A financial instruments business operator, etc. must not lend money or securities to a customer or perform intermediation, brokerage, or agency for a third party's lending of money or securities to a customer in connection with the investment advisory business it conducts; provided, however, that this does not apply if a financial instruments business operator lends money or securities to a customer in the course of a margin transaction prescribed in Article 156-24, paragraph (1), or if it performs any of such acts in a case that is specified by Cabinet Order.
免許及び免許の申請
金融商品取引所の会員等又は認可金融商品取引業協会の協会員に対し、金融商品取引業者が顧客に信用を供与して行う有価証券の売買その他の取引(以下「信用取引」という。)その他政令で定める取引の決済に必要な金銭又は有価証券を…
定義第二条第一項・法令全体に適用
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
国債証券、地方債証券、社債券、株券、新株予約権証券、投資信託の受益証券、投資証券、抵当証券、内閣府令で定める約束手形、これらの性質を持つ外国の証券、オプションを表示する証券、預託証券など、第二条第一項の各号に並べられた証券や証書のことです。政令で定めるものも含みます。
定義第二条第九項・法令全体に適用
第二十九条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業を行うために、第二十九条により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。金融商品取引業は、この登録を受けた者でなければ行えません。
定義第二十八条第六項・この章の中だけ
投資助言・代理業に係る業務のうち、第三項第一号に掲げる行為に係る業務
わかりやすく言うと
投資助言・代理業に係る業務のうち、投資顧問契約(有価証券の価値などや投資判断について、報酬を受けて助言する契約)を結び、それに基づいて助言を行うことに係る業務のことです。
略称規定第百五十六条の二十四第一項
金融商品取引所の会員等又は認可金融商品取引業協会の協会員に対し、金融商品取引業者が顧客に信用を供与して行う有価証券の売買その他の取引(以下「信用取引」という。)その他政令で定める取引の決済に必要な金銭又は有価証券を…
わかりやすく言うと
金融商品取引業者が顧客に信用を供与して行う有価証券の売買その他の取引のことです。