A financial instruments business operator, etc. must not engage in any of the following acts in connection with the investment advisory and agency business or investment management business it conducts:
using fraudulent means, committing assault, or using intimidation in connection with the conclusion or cancellation of an investment advisory contract, discretionary investment contract, or contract specified in Article 2, paragraph (8), item (xii), (b); and
投資顧問契約、投資一任契約若しくは第二条第八項第十二号イに掲げる契約の締結又は解約に関し、偽計を用い、又は暴行若しくは脅迫をする行為
promising a customer, at the time of solicitation, that any loss that may arise will be compensated in whole or in part.
顧客を勧誘するに際し、顧客に対して、損失の全部又は一部を補てんする旨を約束する行為
定義
次に掲げる契約を締結し、当該契約に基づき、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に基づいて有価証券又はデリバティブ取引に係る権利に対する投資として、金銭その他の財産の運用（その指図を含む。以下同じ。）を行うこと。
略称規定第二条第八項第十一号
…相手方がそれに対し報酬を支払うことを約する契約（以下「投資顧問契約」という。）を締結し、当該投資顧問契約に基づき、助言を行うこと。
わかりやすく言うと
一方の当事者が相手方に、有価証券の価値など、または金融商品の価値などの分析に基づく投資判断について、口頭や文書などで助言することを約束し、相手方がその報酬を支払うことを約束する契約のことです。助言に使う文書からは、不特定多数に販売されて随時買える新聞、雑誌、書籍などは除かれます。
略称規定第二条第八項第十二号ロ
イに掲げるもののほか、当事者の一方が、相手方から、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断の全部又は一部を一任されるとともに、当該投資判断に基づき当該相手方のため投資を行うのに必要な権限を委任されることを内容とする契約（以下「投資一任契約」…
わかりやすく言うと
一方の当事者が相手方から、金融商品の価値などの分析に基づく投資判断の全部または一部を任され、あわせてその判断に基づいて相手方のために投資を行うのに必要な権限を任される契約のことです。登録投資法人と結ぶ資産運用の委託契約は含みません。
定義第二十八条第三項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、有価証券の価値などや投資判断について報酬を受けて助言する契約（投資顧問契約）を結んで助言を行うことと、投資顧問契約や投資一任契約の締結の代理や媒介のいずれかを、業として行うことです。
定義第二十八条第四項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、投資一任契約などの契約に基づく財産の運用や、投資信託の受益証券などの権利を持つ人から出資や拠出を受けた財産の運用で、投資判断に基づき有価証券やデリバティブ取引に係る権利への投資として行うものを、業として行うことです。銀行など一定の金融機関が行う場合も含みます。