open this provision(Special Provisions on Cases in Which Trust Business Is Conducted)
With regard to the application of the provisions of Article 33, paragraphs (1) and (2), Article 33-2, Article 33-3, paragraph (1), Article 33-4, paragraph (1), item (i), Article 33-5, paragraph (1)…
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関が金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第一条第一項の認可を受けた金融機関である場合における第三十三条第一項及び第二項、第三十三条の二、第三十三条の三第一項、第三十三条の四第一項第一号、第三十三条の五第一項第三号イ、第三十三条の六第一項…
Open this provision(Obligation to Notify Professional Investors)
If a financial instruments business operator, etc. (meaning a financial instruments business operator or registered financial institution; the same applies hereinafter) receives an offer from a…
金融商品取引業者等（金融商品取引業者又は登録金融機関をいう。以下同じ。）は、顧客を相手方とし、又は顧客のために金融商品取引行為（第二条第八項各号に掲げる行為をいう。以下同じ。）を行うことを内容とする契約（以下「金融商品取引契約」という。）の申込みを特定投資家（同条第三十一項第四号に掲げる者に限る。）から受けた場合であ…
Open this provision(Cases in Which a Professional Investor Is Deemed to Be a Customer Other Than a Professional Investor)
For each contract type, a professional investor (limited to one as set forth in Article 2, paragraph (31), item (iv)) may request a financial instruments business operator…
特定投資家（第二条第三十一項第四号に掲げる者に限る。）は、金融商品取引業者等に対し、契約の種類ごとに、当該契約の種類に属する金融商品取引契約に関して自己を特定投資家以外の顧客として取り扱うよう申し出ることができる。
Open this provision(When a Customer Other than a Professional Investor Is a Corporation and That Corporation Is Deemed to Be a Professional Investor)
For each contract type, a corporation (excluding a professional investor) may request a financial instruments business operator, etc. to treat it as a professional investor with regard to financial…
法人（特定投資家を除く。）は、金融商品取引業者等に対し、契約の種類ごとに、当該契約の種類に属する金融商品取引契約に関して自己を特定投資家として取り扱うよう申し出ることができる。
Open this provision(When a Customer Other Than a Professional Investor Is an Individual and That Individual Is Deemed to Be a Professional Investor)
For each contract type, an individual set forth in the following (excluding qualified institutional investors) may request a financial instruments business operator…
次に掲げる個人（適格機関投資家を除く。）は、金融商品取引業者等に対し、契約の種類ごとに、当該契約の種類に属する金融商品取引契約に関して自己を特定投資家として取り扱うよう申し出ることができる。
Open this provision(Delegation to Cabinet Order)
Beyond what is provided for in this Subsection, procedures for if a professional investor is deemed to be a customer other than a professional investor or if a customer other than a professional…
この款に定めるもののほか、特定投資家が特定投資家以外の顧客とみなされる場合又は特定投資家以外の顧客が特定投資家とみなされる場合の手続その他この款の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
Open this provision(Scope of Services for Persons Engaged in Type-I Financial Instruments Business or Investment Management Business)
A financial instruments business operator (limited to one engaged in type-I financial instruments business or investment management business; hereinafter the same applies in this Article)…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限る。以下この条において同じ。）は、金融商品取引業のほか、次に掲げる行為を業として行うことその他の金融商品取引業に付随する業務を行うことができる。
Open this provision(Scope of Concurrent Business by Persons That Only Engage in Type-II Financial Instruments Business or Investment Advisory and Agency Business)
A financial instruments business operator (limited to one that only engages in type-II financial instruments business or investment advisory and agency business; the same applies in the following…
金融商品取引業者（第二種金融商品取引業又は投資助言・代理業のみを行う者に限る。次項において同じ。）は、金融商品取引業（第二種金融商品取引業又は投資助言・代理業に限る。）のほか、他の業務を兼業することができる。
Open this provision(Establishment of an Operational Control System)
A financial instruments business operator, etc. must establish an operational control system for the fair and appropriate performance of its financial instruments business or services of a registered…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業又は登録金融機関業務を適確に遂行するため、内閣府令で定めるところにより、業務管理体制を整備しなければならない。
Open this provisionEstablishment of a System for Protecting the Customers' Interests
A specified financial instruments business operator, etc., pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, must appropriately manage information connected with financial instruments services…
特定金融商品取引業者等は、当該特定金融商品取引業者等又はその親金融機関等若しくは子金融機関等が行う取引に伴い、当該特定金融商品取引業者等又はその子金融機関等が行う金融商品関連業務（金融商品取引行為に係る業務その他の内閣府令で定める業務をいう。）に係る顧客の利益が不当に害されることのないよう…
Open this provisionPosting of Signs, etc.
A financial instruments business operator, etc. must post a sign in the format specified by Cabinet Office Order in a place that is easily seen by the public at each of its business offices or other…
金融商品取引業者等は、営業所又は事務所ごとに、公衆の見やすい場所に、内閣府令で定める様式の標識を掲示しなければならない。
Open this provision(Prohibition of Lending One's Name)
A financial instruments business operator, etc. must not allow another person to engage in financial instruments business…
金融商品取引業者等は、自己の名義をもつて、他人に金融商品取引業（登録金融機関にあつては、登録金融機関業務。以下この款において同じ。）を行わせてはならない。
Open this provision(Prohibition on Corporate Bond Management)
A financial instruments business operator (limited to one that engages in securities services; the same applies in the following paragraph) may not become a bond administrator provided for in Article…
金融商品取引業者（有価証券関連業を行う者に限る。次項において同じ。）は、会社法第七百二条に規定する社債管理者、同法第七百十四条の二に規定する社債管理補助者又は担保付社債信託法第二条第一項に規定する信託契約の受託会社となることができない。
Open this provision(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments business or performing any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments business operator…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業の内容について広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を表示しなければならない。
Open this provision(Obligation to Clarify the Conditions of Transactions in Advance)
When a financial instruments business operator, etc. has had an order from a customer for the purchase or sale of securities or for an over-the-counter derivatives transaction…
金融商品取引業者等は、顧客から有価証券の売買又は店頭デリバティブ取引に関する注文を受けたときは、あらかじめ、その者に対し自己がその相手方となつて当該売買若しくは取引を成立させるか、又は媒介し、取次ぎし、若しくは代理して当該売買若しくは取引を成立させるかの別を明らかにしなければならない。
Open this provisionProvision of Information, etc. Prior to Conclusion of a Contract
If a financial instruments business operator, etc. seeks to conclude a financial instruments transaction contract, it must provide the customer in advance…
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約を締結しようとするときは、内閣府令で定めるところにより、あらかじめ、顧客に対し、次に掲げる事項に係る情報を提供しなければならない。ただし、投資者の保護に支障を生ずることがない場合として内閣府令で定める場合は、この限りでない。
Open this provisionProvision of Information upon Conclusion of Contract, etc.
When a financial instruments business operator, etc. effects a financial instruments transaction contract or when otherwise specified by Cabinet Office Order…
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約が成立したときその他内閣府令で定めるときは、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、顧客に対し、当該金融商品取引契約に関する事項その他の内閣府令で定める事項に係る情報を提供しなければならない。
Open this provision(Delivery of Documents in Connection with the Receipt of a Security Deposit)
When a financial instruments business operator, etc. receives a security deposit that is payable by the customer (limited to those specified by Cabinet Office Order) in connection the financial…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業に関して顧客が預託すべき保証金（内閣府令で定めるものに限る。）を受領したときは、顧客に対し、直ちに、内閣府令で定めるところにより、その旨を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Written Cancellation)
Except as otherwise specified by Cabinet Office Order, a customer that has concluded a financial instruments transaction contract…
金融商品取引業者等と金融商品取引契約（当該金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案して政令で定めるものに限る。）を締結した顧客は、内閣府令で定める場合を除き、当該金融商品取引契約の成立に係る第三十七条の四の規定による情報の提供を受けた日として政令で定める日から起算して政令で定める日数を経過するまでの間…
Open this provision(Obligation to Conclude a Contract with a Designated Dispute Resolution Organization)
A financial instruments business operator, etc. must take the measures specified in the following items in accordance with the category of cases set forth in each of those item:
金融商品取引業者等は、次の各号に掲げる場合の区分に応じ、当該各号に定める措置を講じなければならない。
Open this provision(Prohibited Actions)
It is prohibited for a financial instruments business operator, etc. or their officer or employee to engage in any of the following acts; provided, however…
金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、次に掲げる行為をしてはならない。ただし、第四号から第六号までに掲げる行為にあつては、投資者の保護に欠け、取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣府令で定めるものを除く。
Open this provisionA financial instruments business operator, etc. must not engage in any of the following acts in connection with the investment advisory and agency business or investment management business it…
金融商品取引業者等は、その行う投資助言・代理業又は投資運用業に関して、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Prohibition on Compensation of Loss)
A financial instruments business operator, etc. must not engage in any of the following acts:
金融商品取引業者等は、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Principle of Suitability)
A financial instruments business operator, etc. must conduct its business in such a manner that the state of its business operations does not fall under any of the following items:
金融商品取引業者等は、業務の運営の状況が次の各号のいずれかに該当することのないように、その業務を行わなければならない。
Open this provision(Best Execution Policy)
A financial instruments business operator, etc., pursuant to the provisions of Cabinet Order, must establish a policy and method for executing orders from customers for the purchase and sale of…
金融商品取引業者等は、有価証券の売買及びデリバティブ取引（政令で定めるものを除く。以下この条において「有価証券等取引」という。）に関する顧客の注文について、政令で定めるところにより、最良の取引の条件で執行するための方針及び方法（以下この条において「最良執行方針等」という。）を定めなければならない。
Open this provision(Prohibition of Purchase and Sale If Separate Management Is Not Ensured)
With regard to the rights set forth in Article 2, paragraph (2), item (v) or (vi) or the securities set forth in Article 2, paragraph (1), item (xxi) (limited to those specified by Cabinet Order) or…
金融商品取引業者等は、第二条第二項第五号若しくは第六号に掲げる権利又は同条第一項第二十一号に掲げる有価証券（政令で定めるものに限る。）若しくは同条第二項第七号に掲げる権利（政令で定めるものに限る。）については、当該権利又は有価証券に関し出資され…
Open this provision(Prohibition of Public Offering If Money Has Been Diverted)
A financial instruments business operator, etc. must not conduct any of the acts specified in Article 2, paragraph (8), items (vii) through (ix) with regard to the rights set forth in Article 2…
金融商品取引業者等は、第二条第二項第五号若しくは第六号に掲げる権利又は同項第七号に掲げる権利（同項第五号又は第六号に掲げる権利と同様の経済的性質を有するものとして政令で定める権利に限る。）については、これらの権利に関し出資され…
Open this provisionProhibition of Purchase and Sale, etc. If the Provision of Information on the Status of Business Subject to Investment Is Not Ensured
With regard to rights in a lending business, etc., a financial instruments business operator, etc. must not perform the acts set forth in Article 2, paragraph (8), item (i), item (ii)…
金融商品取引業者等は、貸付事業等権利については、当該貸付事業等権利に係る出資対象事業の状況に係る情報が、当該貸付事業等権利を有する者に提供されることが当該貸付事業等権利に係る契約その他の法律行為において確保されているものとして内閣府令で定めるものでなければ、第二条第八項第一号…
Open this provisionProhibition of Public Offering If Information on the Status of Business Subject to Investment Has Not Been Provided
With regard to rights in a lending business, etc., a financial instruments business operator, etc. must not perform the acts set forth in Article 2, paragraph (8)…
金融商品取引業者等は、貸付事業等権利については、当該貸付事業等権利を有する者に前条に規定する契約その他の法律行為に基づき提供されるべき情報が提供されていないことを知りながら、第二条第八項第七号から第九号までに掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Restrictions on the Purchase and Sale of Securities for Professional Investors)
A financial instruments business operator, etc. must not perform any of the acts set forth in Article 2, paragraph (8), items (i) through (iv) and (x) in connection with the securities for…
金融商品取引業者等は、特定投資家向け有価証券について、一般投資家（特定投資家等、当該特定投資家向け有価証券の発行者その他内閣府令で定める者以外の者をいう。以下この条において同じ。）を相手方とし、又は一般投資家のために、第二条第八項第一号から第四号まで及び第十号に掲げる行為を行つてはならない。
Open this provision(Obligation to Notify in Connection with Securities for Professional Investors)
If a financial instruments business operator, etc. sells securities for professional investors in a case not falling under the category of a case in which disclosure has been made…
金融商品取引業者等は、開示が行われている場合に該当しない特定投資家向け有価証券について、取得勧誘又は売付け勧誘等を行うことなく売付けその他の政令で定める行為を行う場合には、その相手方に対して、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Prohibition of Trading Against Self)
When a financial instruments business operator, etc. accepts entrustment of a commodity-related market derivatives transaction, etc.…
金融商品取引業者等は、商品関連市場デリバティブ取引等（商品関連市場デリバティブ取引又はその委託の媒介、取次ぎ若しくは代理をいう。以下この条において同じ。）の委託を受けたときは、その委託に係る商品関連市場デリバティブ取引等をしないで、自己がその相手方となつて取引を成立させてはならない。
Open this provision(Obligation to Use an Electronic Data Processing System for Over-the-Counter Derivatives Transactions)
When a financial instruments business operator, etc. (limited to a financial instruments business operator, etc. that conducts over-the-counter derivatives transactions on a regular basis) conducts…
金融商品取引業者等（店頭デリバティブ取引を業として行う者に限る。）は、特定店頭デリバティブ取引（店頭デリバティブ取引のうち、取引高その他の取引の状況に照らして、取引の公正の確保のためその概要に関する情報の迅速な開示が必要であると認められる取引として内閣府令で定めるものをいう。次項、第五十八条の二及び第六十条の十四第一…
Open this provision(Duty to Customers)
A financial instruments business operator, etc. must work faithfully on behalf of its customers in providing its investment advisory business.
金融商品取引業者等は、顧客のため忠実に投資助言業務を行わなければならない。
Open this provision(Prohibited Actions)
A financial instruments business operator, etc. must not perform any of the following acts in connection with the investment advisory business it conducts:
金融商品取引業者等は、その行う投資助言業務に関して、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Prohibition on the Purchase and Sale of Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not perform any of the acts set forth in Article 2, paragraph (8), items (i) through (iv), in connection with the investment advisory business it…
金融商品取引業者等は、その行う投資助言業務に関して、顧客を相手方とし、又は顧客のために第二条第八項第一号から第四号までに掲げる行為をしてはならない。ただし、第一種金融商品取引業として行う場合その他政令で定める場合は、この限りでない。
Open this provision(Prohibition on Receiving Deposits of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not, for any reason, receive a deposit of money or Securities from a customer, or have a person specified by Cabinet Order as being closely…
金融商品取引業者等は、有価証券等管理業務として行う場合その他政令で定める場合を除くほか、その行う投資助言業務に関して、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け、又は当該金融商品取引業者等と密接な関係を有する者として政令で定める者に顧客の金銭若しくは有価証券を預託させてはならない。
Open this provision(Prohibition on the Lending of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not lend money or securities to a customer or perform intermediation, brokerage, or agency for a third party's lending of money or securities to a…
金融商品取引業者等は、その行う投資助言業務に関して、顧客に対し金銭若しくは有価証券を貸し付け、又は顧客への第三者による金銭若しくは有価証券の貸付けにつき媒介、取次ぎ若しくは代理をしてはならない。
Open this provision(Obligation to Right Holders)
A financial instruments business operator, etc. must work faithfully on behalf of right holders (meaning persons prescribed in the following items in accordance with the category of business set…
金融商品取引業者等は、権利者（次の各号に掲げる業務の区分に応じ当該各号に定める者をいう。以下この款において同じ。）のため忠実に投資運用業を行わなければならない。
Open this provision(Prohibited Actions)
A financial instruments business operator, etc. must not perform any of the following acts in connection with the investment management business it conducts; provided, however…
金融商品取引業者等は、その行う投資運用業に関して、次に掲げる行為をしてはならない。ただし、第一号及び第二号に掲げる行為にあつては、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣府令で定めるものを除く。
Open this provision(Entrustment of Authority to Invest)
A financial instruments business operator, etc. may entrust the whole or part of the authority to make investments on behalf of a rights holder to another financial instruments business operator…
金融商品取引業者等は、次に掲げる契約その他の法律行為において内閣府令で定める事項の定めがある場合に限り、権利者のため運用を行う権限の全部又は一部を他の金融商品取引業者等（投資運用業を行う者に限る。）その他の政令で定める者に委託することができる。
Open this provision(Separate Management of Assets)
A financial instruments business operator, etc. must manage investment property separately from its own property and other investment property, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
金融商品取引業者等は、その行う投資運用業（第二条第八項第十五号に掲げる行為を行う業務に限る。）に関して、内閣府令で定めるところにより、運用財産と自己の固有財産及び他の運用財産とを分別して管理しなければならない。
Open this provision(Prohibition on Receiving Deposits of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not, for any reason, receive a deposit of money or securities from a customer, or have a person specified by Cabinet Order as being closely…
金融商品取引業者等は、有価証券等管理業務として行う場合その他政令で定める場合を除くほか、その行う投資運用業（第二条第八項第十二号に掲げる行為を行う業務に限る。以下この条及び次条において同じ。）に関して、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け…
Open this provision(Prohibition on the Lending of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not lend money or securities to a customer or perform intermediation, brokerage, or agency for a third party's lending of money or securities to a…
金融商品取引業者等は、その行う投資運用業に関して、顧客に対し金銭若しくは有価証券を貸し付け、又は顧客への第三者による金銭若しくは有価証券の貸付けにつき媒介、取次ぎ若しくは代理をしてはならない。
Open this provisionProvision of Information on the Status of Investment
With regard to investment property, a financial instruments business operator, etc., pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, must periodically provide the known right holders of that…
金融商品取引業者等は、運用財産について、内閣府令で定めるところにより、定期に、当該運用財産に係る知れている権利者に対し、当該運用財産に関する運用の状況その他の内閣府令で定める事項に係る情報を提供しなければならない。
Open this provision(Exclusion from Application of the Trust Business Act)
The provisions of Chapter IV of the Trust Business Act do not apply if a financial instruments business operator, etc. engages in investment management business.
信託業法第四章の規定は、金融商品取引業者等が投資運用業を行う場合については、適用しない。
Open this provision(Duty of Due Care of a Prudent Manager)
A financial instruments business operator, etc. must engage in securities, etc. management with the due care of a prudent manager toward its customers.
金融商品取引業者等は、顧客に対し、善良な管理者の注意をもつて有価証券等管理業務を行わなければならない。
Open this provision(Separate Management)
A financial instruments business operator, etc. must manage the following securities (excluding the securities to be managed under the following paragraph) in the way specified by Cabinet Office…
金融商品取引業者等は、次に掲げる有価証券（次項の規定により管理する有価証券を除く。）を、確実にかつ整然と管理する方法として内閣府令で定める方法により、自己の固有財産と分別して管理しなければならない。
Open this provisionA financial instruments business operator, etc. must, with regard to transactions related to the acts listed in Article 2, paragraph (8), item (ii) or (iii) for commodity-related market derivatives…
金融商品取引業者等は、その行う商品関連市場デリバティブ取引についての第二条第八項第二号若しくは第三号に掲げる行為（以下この条、次条及び第七十九条の二十において「商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等」という。）に係る取引又は第三十五条第一項に規定する業務のうち商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等に係る業務に付随する業務…
Open this provisionA financial instruments business operator, etc. must manage the money or securities that a customer deposits pursuant to Article 119 and other security deposits and securities in connection with the…
金融商品取引業者等は、その行うデリバティブ取引等（有価証券関連デリバティブ取引等又は商品関連市場デリバティブ取引若しくは商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等に該当するものを除く。次項において同じ。）に関し、第百十九条の規定により顧客から預託を受けた金銭又は有価証券その他の保証金又は有価証券については…
Open this provision(Restriction on the Act of Furnishing a Customer's Securities as Collateral)
If a financial instruments business operator, etc. furnishes the securities in its possession on a customer's account or securities deposited with it by a customer as collateral…
金融商品取引業者等は、顧客の計算において自己が占有する有価証券又は顧客から預託を受けた有価証券を担保に供する場合又は他人に貸し付ける場合には、内閣府令で定めるところにより、当該顧客から書面による同意を得なければならない。
Open this provisionWhen a financial instruments business operator, etc. provides an electronic offering service or electronic public offering service with regard to securities set forth in the items of Article 3 or…
金融商品取引業者等は、第三条各号に掲げる有価証券又は金融商品取引所に上場されていない有価証券（第二十九条の二第一項第六号に規定する政令で定めるものを除く。）について電子募集業務又は電子募集取扱業務を行うときは、内閣府令で定めるところにより…
Open this provisionWhen a financial instruments business operator, etc. conducts cryptoasset-related business (meaning performing an act that constitutes a financial instruments transaction as specified by Cabinet…
金融商品取引業者等は、暗号等資産関連業務（暗号等資産に関する内閣府令で定める金融商品取引行為（次項において「暗号等資産関連行為」という。）を業として行うことをいう。同項において同じ。）を行うときは、内閣府令で定めるところにより、暗号等資産の性質に関する説明をしなければならない。
Open this provision(Prohibited Actions When Doing Two or More Types of Business)
If a financial instruments business operator, etc. or its officer or employee does two or more types of business (meaning types of business provided for in Article 29-2, paragraph (1), item (v))…
金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、二以上の業務の種別（第二十九条の二第一項第五号に規定する業務の種別をいう。）に係る業務を行う場合には、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Prohibited Actions Involving Other Business)
If a financial instruments business operator, etc. or its officer or employee does business other than the financial instruments business and business incidental to that business…
金融商品取引業者又はその役員若しくは使用人は、金融商品取引業及びこれに付随する業務以外の業務（第二号及び第三号において「金融商品取引業者その他業務」という。）を行う場合には、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Restriction on Acts Involving Parent Corporations or Subsidiary Corporations)
It is prohibited for a financial instruments business operator, etc. or its officer or employee to perform any of the following acts; provided, however…
金融商品取引業者又はその役員若しくは使用人は、次に掲げる行為をしてはならない。ただし、公益又は投資者保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして内閣総理大臣の承認を受けたときは、この限りでない。
Open this provision(Restriction on Granting Credit by Underwriters)
If a financial instruments business operator that has become an underwriter of securities sells those securities…
有価証券の引受人となつた金融商品取引業者は、当該有価証券（第二条第六項第三号に掲げるものを行う金融商品取引業者にあつては、同号に規定する新株予約権を行使することにより取得する有価証券）を売却する場合において、引受人となつた日から六月を経過する日までは、その買主に対し買入代金につき貸付けその他信用の供与をしてはならない。
Open this provisionThe provisions set forth in each of the following items do not apply if the person specified in the relevant item is a professional investor; provided, however…
次の各号に掲げる規定は、当該各号に定める者が特定投資家である場合には、適用しない。ただし、公益又は特定投資家の保護のため支障を生ずるおそれがあるものとして内閣府令で定める場合は、この限りでない。
Open this provision(Business Year)
The business year of a financial instruments business operator (limited to one that is engaged in type-I financial instruments business; hereinafter the same applies in this Subsection) is from the…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。以下この款において同じ。）の事業年度は、各月の初日のうち当該金融商品取引業者の選択する日から、当該日から起算して一年を経過する日までとする。ただし、事業年度の末日を変更する場合における変更後の最初の事業年度については、この限りでない。
Open this provision(Books and Documents Concerning Business)
A financial instruments business operator must prepare and preserve books and documents concerning its business pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three…
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
Each business year, a financial instruments business operator must prepare explanatory documents stating the particulars specified by Cabinet Office Order as pertinent to the state of its business…
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間、これを全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し、又は内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Financial Instruments Transaction Liability Reserves)
A financial instruments business operator must lay aside financial instruments transaction liability reserves, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
金融商品取引業者は、有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等の取引量に応じ、内閣府令で定めるところにより、金融商品取引責任準備金を積み立てなければならない。
Open this provision(Capital Adequacy Ratio)
A financial instruments business operator must calculate the ratio of the sum of the amounts of its stated capital, reserve funds, and any other things specified by Cabinet Office Order less the sum…
金融商品取引業者は、資本金、準備金その他の内閣府令で定めるものの額の合計額から固定資産その他の内閣府令で定めるものの額の合計額を控除した額の、保有する有価証券の価格の変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額として内閣府令で定めるものの合計額に対する比率（以下「自己資本規制比率」という。）を算出し…
Open this provision(Books and Documents Concerning Business)
A financial instruments business operator (other than one that is engaged in type-I financial instruments business; hereinafter the same applies in this Subsection) must prepare and preserve books…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者を除く。以下この款において同じ。）は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three…
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must prepare explanatory documents stating those of the particulars stated in the…
金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、前条の事業報告書に記載されている事項のうち投資者保護のため必要と認められるものとして内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間、これを全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し…
Open this provision(Business Books and Documents)
A registered financial institution must prepare and archive its business books and documents pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
登録金融機関は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a registered financial institution must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three months after…
登録金融機関は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Financial Instruments Transaction Liability Reserves)
A registered financial institution must lay aside financial instruments transaction liability reserves, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
登録金融機関は、有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等の取引量に応じ、内閣府令で定めるところにより、金融商品取引責任準備金を積み立てなければならない。
Open this provision(Special Provisions on the Submission of Business Reports)
With regard to the application of Article 46-3, paragraph (1) if a financial instruments business operator is a foreign corporation, in that paragraph…
金融商品取引業者が外国法人である場合における第四十六条の三第一項の規定の適用については、同項中「三月以内」とあるのは、「政令で定める期間内」とする。
Open this provision(Submission of Other Documents)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う外国法人に限る。以下この款において同じ。）は、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、その行う業務の全部に関し作成した貸借対照表、損益計算書その他財務計算に関する書類及び当該事業年度における業務の概要を記載した書面を、当該事業年度経過後政令で定める期間内に…
Open this provision(Reserves for Losses)
Until the amount of money specified by Cabinet Order as referred to in Article 29-4, paragraph (1), item (iv), (a) is reached, a financial instruments business operator must lay aside reserves for…
金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、第二十九条の四第一項第四号イの政令で定める金額に達するまでは、その金融商品取引業を行うため国内に設ける全ての営業所又は事務所（次項及び次条において「全ての営業所又は事務所」という。）の業務に係る利益の額に十分の一を超えない範囲内で内閣府令で定める率を乗じた額以上の額を…
Open this provision(Retention of Assets Within Japan)
Pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must retain assets equivalent to the sum total of the amounts of its financial instruments transaction…
金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、金融商品取引責任準備金の額、損失準備金の額及びその全ての営業所又は事務所の計算に属する負債のうち政令で定めるものの額を合計した金額に相当する資産を、国内において保有しなければならない。
Open this provision(Notification of Suspension)
If a financial instruments business operator, etc. comes to fall under any of the following items, it must notify the Prime Minister of this without delay:
金融商品取引業者等は、次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a financial instruments business operator, etc. comes to fall under any of the following items, the person specified in that item must notify the Prime Minister of this within 30 days from the day…
金融商品取引業者等が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Issuing a Business Improvement Order to a Financial Instruments Business Operator)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors as concerns a financial instruments business operator's business operations or…
内閣総理大臣は、金融商品取引業者の業務の運営又は財産の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該金融商品取引業者に対し、業務の方法の変更その他業務の運営又は財産の状況の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Issuing a Business Improvement Order to a Registered Financial Institution)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors as concerns a registered financial institution's business operations…
内閣総理大臣は、登録金融機関の業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該登録金融機関に対し、業務の方法の変更その他業務の運営の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Supervisory Measures for Financial Instruments Business Operators)
If a financial instruments business operator falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind its Article 29 registration, rescind its Article 30, paragraph (1) authorization…
内閣総理大臣は、金融商品取引業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品取引業者の第二十九条の登録を取り消し、第三十条第一項の認可を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
Open this provision(Supervisory Measures for Registered Financial Institutions)
If a registered financial institution falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind its registration under Article 33-2, or order the suspension of all or part of business…
内閣総理大臣は、登録金融機関が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該登録金融機関の第三十三条の二の登録を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。
Open this provision(Orders Involving the Capital Adequacy Ratio)
If a financial instruments business operator (limited to one engaged in type-I financial instruments business; hereinafter the same applies in this Article) violates the provisions of Article 46-6…
内閣総理大臣は、金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限る。以下この条において同じ。）が第四十六条の六第二項の規定に違反している場合において、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、業務の方法の変更を命じ、財産の供託その他監督上必要な事項を命ずることができる。
Open this provision(Rescission of Registration Due to Non-Commencement or Suspension of Business)
If, without legitimate grounds for doing so, a financial instruments business operator, etc. does not commence business within three months of the day on which it is permitted to begin engaging in…
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等が正当な理由がないのに、金融商品取引業等を行うことができることとなつた日から三月以内に業務を開始しないとき、又は引き続き三月以上その業務を休止したときは、当該金融商品取引業者等の第二十九条又は第三十三条の二の登録を取り消すことができる。
Open this provision(Public Notice of Supervisory Dispositions)
In the following cases, the Prime Minister must issue public notice indicating as follows, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
内閣総理大臣は、次に掲げる場合には、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
Open this provision(Deletion of Registration)
If the registration referred to in Article 29 or Article 33-2 ceases to be effective pursuant to the provisions of Article 50-2, paragraph (2) or (11) or if the Prime Minister rescinds the…
内閣総理大臣は、第五十条の二第二項若しくは第十一項の規定により第二十九条若しくは第三十三条の二の登録がその効力を失つたとき、又は第五十二条第一項若しくは第四項、第五十二条の二第一項若しくは第三項、第五十三条第三項若しくは第五十四条の規定により第二十九条若しくは第三十三条の二の登録を取り消したときは…
Open this provision(Completion of Remaining Business)
The provisions of Article 50-2, paragraph (8) apply mutatis mutandis to a person that was a financial instruments business operator, etc. if that financial instruments business operator…
第五十条の二第八項の規定は、金融商品取引業者等が解散し、若しくは金融商品取引業等を廃止した場合又は第五十二条第一項、第五十二条の二第一項、第五十三条第三項若しくは第五十四条の規定により第二十九条若しくは第三十三条の二の登録を取り消された場合における当該金融商品取引業者等であつた者について準用する。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments business operator…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等（登録金融機関を除く。）がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等（以下この項において「子特定法人」という。）…
Open this provision(Retention of Assets Within Japan)
Beyond what is provided for in Article 49-5, if the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors…
第四十九条の五に定めるもののほか、内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認める場合には、金融商品取引業者に対し、その資産のうち政令で定める部分を国内において保有することを命ずることができる。
Open this provision(Hearings)
Before seeking to refuse an Article 29 or Article 33-2 registration, an Article 30, paragraph (1) authorization, or an Article 31, paragraph (4) registration of a change…
内閣総理大臣は、第二十九条若しくは第三十三条の二の登録、第三十条第一項の認可又は第三十一条第四項の変更登録を拒否しようとするときは、登録申請者又は金融商品取引業者に通知して、当該職員に、当該登録申請者又は当該金融商品取引業者につき審問を行わせなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the subsidiary company…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特別金融商品取引業者の子会社等に対し当該特別金融商品取引業者の財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Hearings)
Irrespective of the category of proceeding for hearing statements of opinion under Article 13, paragraph (1) of the Administrative Procedure Act, before seeking to issue a disposition based on the…
内閣総理大臣は、第五十七条の六第一項又は第三項の規定に基づいて処分をしようとするときは、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。
Open this provision(Designation)
If the parent company (meaning a parent company as prescribed in Article 57-2, paragraph (8); hereinafter the same applies in this Section) of a special financial instruments business operator or its…
内閣総理大臣は、特別金融商品取引業者の親会社（第五十七条の二第八項に規定する親会社をいう。以下この節において同じ。）又はその子法人等が次に掲げる要件のいずれかに該当する場合において、当該親会社及びその子法人等の業務の健全かつ適切な運営を確保することが公益又は投資者保護のため特に必要であると認められるときは…
Open this provision(Notification by a Designated Parent Company)
A designated parent company must submit a document to the Prime Minister in which it states the following particulars, by the day on which the period specified by Cabinet Order has elapsed since the…
指定親会社は、前条第一項の規定による指定を受けた日から起算して政令で定める期間を経過する日までに、次に掲げる事項を記載した書類を内閣総理大臣に届け出なければならない。ただし、当該指定親会社が当該日までに対象特別金融商品取引業者の親会社でなくなつた場合は、この限りでない。
Open this provision(Notification of a Change)
If the particulars set forth in the items of paragraph (1) of the preceding Article changes, the designated parent company must notify the Prime Minister of this within two weeks from the day of the…
指定親会社は、前条第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、内閣府令で定めるところにより、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the day on which a company becomes the highest designated parent company and…
最終指定親会社は、最終指定親会社になつた日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、内閣府令で定めるところにより、当該最終指定親会社及びその子法人等の業務及び財産の状況を連結して記載した事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the day on which a company becomes the highest designated parent company…
最終指定親会社は、最終指定親会社になつた日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、当該最終指定親会社及びその子法人等の業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを当該最終指定親会社及びその子法人等につき連結して記載した説明書類を作成し…
Open this provision(Written Notification Stating the Integrity of Management)
In order to contribute to the sound and appropriate operation of the business of a subject special financial instruments business operator, the Prime Minister must establish criteria for whether the…
内閣総理大臣は、対象特別金融商品取引業者の業務の健全かつ適切な運営に資するため、最終指定親会社が当該最終指定親会社及びその子法人等の経営の健全性を判断するための基準として、当該最終指定親会社及びその子法人等の保有する資産等に照らし当該最終指定親会社及びその子法人等の自己資本の充実の状況が適当であるかどうかの基準その他…
Open this provision(Notifications)
If a designated parent company comes to fall under any of the following items, it must notify the Prime Minister of this without delay, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
指定親会社は、次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Issuing a Business Improvement Order to a Designated Parent Company)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors in light of the state of the business of a designated parent company or the…
内閣総理大臣は、指定親会社の業務又は当該指定親会社及びその子法人等の財産の状況に照らして公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該指定親会社に対し、対象特別金融商品取引業者の業務の運営又は財産の状況の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Notifications for Special Financial Instruments Business Operators)
If the total asset value (meaning the total monetary value of assets calculated pursuant to the provisions of Cabinet Office Order; hereinafter the same applies in this Article) of a financial…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。）は、その総資産の額（内閣府令で定めるところにより算出される資産の合計金額をいう。以下この条において同じ。）が金融商品取引業者及びその子法人等の集団について業務の健全かつ適切な運営を確保することが必要となる総資産の規模を示す…
Open this provision(Order for Measures to Be Taken by a Designated Parent Company)
If a designated parent company falls under any of the following items, the Prime Minister may order the designated parent company to take measures so that it will cease to be the parent company of a…
内閣総理大臣は、指定親会社が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該指定親会社に対し三月以内の期間を定めて対象特別金融商品取引業者の親会社でなくなるための措置その他必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Supervisory Dispositions Corresponding with the Soundness of Management)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors in light of the soundness of management of a highest designated parent company…
内閣総理大臣は、最終指定親会社及びその子法人等における経営の健全性の状況に照らして公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該最終指定親会社に対し、監督上必要な事項を命ずることができる。
Open this provision(Public Notice of Supervisory Dispositions)
In the cases set forth as follows, the Prime Minister must make a public notice indicating as follows, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
内閣総理大臣は、次に掲げる場合には、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a designated parent company…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、指定親会社、これと取引をする者、当該指定親会社の子会社等（第五十七条の十第二項に規定する子会社等をいう。以下この条において同じ。）若しくは当該指定親会社から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む…
Open this provision(Hearings)
Irrespective of the category of proceeding for hearing statements of opinion under Article 13, paragraph (1) of the Administrative Procedure Act, before seeking to issue a disposition based on the…
内閣総理大臣は、第五十七条の十九、第五十七条の二十第一項若しくは第二項又は第五十七条の二十一第一項、第二項若しくは第四項の規定に基づいて処分をしようとするときは、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。
Open this provision(Exclusion from Application)
The provisions of Articles 57-3 through 57-7; Article 57-8, paragraph (1); Article 57-9; and Article 57-11 do not apply to a subject special financial instruments business operator.
第五十七条の三から第五十七条の七まで、第五十七条の八第一項、第五十七条の九及び第五十七条の十一の規定は、対象特別金融商品取引業者については、適用しない。
Open this provision(Measures Concerning the Major Shareholders of a Designated Parent Company)
The provisions of Article 32, paragraphs (1) and (2); Article 32-2, paragraph (1); and Article 32-3, paragraph (1) apply mutatis mutandis to the shareholders and equity holders of a designated parent…
第三十二条第一項及び第二項、第三十二条の二第一項並びに第三十二条の三第一項の規定は、指定親会社の株主又は出資者について準用する。
Open this provision(Technical Replacement of Terms for the Application of the Provisions of This Act to a Foreign Company)
The technical replacement of the terms for the application of the provisions of this Act to the parent company of a special financial instruments business operator that is a foreign company and…
特別金融商品取引業者の親会社が外国会社である場合において、この法律の規定の適用に当たつての技術的読替えその他当該外国会社に対するこの法律の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
Open this provision(Submission of Business Reports)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
特別金融商品取引業者（子法人等（前条第九項に規定する子法人等をいう。以下この節において同じ。）を有する者に限る。以下この款において同じ。）は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Public Inspections of Explanatory Documents)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, a special financial instruments business operator must…
特別金融商品取引業者は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを当該特別金融商品取引業者及びその子法人等につき連結して記載した説明書類を作成し…
Open this provision(Written Notification Stating the Soundness of Management)
In order to contribute to the sound and appropriate operation of the business of a special financial instruments business operator, the Prime Minister must establish criteria for whether the capital…
内閣総理大臣は、特別金融商品取引業者の業務の健全かつ適切な運営に資するため、特別金融商品取引業者がその経営の健全性を判断するための基準として、当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の保有する資産等に照らし当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の自己資本の充実の状況が適当であるかどうかの基準その他の当該特別金融商品…
Open this provision(Supervisory Dispositions Corresponding with the Soundness of Management)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors in light of the integrity of management of a special financial instruments…
内閣総理大臣は、特別金融商品取引業者及びその子法人等の経営の健全性の状況に照らして公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該特別金融商品取引業者に対し、三月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命じ、又は業務の方法の変更…
Open this provision(Public Notice of Supervisory Dispositions)
In the following cases, the Prime Minister must make a public notice indicating as follows, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
内閣総理大臣は、次に掲げる場合には、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
Open this provision(Deletion of Registration)
If the Prime Minister rescinds an Article 29 registration pursuant to the provisions of Article 57-6, paragraph (3), the Prime Minister must delete that registration.
内閣総理大臣は、第五十七条の六第三項の規定により第二十九条の登録を取り消したときは、当該登録を抹消しなければならない。
Open this provision(Completion of Remaining Business)
The provisions of Article 50-2, paragraph (8) apply mutatis mutandis to a person that was a special financial instruments business operator if the special financial instruments business operator has…
第五十条の二第八項の規定は、特別金融商品取引業者が第五十七条の六第三項の規定により第二十九条の登録を取り消された場合における当該特別金融商品取引業者であつた者について準用する。この場合において、当該特別金融商品取引業者であつた者は、顧客取引を結了する目的の範囲内において、なお金融商品取引業者とみなす。
Open this provision(Definitions)
The term "foreign securities services provider" as used in this Section means a person other than a financial instruments business operator, bank, cooperative financial institution…
この節において「外国証券業者」とは、金融商品取引業者及び銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関以外の者で、外国の法令に準拠し、外国において有価証券関連業を行う者をいう。
Open this provision(Services in Which a Foreign Securities Services Provider May Engage)
A foreign securities services provider must not perform any act set forth in the items of Article 28, paragraph (8) with a person in Japan as the counterparty; provided, however…
外国証券業者は、国内にある者を相手方として第二十八条第八項各号に掲げる行為を行つてはならない。ただし、金融商品取引業者のうち、有価証券関連業を行う者を相手方とする場合（当該外国証券業者がその店頭デリバティブ取引等の業務の用に供する電子情報処理組織を使用して特定店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎ（有価証券等清算取…
Open this provision(Permission for Some Underwriting Activities)
Notwithstanding the provisions of Article 29 and the preceding Article, with the permission of the Prime Minister, a foreign securities services provider may participate in a wholesale underwriting…
外国証券業者は、第二十九条及び前条の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、その行う有価証券の引受けの業務のうち、元引受契約（第二十一条第四項に規定する元引受契約をいう。次条第一項第六号ヘにおいて同じ。）への参加その他の行為で政令で定めるものを国内において行うこと（以下この節において「引受業務」という。）ができ…
Open this provision(Application for Permission for Some Underwriting Activities)
A person seeking to obtain the permission referred to in paragraph (1) of the preceding Article must submit a written application for permission to the Prime Minister…
前条第一項の許可を受けようとする者は、次に掲げる事項（許可申請者が個人である場合には、第三号及び第四号に掲げる事項を除く。）を記載した許可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Examination Criteria for Permission for Some Underwriting Activities)
Before seeking to grant the permission referred to in Article 59, paragraph (1), the Prime Minister must examine whether there is compliance with the following criteria:
内閣総理大臣は、第五十九条第一項の許可をしようとするときは、次に掲げる基準に適合するかどうかを審査しなければならない。
Open this provision(Requirement to Refuse Permission for Some Underwriting Activities)
The Prime Minister must refuse permission if an applicant for permission falls under any of the following items, or if the written application for permission or an accompanying document contains a…
内閣総理大臣は、許可申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は許可申請書若しくはその添付書類のうちに虚偽の記載があり、若しくは重大な事実の記載が欠けているときは、許可を拒否しなければならない。
Open this provision(Rescission of Permission for Some Underwriting Activities)
If a foreign securities services provider that has obtained the permission referred to in Article 59, paragraph (1) falls under any of the following items…
内閣総理大臣は、第五十九条第一項の許可を受けた外国証券業者が次の各号のいずれかに該当する場合には、当該許可を取り消すことができる。
Open this provision(Regulation of Underwriting Activities)
The provisions of Article 36-3; Article 36-4, paragraph (1); Article 38 (limited to the part that involves items (i) through (iii) and (ix)); and Article 44-4 apply mutatis mutandis to the…
第三十六条の三、第三十六条の四第一項、第三十八条（第一号から第三号まで及び第九号に係る部分に限る。）及び第四十四条の四の規定は、第五十九条第一項の許可を受けた外国証券業者の引受業務について準用する。
Open this provision(Permission for On-Exchange Transaction Services)
Notwithstanding the provisions of Article 29 and Article 58-2, with the permission of the Prime Minister, a foreign securities services provider may engage in the purchase and sale of securities and…
外国証券業者は、第二十九条及び第五十八条の二の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、金融商品取引所における有価証券の売買及び市場デリバティブ取引（有価証券等清算取次ぎ（第二条第二十七項第一号に係るものに限る。以下この項において同じ。）の委託者として当該有価証券等清算取次ぎを行う者を代理してこれらの取引を行う場…
Open this provision(Completion of Remaining Business)
If an authorized firm for on-exchange transactions is dissolved or on-exchange transaction services are discontinued, the authorized firm for on-exchange transactions is deemed to still have Article…
取引所取引許可業者が解散したとき、又は取引所取引業務を廃止したときは、取引所取引を結了する目的の範囲内において、当該取引所取引許可業者は、なお第六十条第一項の許可を受けているものとみなす。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an authorized firm for on-exchange…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、取引所取引許可業者、取引所取引許可業者と取引を行う者若しくは当該取引所取引許可業者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該取引所取引許可業者の取引所取引業…
Open this provision(The Court's Request for an Investigation)
In liquidation proceedings, bankruptcy proceedings, rehabilitation proceedings, reorganization proceedings, or recognition and assistance proceedings in Japan for an authorized firm for on-exchange…
裁判所は、取引所取引許可業者（第六十条の十の規定により第六十条第一項の許可を受けているものとみなされる者を含む。）の国内における清算手続、破産手続、再生手続、更生手続又は承認援助手続において、内閣総理大臣に対し、意見を求め、又は検査若しくは調査を依頼することができる。
Open this provision(Regulation of On-Exchange Transaction Services)
The provisions of Article 35-3 apply mutatis mutandis to on-exchange transaction services related to high-speed trading conducted by an authorized firm for on-exchange transactions…
第三十五条の三の規定は取引所取引許可業者の行う高速取引行為に係る取引所取引業務について、第三十六条の三、第三十八条（第八号及び第九号に係る部分に限る。）及び第四十条（第二号に係る部分に限る。）の規定は取引所取引許可業者の取引所取引業務について、それぞれ準用する。
Open this provisionA person that is governed by the laws and regulations of a foreign country and conducts over-the-counter derivatives transactions, etc. on a regular basis in a foreign country…
外国の法令に準拠し、外国において店頭デリバティブ取引等を業として行う者であつて、金融商品取引業者又は金融機関（銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関をいう。）のいずれにも該当しないものは、有価証券関連業を行う者を相手方とする場合その他これに準ずる場合として政令で定める場合には…
Open this provision(Application for Permission for On-Exchange Transaction Services)
A person seeking to obtain the permission referred to in paragraph (1) of the preceding Article must designate a domestic representative and submit a written application for permission to the Prime…
前条第一項の許可を受けようとする者は、国内における代表者を定め、次に掲げる事項を記載した許可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Requirement to Refuse Permission for On-Exchange Transaction Services)
The Prime Minister must refuse permission if the application for permission referred to in the provisions of paragraph (1) of the preceding Article falls under any of the following items:
内閣総理大臣は、前条第一項の規定による許可の申請が次の各号のいずれかに該当するときは、その許可を拒否しなければならない。
Open this provision(Acting Representatives)
If there is a vacant position for the domestic representative of a foreign securities services provider that has obtained the permission referred to in Article 60…
内閣総理大臣は、第六十条第一項の許可を受けた外国証券業者（以下「取引所取引許可業者」という。）の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは、一時その職務を行うべき者（次項において「職務代行者」という。）を選任することができる。
Open this provision(Notification of a Change to Basic Particulars)
If any particular set forth in the items of Article 60-2, paragraph (1) changes, the authorized firm for on-exchange transactions must notify the Prime Minister of this within two weeks from the day…
取引所取引許可業者は、第六十条の二第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Business Reports)
The provisions of Article 46-2, Article 46-3, and Article 49-3 apply mutatis mutandis to the on-exchange transaction services of an authorized firm for on-exchange transactions.
第四十六条の二、第四十六条の三及び第四十九条の三の規定は、取引所取引許可業者の取引所取引業務について準用する。この場合において、第四十六条の三第一項中「三月以内」とあるのは、「政令で定める期間内」と読み替えるものとする。
Open this provision(Validity of Permission If an Authorized Firm for On-Exchange Transactions Is Dissolved)
If an authorized firm for on-exchange transactions is dissolved, or if on-exchange transaction services are discontinued, the permission under Article 60, paragraph (1) ceases to be effective.
取引所取引許可業者が解散したとき、又は取引所取引業務を廃止したときは、第六十条第一項の許可は、その効力を失う。この場合において、その国内における代表者又は代表者であつた者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Supervisory Measures for Authorized Firms for On-Exchange Transactions)
If an authorized firm for on-exchange transactions falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind the Article 60, paragraph (1) permission of the authorized firm for…
内閣総理大臣は、取引所取引許可業者が次の各号のいずれかに該当するときは、当該取引所取引許可業者の第六十条第一項の許可を取り消し、六月以内の期間を定めて取引所取引業務の全部又は一部の停止を命じ、取引所取引業務の方法の変更を命じ、その他監督上必要な事項を命ずることができる。
Open this provision(Rescission of Permission If On-Exchange Transaction Services Are Suspended)
If, without legitimate grounds for doing so, an authorized firm for on-exchange transactions does not commence business within three months of the day on which it is permitted to begin engaging in…
内閣総理大臣は、取引所取引許可業者が正当な理由がないのに、取引所取引業務を行うことができることとなつた日から三月以内に業務を開始しないとき、又は引き続き三月以上その業務を休止したときは、当該取引所取引許可業者の第六十条第一項の許可を取り消すことができる。
Open this provisionNotwithstanding the provisions of Article 29, a corporation incorporated based on foreign laws and regulations or an individual domiciled in a foreign country and engaged in investment advisory…
外国の法令に準拠して設立された法人又は外国に住所を有する個人で外国において投資助言業務を行う者（第二十九条の登録を受けた者を除く。）は、同条の規定にかかわらず、金融商品取引業者のうち投資運用業を行う者その他政令で定める者のみを相手方として投資助言業務を行うことができる。
Open this provisionBefore seeking to establish a representative office or any other facility in Japan for the purpose of collecting or providing information on the securities market and the market of financial indexes…
外国証券業者（有価証券関連業と密接な関係を有する業を行う者で内閣府令で定めるものを含む。以下この条において同じ。）又は外国で投資助言業務若しくは投資運用業を行う者（第二十九条又は第三十三条の二の登録を受けた者を除く。以下この条において同じ。）は…
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
The provisions of Articles 29 and 33-2 do not apply to the acts set forth in the following items:
次の各号に掲げる行為については、第二十九条及び第三十三条の二の規定は、適用しない。
Open this provision(Succession to the Position of a Notifier of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
If a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. transfers all of its business linked with specially permitted services for foreign investors, etc.…
海外投資家等特例業務届出者が海外投資家等特例業務に係る事業の全部を譲渡したとき、又は海外投資家等特例業務届出者について合併、分割（当該事業の全部を承継させるものに限る。）若しくは相続があつたときは、当該事業の全部を譲り受けた者又は合併後存続する法人若しくは合併により設立された法人…
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Conducts Specially Permitted Services for Foreign Investors)
Notwithstanding the provisions of Article 29, a financial instruments business operator (excluding one that has obtained the registration referred to in Article 29 for performing an act set forth in…
金融商品取引業者（第六十三条の八第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条の登録を受けている者を除く。）は、同条の規定にかかわらず、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、海外投資家等特例業務を行う旨、第六十三条の九第一項第五号及び第七号に掲げる事項その他内閣府令で定める事項を内閣総理大臣に届け出て…
Open this provision(Books and Documents Concerning Services)
A notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. must prepare and preserve books and documents concerning its services pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
海外投資家等特例業務届出者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Supervisory Dispositions for Notifiers of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors concerning business operations of a notifier of specially permitted services…
内閣総理大臣は、海外投資家等特例業務届出者の業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該海外投資家等特例業務届出者に対し、業務の運営の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a notifier of specially permitted services for…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、海外投資家等特例業務届出者、これと取引をする者若しくは当該海外投資家等特例業務届出者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該海外投資家等特例業務届出者の業…
Open this provision(Delegation to Cabinet Order)
Beyond what is provided for in this Section, procedures for notification in connection with specially permitted services for foreign investors, etc. and necessary particulars otherwise relevant to…
この節に定めるもののほか、海外投資家等特例業務に係る届出の手続その他この節の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
Open this provision(Succession to the Position of a Notifier of Specially Permitted Services)
If a notifier of specially permitted services transfers the whole of its business linked with specially permitted services for qualified institutional investors, etc., or is subject to a merger…
特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を譲渡したとき、又は特例業務届出者について合併、分割（当該事業の全部を承継させるものに限る。）若しくは相続があつたときは、当該事業の全部を譲り受けた者又は合併後存続する法人若しくは合併により設立された法人…
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Engages in Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
Before a financial instruments business operator, etc. engages in specially permitted services for qualified institutional investors, etc.…
適格機関投資家等特例業務を行う金融商品取引業者等（第六十三条第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条又は第三十三条の二の登録を受けている者を除く。）は、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣にその旨…
Open this provision(Business Books and Documents)
A notifier of specially permitted services must prepare and archive books and documents for its services pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
特例業務届出者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Supervisory Measures for Notifiers of Specially Permitted Services)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors as concerns business operations of a notifier of specially permitted services…
内閣総理大臣は、特例業務届出者の業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該特例業務届出者に対し、業務の運営の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a notifier of specially permitted services…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特例業務届出者、これと取引をする者若しくは当該特例業務届出者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該特例業務届出者の業務に関し参考となるべき報告若しくは資…
Open this provision(Delegation to Cabinet Order)
Beyond what is provided for in this Section, procedures for notification in connection with specially permitted services for qualified institutional investors…
この節に定めるもののほか、適格機関投資家等特例業務に係る届出の手続その他この節の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
Open this provision(Specially Permitted Services for Foreign Investors)
The term "specially permitted services for foreign investors, etc." as used in this Section means performing any of the following acts on a regular basis:
この節において「海外投資家等特例業務」とは、次に掲げる行為のいずれかを業として行うことをいう。
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
Notwithstanding the provisions of Article 29, a person other than a financial instruments business operator and a financial institution prescribed in Article 33…
金融商品取引業者及び第三十三条第一項に規定する金融機関以外の者は、第二十九条の規定にかかわらず、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を内閣総理大臣に届け出て、海外投資家等特例業務を行うことができる。ただし、次条第三項第二号に該当することとなつたときは、この限りでない。
Open this provision(Registration of Sales Representatives)
A financial instruments business operator, etc. must have a registration made in a sales representatives register that is kept in a location set forth by Cabinet Office Order…
金融商品取引業者等は、勧誘員、販売員、外交員その他いかなる名称を有する者であるかを問わず、その役員又は使用人のうち、その金融商品取引業者等のために次に掲げる行為を行う者（以下「外務員」という。）の氏名、生年月日その他内閣府令で定める事項につき…
Open this provision(Refusal of Registration)
If the sales representative to which an application for registration pertains falls under any of the following items, or if a written application for registration or an accompanying document includes…
内閣総理大臣は、登録の申請に係る外務員が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはその添付書類のうちに虚偽の記載があり、若しくは重要な事実の記載が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
Open this provision(Authority of Sales Representatives)
Sales representative are deemed to have the authority to perform any extra-judicial act in connection with the acts set forth in the items of Article 64…
外務員は、その所属する金融商品取引業者等に代わつて、第六十四条第一項各号に掲げる行為に関し、一切の裁判外の行為を行う権限を有するものとみなす。
Open this provision(Notification of a Change to Registered Information)
If a fact falling under any of the following items occurs with regard to a sales representative that a financial instruments business operator, etc. has had registered pursuant to the provisions of…
金融商品取引業者等は、第六十四条第一項の規定により登録を受けている外務員について、次の各号のいずれかに該当する事実が生じたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Supervisory Dispositions for Sales Representatives)
If a registered sales representative falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind the registration or order the sales representative to suspend their duties during a fixed…
内閣総理大臣は、登録を受けている外務員が次の各号のいずれかに該当する場合においては、その登録を取り消し、又は二年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。
Open this provision(Deletion of Registrations)
In the following cases, the Prime Minister deletes the registration of a sales representative from the register:
内閣総理大臣は、次に掲げる場合においては、登録原簿につき、外務員に関する登録を抹消する。
Open this provision(Delegation of Registration Work)
The Prime Minister may have an association (meaning an authorized financial instruments firms association or certified financial instruments business association prescribed in Article 78, paragraph…
内閣総理大臣は、内閣府令で定めるところにより、協会（認可金融商品取引業協会又は第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会をいう。以下この節において同じ。）に、第六十四条、第六十四条の二及び前三条に規定する登録に関する事務（以下この条（第六項各号を除く。）及び第六十四条の九において「登録事務」という。）であつて当…
Open this provision(Registration Fee)
A financial instruments business operator, etc. seeking to have a sales representative registered must pay a registration fee to the State…
外務員の登録を受けようとする金融商品取引業者等は、政令で定めるところにより、登録手数料を国（前条第一項又は第二項の規定により協会に登録する場合にあつては、協会）に納めなければならない。
Open this provision(Requests for Review in Connection with Registration Work)
A financial instruments business operator, etc. that objects to the inaction of an association that does the registration work under Article 64-7, paragraph (1) or (2) in connection with an…
第六十四条の七第一項若しくは第二項の規定により登録事務を行う協会の第六十四条第三項の規定による登録の申請に係る不作為若しくは第六十四条の二第一項の規定による登録の拒否又は第六十四条の七第一項の規定により登録事務を行う協会の第六十四条の五第一項の規定による処分について不服がある金融商品取引業者等は、内閣総理大臣に対し…
Open this provision(Acting Representatives)
If there is vacant position for the domestic representative of a financial instruments business operator, etc. (limited to a foreign corporation; hereinafter the same applies in this Article)…
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等（外国法人に限る。以下この条において同じ。）の国内における代表者が欠けた場合において、必要があると認めるときは、一時その職務を行うべき者（次項において「職務代行者」という。）を選任することができる。
Open this provision(Technical Replacement of Terms in Applying the Provisions of This Act to Foreign Corporations)
If a financial instruments business operator, etc., a notifier of specially permitted services, or a notifier of specially permitted services for foreign investors…
金融商品取引業者等、特例業務届出者又は海外投資家等特例業務届出者が外国法人又は外国に住所を有する個人である場合において、この法律の規定の適用に当たつての技術的読替えその他当該外国法人又は個人に対するこの法律の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
Open this provision(Requests for an Investigation by the Court)
In liquidation proceedings, bankruptcy proceedings, rehabilitation proceedings, reorganization proceedings, or recognition and assistance proceedings for a financial instruments business operator…
裁判所は、金融商品取引業者（第五十六条第一項又は第五十七条の九の規定により金融商品取引業者とみなされる者を含む。）の清算手続、破産手続、再生手続、更生手続又は承認援助手続において、内閣総理大臣に対し、意見を求め、又は検査若しくは調査を依頼することができる。
Open this provision