第二条(経過措置)
Supplementary Provisions, Article 2Transitional Measures
A notifier of specially permitted services under the Former Act (meaning a notifier of specially permitted services prescribed in Article 63, paragraph (3) of the Financial Instruments and Exchange Act prior to amendment by this Act (hereinafter in this paragraph referred to as "the Former Act"); the same applies in the following paragraph and paragraph (1) of the following Article) and a financial instruments business operator, etc. that gave notification under the Former Act (meaning a financial instruments business operator, etc. (meaning a financial instruments business operator, etc. prescribed in Article 34 of the Former Act) that gave notification under Article 63-3, paragraph (1) of the Former Act; the same applies in paragraph (3) and paragraph (1) of the following Article) that are, at the time of enforcement of this Act, actually conducting the specially permitted services for qualified institutional investors, etc. prescribed in paragraph (2) of Article 63 of the Former Act pertaining to the acts set forth in item (ii) of paragraph (1) of that Article (excluding those pertaining to the acts set forth in Article 63, paragraph (1), item (ii) of the Financial Instruments and Exchange Act as amended by this Act (hereinafter referred to as "the New Act"); hereinafter in this paragraph referred to as "item (ii) specially permitted services for qualified institutional investors, etc. under the Former Act") may, notwithstanding the provisions of Article 29 of the New Act, continue to conduct specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the Former Act until the completion of those item (ii) specially permitted services for qualified institutional investors, etc. under the Former Act (limited to those pertaining to rights for which solicitation of offers for acquisition was commenced before the date of enforcement of this Act (hereinafter referred to as "the effective date"); hereinafter in this Article referred to as "specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the Former Act").
この法律の施行の際現にこの法律による改正前の金融商品取引法(以下この項において「旧法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る同条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務(この法律による改正後の金融商品取引法(以下「新法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係るものを除く。以下この項において「旧法第二号適格機関投資家等特例業務」という。)を行っている旧法特例業務届出者(旧法第六十三条第三項に規定する特例業務届出者をいう。次項及び次条第一項において同じ。)及び旧法届出金融商品取引業者等(旧法第六十三条の三第一項の規定による届出をした金融商品取引業者等(旧法第三十四条に規定する金融商品取引業者等をいう。)をいう。第三項及び次条第一項において同じ。)は、当該旧法第二号適格機関投資家等特例業務(この法律の施行の日(以下「施行日」という。)前に取得の申込みの勧誘を開始した権利に係るものに限る。以下この条において「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」という。)が終了するまでの間は、新法第二十九条の規定にかかわらず、引き続き旧法適格機関投資家等特例投資運用業務を行うことができる。
Where, pursuant to the provisions of the preceding paragraph, a notifier of specially permitted services under the former Act continues to conduct specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act, the provisions of Article 63, paragraphs (5) through (8) and paragraphs (11) through (13), Article 63-2, Articles 63-4 through 63-7, Article 63-9, paragraph (6), Article 65-2, Article 65-4, Article 188, and Article 194-7, paragraphs (2) and (3) of the Financial Instruments and Exchange Act, and the provisions of Chapter VIII and Chapter VIII-2 of that Act pertaining to those provisions, apply by deeming that notifier of specially permitted services under the former Act to be a notifier of specially permitted services prescribed in Article 63, paragraph (5) of the Financial Instruments and Exchange Act. In this case, the phrase "specially permitted services for qualified institutional investors, etc." in Article 63, paragraph (6) of that Act is deemed to be replaced with "specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act (meaning specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act prescribed in Article 2, paragraph (1) of the Supplementary Provisions of the Act Partially Amending the Financial Instruments and Exchange Act (Act No. 32 of 2015); the same applies hereinafter)", and the phrase "specially permitted services for qualified institutional investors, etc." in Article 63, paragraph (7) and paragraphs (11) through (13) of that Act, Article 63-2, paragraphs (1) and (3), Article 63-4, paragraph (3), Article 63-5, paragraphs (2), (3) and (6), Article 63-7 and Article 63-9, paragraph (6) of that Act is deemed to be replaced with "specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act"; beyond that, any other necessary technical replacement of terms is specified by Cabinet Order.
前項の規定により旧法特例業務届出者が引き続き旧法適格機関投資家等特例投資運用業務を行う場合においては、当該旧法特例業務届出者を金融商品取引法第六十三条第五項に規定する特例業務届出者とみなして、同項から同条第八項まで及び同条第十一項から第十三項まで並びに同法第六十三条の二、第六十三条の四から第六十三条の七まで、第六十三条の九第六項、第六十五条の二、第六十五条の四、第百八十八条並びに第百九十四条の七第二項及び第三項の規定並びにこれらの規定に係る同法第八章及び第八章の二の規定を適用する。この場合において、同法第六十三条第六項中「適格機関投資家等特例業務」とあるのは「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務(金融商品取引法の一部を改正する法律(平成二十七年法律第三十二号)附則第二条第一項に規定する旧法適格機関投資家等特例投資運用業務をいう。以下同じ。)」と、同条第七項及び第十一項から第十三項まで並びに同法第六十三条の二第一項及び第三項、第六十三条の四第三項、第六十三条の五第二項、第三項及び第六項、第六十三条の七並びに第六十三条の九第六項中「適格機関投資家等特例業務」とあるのは「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」とするほか、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Where, pursuant to the provisions of paragraph (1), a financial instruments business operator, etc. that gave notification under the former Act continues to conduct specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act, the provisions of Article 63, paragraphs (5), (6), (8), (12) and (13), Article 63-2, paragraph (3) and Articles 63-4 through 63-6 of the New Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) of the New Act, the provisions of Article 63-3, paragraph (3) (limited to the part pertaining to item (ii)), Article 63-7, Article 65-2, Article 65-4, Article 188, and Article 194-7, paragraphs (2) and (3) of the New Act, and the provisions of Chapter VIII of the New Act pertaining to those provisions, apply by deeming that financial instruments business operator, etc. that gave notification under the former Act to be a financial instruments business operator, etc. (meaning a financial instruments business operator, etc. prescribed in Article 34 of the New Act) that gave notification under Article 63-3, paragraph (1) of the New Act. In this case, the phrase "specially permitted services for qualified institutional investors, etc." in Article 63, paragraph (6) of the New Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) of the New Act is deemed to be replaced with "specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act (meaning specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act prescribed in Article 2, paragraph (1) of the Supplementary Provisions of the Act Partially Amending the Financial Instruments and Exchange Act (Act No. 32 of 2015); the same applies hereinafter)", and the phrase "specially permitted services for qualified institutional investors, etc." in Article 63, paragraphs (12) and (13), Article 63-2, paragraph (3), Article 63-4, paragraph (3), and Article 63-5, paragraphs (2), (3) and (6) of the New Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2) of the New Act, and in Article 63-7 of the New Act is deemed to be replaced with "specially permitted investment management services for qualified institutional investors, etc. under the former Act"; beyond that, any other necessary technical replacement of terms is specified by Cabinet Order.
第一項の規定により旧法届出金融商品取引業者等が引き続き旧法適格機関投資家等特例投資運用業務を行う場合においては、当該旧法届出金融商品取引業者等を新法第六十三条の三第一項の規定による届出をした金融商品取引業者等(新法第三十四条に規定する金融商品取引業者等をいう。)とみなして、新法第六十三条の三第二項において準用する新法第六十三条第五項、第六項、第八項、第十二項及び第十三項、第六十三条の二第三項並びに第六十三条の四から第六十三条の六までの規定並びに新法第六十三条の三第三項(第二号に係る部分に限る。)、第六十三条の七、第六十五条の二、第六十五条の四、第百八十八条並びに第百九十四条の七第二項及び第三項の規定並びにこれらの規定に係る新法第八章の規定を適用する。この場合において、新法第六十三条の三第二項において準用する新法第六十三条第六項中「適格機関投資家等特例業務」とあるのは「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務(金融商品取引法の一部を改正する法律(平成二十七年法律第三十二号)附則第二条第一項に規定する旧法適格機関投資家等特例投資運用業務をいう。以下同じ。)」と、新法第六十三条の三第二項において準用する新法第六十三条第十二項及び第十三項、第六十三条の二第三項、第六十三条の四第三項並びに第六十三条の五第二項、第三項及び第六項並びに新法第六十三条の七中「適格機関投資家等特例業務」とあるのは「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」とするほか、必要な技術的読替えは、政令で定める。
金融商品取引業者の業務等に関する書類の作成、保存及び報告の義務
金融商品取引業者等、指定親会社、特例業務届出者、海外投資家等特例業務届出者、金融商品仲介業者、信用格付業者、高速取引行為者、投資運用関係業務受託業者、認可金融商品取引業協会、第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会、投資者保護基金、金融商品取引所若しくはその会員等、第八十五条第一項に規定する自主規制法人…
金融庁長官への権限の委任
金融庁長官は、前項の規定により委任された権限のうち、次に掲げるものを証券取引等監視委員会(以下この条及び次条において「委員会」という。)に委任する。ただし、報告又は資料の提出を命ずる権限は、金融庁長官が自ら行うことを妨げない。
金融庁長官への権限の委任
金融庁長官は、政令で定めるところにより、第一項の規定により委任された権限(前項の規定により委員会に委任されたものを除く。)のうち、第二十六条(第二十七条において準用する場合を含む。)、第二十七条の二十二第一項(第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。)…
特定投資家への告知義務
金融商品取引業者等(金融商品取引業者又は登録金融機関をいう。以下同じ。)は、顧客を相手方とし、又は顧客のために金融商品取引行為(第二条第八項各号に掲げる行為をいう。以下同じ。)を行うことを内容とする契約(以下「金融商品取引契約」という。)の申込みを特定投資家(同条第三十一項第四号に掲げる者に限る。)から受けた場合であ…
特例業務届出者の地位の承継等
特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を譲渡したとき、又は特例業務届出者について合併、分割(当該事業の全部を承継させるものに限る。)若しくは相続があつたときは、当該事業の全部を譲り受けた者又は合併後存続する法人若しくは合併により設立された法人…
特例業務届出者の地位の承継等
特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に係る事業の全部を譲渡したとき、又は特例業務届出者について合併、分割(当該事業の全部を承継させるものに限る。)若しくは相続があつたときは、当該事業の全部を譲り受けた者又は合併後存続する法人若しくは合併により設立された法人…
金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業務を行う場合
適格機関投資家等特例業務を行う金融商品取引業者等(第六十三条第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条又は第三十三条の二の登録を受けている者を除く。)は、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣にその旨…
金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業務を行う場合
第六十三条第五項、第六項、第八項から第十項まで、第十二項及び第十三項、前条第三項並びに次条から第六十三条の六までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者等について準用する。
金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業務を行う場合
金融商品取引業者等が次の各号に掲げる業務を行う場合においては、当該各号に定める規定は、適用しない。
金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業務を行う場合
第六十三条第一項第二号に掲げる行為を行う業務 第二節第一款(第三十六条の三、第三十七条、第三十七条の三、第三十七条の四、第三十八条(第一号、第二号及び第九号に係る部分に限る。)、第三十九条(第四項及び第六項を除く。)及び第四十条を除く。)及び第三款(第四十二条、第四十二条の二、第四十二条の四及び第四十二条の七を除く。…
業務に関する帳簿書類等
特例業務届出者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、前項の事業報告書に記載されている事項のうち投資者保護のため必要と認められるものとして内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間…
特例業務届出者に対する監督上の処分等
内閣総理大臣は、特例業務届出者の業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該特例業務届出者に対し、業務の運営の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。
特例業務届出者に対する監督上の処分等
内閣総理大臣は、特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反した場合には、当該特例業務届出者に対し、六月以内の期間を定めて業務の全部又は一部の停止を命ずることができる。
特例業務届出者に対する監督上の処分等
内閣総理大臣は、特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反した場合であつて、他の方法により監督の目的を達成することができないときは、当該特例業務届出者に対し、業務の廃止を命ずることができる。
特例業務届出者に対する監督上の処分等
内閣総理大臣は、第二項の規定により適格機関投資家等特例業務の全部若しくは一部の停止を命じたとき、又は第三項の規定により適格機関投資家等特例業務の廃止を命じたときは、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特例業務届出者、これと取引をする者若しくは当該特例業務届出者から業務の委託を受けた者(その者から委託(二以上の段階にわたる委託を含む。)を受けた者を含む。以下この条において同じ。)に対し当該特例業務届出者の業務に関し参考となるべき報告若しくは資…
海外投資家等特例業務の届出等
第一項の規定にかかわらず、次の各号のいずれかに該当する者(金融商品取引業者等を除く。)は、海外投資家等特例業務(特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務として行うものを除く。)を行つてはならない。
適格機関投資家等特例業務
第二条第二項第五号又は第六号に掲げる権利(同一の出資対象事業(同項第五号に規定する出資対象事業をいう。)に係る当該権利を有する者が適格機関投資家等(前号イからハまでのいずれにも該当しないものに限る。)のみであるものに限る。)を有する適格機関投資家等から出資され…
適格機関投資家等特例業務
特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務を行う場合においては、当該特例業務届出者を金融商品取引業者とみなして、第一節第五款、第三十六条の三、第三十七条、第三十七条の三、第三十七条の四、第三十八条(第一号、第二号及び第九号に係る部分に限る。)、第三十九条(第四項及び第六項を除く。)、第四十条、第四十条の三…
適格機関投資家等特例業務
内閣総理大臣は、特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務として開始した第一項第二号に掲げる行為に係る業務が適格機関投資家等特例業務に該当しなくなつたとき(適格機関投資家等(同項第一号イからハまでのいずれにも該当しないものに限る。)以外の者が同項第二号に規定する権利を有することとなつたときに限る。次項において同じ。)は…
適格機関投資家等特例業務
特例業務届出者は、適格機関投資家等特例業務として開始した第一項第二号に掲げる行為に係る業務が適格機関投資家等特例業務に該当しなくなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
適格機関投資家等特例業務
内閣総理大臣は、特例業務届出者(第二項の規定による届出をした者をいい、次条第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした者を除く。以下同じ。)に係る第二項各号に掲げる事項のうち内閣府令で定める事項を公衆の縦覧に供しなければならない。
適格機関投資家等特例業務
特例業務届出者は、第二項又は第八項の規定による届出をしたときは、遅滞なく、当該特例業務届出者に係る第二項各号に掲げる事項のうち内閣府令で定める事項を記載した書面を作成し、これを主たる営業所若しくは事務所及び適格機関投資家等特例業務を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し…
外国法人等に対するこの法律の規定の適用に当たつての技術的読替え等
金融商品取引業者等、特例業務届出者又は海外投資家等特例業務届出者が外国法人又は外国に住所を有する個人である場合において、この法律の規定の適用に当たつての技術的読替えその他当該外国法人又は個人に対するこの法律の規定の適用に関し必要な事項は、政令で定める。
内閣府令への委任
第三十四条の五、第六十三条の七及び第六十三条の十五に定めるもののほか、第二十九条から前条までの規定を実施するための手続その他必要な事項は、内閣府令で定める。
経過措置
この法律の施行の際現にこの法律による改正前の金融商品取引法(以下この項において「旧法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る同条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務(この法律による改正後の金融商品取引法(以下「新法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係るものを除く。以下この項において「旧法…
経過措置
この法律の施行の際現にこの法律による改正前の金融商品取引法(以下この項において「旧法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る同条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務(この法律による改正後の金融商品取引法(以下「新法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係るものを除く。以下この項において「旧法…
経過措置
前項の規定により旧法特例業務届出者が引き続き旧法適格機関投資家等特例投資運用業務を行う場合においては、当該旧法特例業務届出者を金融商品取引法第六十三条第五項に規定する特例業務届出者とみなして、同項から同条第八項まで及び同条第十一項から第十三項まで並びに同法第六十三条の二、第六十三条の四から第六十三条の七まで…
経過措置
第一項の規定により旧法届出金融商品取引業者等が引き続き旧法適格機関投資家等特例投資運用業務を行う場合においては、当該旧法届出金融商品取引業者等を新法第六十三条の三第一項の規定による届出をした金融商品取引業者等(新法第三十四条に規定する金融商品取引業者等をいう。)とみなして…
旧法特例業務届出者等(旧法特例業務届出者及び特例投資運用業務届出者(附則第十条の規定による改正前の証券取引法等の一部を改正する法律(平成十八年法律第六十五号。以下この項において「旧平成十八年証券取引法改正法」という。)附則第四十八条第一項の規定の適用を受けて同項に規定する特例投資運用業務を行う者(同条第四項に規定する…
定義第六十三条第二項
前項各号に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
適格機関投資家等を相手方として行う組合契約などに基づく出資者の権利(第二条第二項第五号・第六号)の私募や、そうした権利を持つ適格機関投資家等から出資された金銭の運用のうち、第六十三条第一項各号に当たるものを業として行うことです。
定義第六十三条第五項
第二項の規定による届出をした者をいい、次条第三項第二号に該当する旨の同項の規定による届出をした者を除く
わかりやすく言うと
適格機関投資家等特例業務を行うため、あらかじめ商号や業務の種別などを内閣総理大臣に届け出た者のことです(第六十三条第二項)。その後に業務を廃止したと届け出た者は除かれます。
略称規定附則第二条第一項
この法律の施行の際現にこの法律による改正前の金融商品取引法(以下この項において「旧法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る同条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務(この法律による改正後の金融商品取引法(以下「新法」という…
わかりやすく言うと
平成二十七年法律第三十二号によって改正された後の金融商品取引法のことです。
略称規定附則第二条第一項
…当該旧法第二号適格機関投資家等特例業務(この法律の施行の日(以下「施行日」という。)前に取得の申込みの勧誘を開始した権利に係るものに限る。以下この条において「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」という。)が終了するまでの間は…
わかりやすく言うと
この附則が属する改正法(平成二十七年法律第三十二号)が施行される日のことです。
略称規定附則第二条第一項・この項の中だけ
この法律の施行の際現にこの法律による改正前の金融商品取引法(以下この項において「旧法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る同条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務(この法律による改正後の金融商品取引法(以下「新法」という…
わかりやすく言うと
平成二十七年法律第三十二号によって改正される前の金融商品取引法のことです。
定義附則第二条第一項・この規定及び附則第二条第三項及び附則第三条第一項の中だけ
旧法第六十三条の三第一項の規定による届出をした金融商品取引業者等(旧法第三十四条に規定する金融商品取引業者等をいう。)
略称規定附則第二条第一項・この項の中だけ
この法律の施行の際現にこの法律による改正前の金融商品取引法(以下この項において「旧法」という。)第六十三条第一項第二号に掲げる行為に係る同条第二項に規定する適格機関投資家等特例業務(この法律による改正後の金融商品取引法(以下「新法」という…
わかりやすく言うと
平成二十七年法律第三十二号による改正前の金融商品取引法で、第六十三条第一項第二号の行為についての適格機関投資家等特例業務(第六十三条第二項)とされていたもののうち、改正後の第六十三条第一項第二号の行為についてのものを除いたもののことです。
略称規定附則第二条第一項・この条の中だけ
…当該旧法第二号適格機関投資家等特例業務(この法律の施行の日(以下「施行日」という。)前に取得の申込みの勧誘を開始した権利に係るものに限る。以下この条において「旧法適格機関投資家等特例投資運用業務」という。)が終了するまでの間は…
わかりやすく言うと
旧法第二号適格機関投資家等特例業務(平成二十七年法律第三十二号による改正前の第六十三条第一項第二号の行為についての適格機関投資家等特例業務で、改正後の同号の行為についてのものを除いたもの)のうち、その法律の施行日より前に取得の申込みの勧誘を始めた権利についてのもののことです。
定義附則第二条第二項
金融商品取引法の一部を改正する法律(平成二十七年法律第三十二号)附則第二条第一項に規定する旧法適格機関投資家等特例投資運用業務
わかりやすく言うと
旧法第二号適格機関投資家等特例業務(平成二十七年法律第三十二号による改正前の第六十三条第一項第二号の行為についての適格機関投資家等特例業務で、改正後の同号の行為についてのものを除いたもの)のうち、その法律の施行日より前に取得の申込みの勧誘を始めた権利についてのもののことです。