A fund provides the following services in order to achieve the purpose prescribed in Article 79-21:
the payment of general customers under the provisions of Article 79-56, paragraph (1);
第七十九条の五十六第一項の規定による一般顧客に対する支払
the lending of funds under the provisions of Article 79-59, paragraph (1);
第七十九条の五十九第一項の規定による資金の貸付け
judicial or non-judicial act prescribed in Article 79-60, paragraph (1);
第七十九条の六十第一項に規定する裁判上又は裁判外の行為
services for contributing to the expeditious refunding of customer assets prescribed in Article 79-61;
collection and management of burden charges (meaning the burden charges prescribed in Article 79-28, paragraph (4) and Article 79-64, paragraph (1); the same applies in Article 79-51, paragraph (1));
負担金(第七十九条の二十八第四項及び第七十九条の六十四第一項に規定する負担金をいう。第七十九条の五十一第一項において同じ。)の徴収及び管理
the submission of the customer lists under the provisions of Chapter IV, Section 5, Chapter V, Section 3 and Chapter VI, Section 3 of the Act on Special Treatment of Corporate Reorganization Proceedings and Other Insolvency Proceedings of Financial Institutions (Act No. 95 of 1996) and other services under those provisions; and
金融機関等の更生手続の特例等に関する法律(平成八年法律第九十五号)第四章第五節、第五章第三節及び第六章第三節の規定による顧客表の提出その他これらの規定による業務
the business of a bankruptcy trustee, provisional administrator, bankruptcy trustee representative, or provisional administrator representative appointed under the Bankruptcy Act (Act No. 75 of 2004), a supervisor, trustee, provisional administrator, trustee representative, or provisional administrator representative appointed under the Civil Rehabilitation Act (Act No. 225 of 1999), a trustee, trustee representative, provisional administrator, provisional administrator representative, or supervisor appointed under the Corporate Reorganization Act (Act No. 154 of 2002), or a recognition trustee, provisional administrator, recognition trustee representative, or provisional administrator representative appointed under the Act on Recognition of and Assistance for Foreign Insolvency Proceedings (Act No. 129 of 2000);
破産法(平成十六年法律第七十五号)の規定により選任される破産管財人、保全管理人、破産管財人代理若しくは保全管理人代理、民事再生法(平成十一年法律第二百二十五号)の規定により選任される監督委員、管財人、保全管理人、管財人代理若しくは保全管理人代理、会社更生法(平成十四年法律第百五十四号)の規定により選任される管財人、管財人代理、保全管理人、保全管理人代理若しくは監督委員又は外国倒産処理手続の承認援助に関する法律(平成十二年法律第百二十九号)の規定により選任される承認管財人、保全管理人、承認管財人代理若しくは保全管理人代理の業務
the business of the special surveillance agent prescribed in Article 126-4, paragraph (3) of the Deposit Insurance Act (Act No. 34 of 1971);
預金保険法(昭和四十六年法律第三十四号)第百二十六条の四第三項に規定する特別監視代行者の業務
the business of the corporation agent prescribed in Article 126-6, paragraph (1) of the Deposit Insurance Act; and
預金保険法第百二十六条の六第一項に規定する機構代理の業務
services incidental to the services set forth in the preceding items.
前各号に掲げる業務に附帯する業務
A fund may provide in its articles of incorporation that the scope of its business related to customer assets is limited to the business only related to the customer assets listed in Article 79-20, paragraph (3), items (i), (iii), (v) and (vii) (with regard to customer assets listed in item (vii), limited to those specified by Cabinet Office Order and Ministry of Finance Order as being related to subject securities-related transactions). In this case, with regard to the application of Article 79-26, paragraph (1), Article 79-28, paragraphs (1), (3) and (5) and Article 79-53, paragraph (1) to the relevant fund or a financial instruments business operator that is a member of the relevant fund, the term "financial instruments business operator" in Article 79-26, paragraph (1) is deemed to be replaced with "financial instruments business operator that conducts securities-related business"; the term "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting securities-related business and commodity derivatives transaction-related business, and" in Article 79-28, paragraph (1), item (i) and Article 79-53, paragraph (1), item (iii) is deemed to be replaced with "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting securities-related business and"; the term "becomes a member of another fund" in Article 79-28, paragraph (3) is deemed to be replaced with "becomes a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (4)) or becomes a member only of another fund of which it is already a member (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))"; and the term "has taken procedures to join another fund as a member" in Article 79-28, paragraph (5), item (ii) is deemed to be replaced with "has taken procedures to join another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (4)) as a member or is already a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))".
基金は、その顧客資産に係る業務の範囲を、第七十九条の二十第三項第一号、第三号、第五号及び第七号に掲げる顧客資産(同号に掲げる顧客資産については、対象有価証券関連取引に関するものとして内閣府令・財務省令で定めるものに限る。)のみに係る業務に限定する旨を定款で定めることができる。この場合において、当該基金又はその会員である金融商品取引業者についての第七十九条の二十六第一項、第七十九条の二十八第一項、第三項及び第五項並びに第七十九条の五十三第一項の規定の適用については、第七十九条の二十六第一項中「金融商品取引業者」とあるのは「有価証券関連業を行う金融商品取引業者」と、第七十九条の二十八第一項第一号及び第七十九条の五十三第一項第三号中「有価証券関連業及び商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録並びに」とあるのは「有価証券関連業を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録及び」と、第七十九条の二十八第三項中「他の基金の会員となる場合」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第四項の規定による定款の定めがないものに限る。)の会員となる場合若しくは既に会員である他の基金(同条第二項及び第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)のみの会員となる場合」と、同条第五項第二号中「他の基金に会員として加入する手続をとつていること」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第四項の規定による定款の定めがないものに限る。)に会員として加入する手続をとつていること、又は既に他の基金(同条第二項及び第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)の会員であること」とする。
A financial instruments business operator that is a member of a fund whose articles of incorporation include the provisions prescribed in the preceding paragraph and also conducts commodity derivatives transaction-related business (excluding a financial instruments business operator specified by Cabinet Order prescribed in Article 79-27, paragraph (1)) is to, notwithstanding the provisions of Article 79-27, paragraph (1), join any other fund whose articles of incorporation do not include the relevant provisions as a member. In this case, such other fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in the following paragraph) may, with regard to the relevant financial instruments business operator, limit the scope of its business related to customer assets to the business related to customer assets other than customer assets prescribed in the preceding paragraph, and with regard to the application of Article 79-28, paragraphs (1), (3) and (5) and Article 79-53, paragraph (1) to a fund which has prescribed the relevant limitation or a financial instruments business operator that is a member of the relevant fund, the term "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting securities-related business and commodity derivatives transaction-related business, and" in Article 79-28, paragraph (1), item (i) and Article 79-53, paragraph (1), item (iii) is deemed to be replaced with "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting commodity derivatives transaction-related business and"; the term "becomes a member of another fund" in Article 79-28, paragraph (3) is deemed to be replaced with "becomes a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (2)) or becomes a member only of another fund of which it is already a member (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))"; and the term "has taken procedures to join another fund as a member" in Article 79-28, paragraph (5), item (ii) is deemed to be replaced with "has taken procedures to join another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (2)) as a member or is already a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))".
前項の規定による定款の定めがある基金の会員である金融商品取引業者であつて商品デリバティブ取引関連業務を併せて行う者(第七十九条の二十七第一項に規定する政令で定める金融商品取引業者を除く。)は、同条第一項の規定にかかわらず、当該定款の定めがない他のいずれか一の基金にその会員として加入しなければならない。この場合において、当該他の基金(次項の規定による定款の定めがないものに限る。)は、当該金融商品取引業者に関しては、その顧客資産に係る業務の範囲を前項の顧客資産以外の顧客資産に係る業務に限定をすることができるものとし、かつ、当該限定をした基金又は当該基金の会員である金融商品取引業者についての第七十九条の二十八第一項、第三項及び第五項並びに第七十九条の五十三第一項の規定の適用については、第七十九条の二十八第一項第一号及び第七十九条の五十三第一項第三号中「有価証券関連業及び商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録並びに」とあるのは「商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録及び」と、第七十九条の二十八第三項中「他の基金の会員となる場合」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第二項の規定による定款の定めがないものに限る。)の会員となる場合若しくは既に会員である他の基金(同条第二項及び第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)のみの会員となる場合」と、同条第五項第二号中「他の基金に会員として加入する手続をとつていること」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第二項の規定による定款の定めがないものに限る。)に会員として加入する手続をとつていること、又は既に他の基金(同項及び同条第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)の会員であること」とする。
A fund may provide in its articles of incorporation that the scope of its business related to customer assets is limited to the business only related to customer assets listed in Article 79-20, paragraph (3), items (ii), (iv), (vi) and (vii) (with regard to customer assets prescribed in item (vii), limited to those specified by Cabinet Office Order and Ministry of Finance Order as being related to subject commodity derivatives transaction-related transactions). In this case, with regard to the application of Article 79-26, paragraph (1), Article 79-28, paragraphs (1), (3) and (5) and Article 79-53, paragraph (1) to the relevant fund or a financial instruments business operator that is a member of that fund, the term "financial instruments business operator" in Article 79-26, paragraph (1) is deemed to be replaced with "financial instruments business operator that conducts commodity derivatives transaction-related business"; the term "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting securities-related business and commodity derivatives transaction-related business, and" in Article 79-28, paragraph (1), item (i) and Article 79-53, paragraph (1), item (iii) is deemed to be replaced with "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting commodity derivatives transaction-related business and"; the term "becomes a member of another fund" in Article 79-28, paragraph (3) is deemed to be replaced with "becomes a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (2)) or becomes a member only of another fund of which it is already a member (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))"; and the term "has taken procedures to join another fund as a member" in Article 79-28, paragraph (5), item (ii) is deemed to be replaced with "has taken procedures to join another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (2)) as a member or is already a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))".
基金は、その顧客資産に係る業務の範囲を、第七十九条の二十第三項第二号、第四号、第六号及び第七号に掲げる顧客資産(同号に掲げる顧客資産については、対象商品デリバティブ取引関連取引に関するものとして内閣府令・財務省令で定めるものに限る。)のみに係る業務に限定する旨を定款で定めることができる。この場合において、当該基金又はその会員である金融商品取引業者についての第七十九条の二十六第一項、第七十九条の二十八第一項、第三項及び第五項並びに第七十九条の五十三第一項の規定の適用については、第七十九条の二十六第一項中「金融商品取引業者」とあるのは「商品デリバティブ取引関連業務を行う金融商品取引業者」と、第七十九条の二十八第一項第一号及び第七十九条の五十三第一項第三号中「有価証券関連業及び商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録並びに」とあるのは「商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録及び」と、第七十九条の二十八第三項中「他の基金の会員となる場合」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第二項の規定による定款の定めがないものに限る。)の会員となる場合若しくは既に会員である他の基金(同条第二項及び第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)のみの会員となる場合」と、同条第五項第二号中「他の基金に会員として加入する手続をとつていること」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第二項の規定による定款の定めがないものに限る。)に会員として加入する手続をとつていること、又は既に他の基金(同項及び同条第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)の会員であること」とする。
A financial instruments business operator that is a member of a fund whose articles of incorporation include the provisions prescribed in the preceding paragraph and also conducts securities-related business (excluding a financial instruments business operator specified by Cabinet Order prescribed in Article 79-27, paragraph (1)) is to, notwithstanding the provisions of paragraph (1) of that Article, join any other fund whose articles of incorporation do not include the relevant provisions as a member. In this case, such other fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in paragraph (2)) may, with regard to the relevant financial instruments business operator, limit the scope of its business related to customer assets to the business related to customer assets other than customer assets prescribed in the preceding paragraph, and with regard to the application of Article 79-28, paragraphs (1), (3) and (5) and Article 79-53, paragraph (1) to a fund which has prescribed that limitation or a financial instruments business operator that is a member of the relevant fund, the term "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting securities-related business and commodity derivatives transaction-related business, and" in Article 79-28, paragraph (1), item (i) and Article 79-53, paragraph (1), item (iii) is deemed to be replaced with "the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) to the effect that it stops conducting securities-related business, and"; the term "becomes a member of another fund" in Article 79-28, paragraph (3) is deemed to be replaced with "becomes a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (4)) or becomes a member only of another fund of which it is already a member (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))"; and the term "has taken procedures to join another fund as a member" in Article 79-28, paragraph (5), item (ii) is deemed to be replaced with "has taken procedures to join another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not include the provisions prescribed in Article 79-49, paragraph (4)) as a member or is already a member of another fund (limited to a fund whose articles of incorporation do not contain the provisions prescribed in Article 79-49, paragraphs (2) and (4))".
前項の規定による定款の定めがある基金の会員である金融商品取引業者であつて有価証券関連業を併せて行う者(第七十九条の二十七第一項に規定する政令で定める金融商品取引業者を除く。)は、同条第一項の規定にかかわらず、当該定款の定めがない他のいずれか一の基金にその会員として加入しなければならない。この場合において、当該他の基金(第二項の規定による定款の定めがないものに限る。)は、当該金融商品取引業者に関しては、その顧客資産に係る業務の範囲を前項の顧客資産以外の顧客資産に係る業務に限定をすることができるものとし、かつ、当該限定をした基金又は当該基金の会員である金融商品取引業者についての第七十九条の二十八第一項、第三項及び第五項並びに第七十九条の五十三第一項の規定の適用については、第七十九条の二十八第一項第一号及び第七十九条の五十三第一項第三号中「有価証券関連業及び商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録並びに」とあるのは「有価証券関連業を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録及び」と、第七十九条の二十八第三項中「他の基金の会員となる場合」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第四項の規定による定款の定めがないものに限る。)の会員となる場合若しくは既に会員である他の基金(同条第二項及び第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)のみの会員となる場合」と、同条第五項第二号中「他の基金に会員として加入する手続をとつていること」とあるのは「他の基金(第七十九条の四十九第四項の規定による定款の定めがないものに限る。)に会員として加入する手続をとつていること、又は既に他の基金(同条第二項及び第四項の規定による定款の定めのいずれもないものに限る。)の会員であること」とする。
The provisions of Article 79-27, paragraphs (2) and (3) apply mutatis mutandis to a financial instruments business operator that is a member of a fund whose articles of incorporation include the provisions prescribed in paragraph (2) or a financial instruments business operator that is a member of a fund whose articles of incorporation include the provisions prescribed in paragraph (4), in each case, that seeks to conduct commodity derivatives transaction-related business or securities-related business by obtaining the registration of change set forth in Article 31, paragraph (4) (excluding a person specified by Cabinet Order prescribed in Article 79-27, paragraph (2)). In this case, the term "any one of the funds" in Article 79-27, paragraph (2) is deemed to be replaced with "any one of the funds whose articles of incorporation do not include the relevant provisions".
第七十九条の二十七第二項及び第三項の規定は、第二項の規定による定款の定めがある基金の会員である金融商品取引業者又は第四項の規定による定款の定めがある基金の会員である金融商品取引業者であつて、第三十一条第四項の変更登録を受けて商品デリバティブ取引関連業務又は有価証券関連業を行おうとする者(第七十九条の二十七第二項に規定する政令で定める者を除く。)について準用する。この場合において、第七十九条の二十七第二項中「いずれか一の基金」とあるのは、「当該定款の定めがない他のいずれか一の基金」と読み替えるものとする。
変更登録等
金融商品取引業者は、第二十九条の二第一項第五号から第六号まで、第七号ロ、第八号又は第九号に掲げる事項について変更をしようとするときは、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣の行う変更登録を受けなければならない。
一般顧客等
第百十九条の規定により金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた金銭若しくは有価証券(有価証券関連デリバティブ取引に関して預託を受けたものに限る。)又は第百六十一条の二の規定により金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた金銭若しくは有価証券
一般顧客等
第百十九条の規定により金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた金銭、有価証券その他の財産のうち内閣府令・財務省令で定めるもの(商品関連市場デリバティブ取引に関して預託を受けたものに限る。)
一般顧客等
有価証券関連業に係る取引(店頭デリバティブ取引その他の政令で定める取引を除く。第五号において同じ。)に関し、一般顧客の計算に属する金銭又は金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた金銭(第一号に規定する金銭を除く。)
一般顧客等
商品デリバティブ取引関連業務に係る取引に関し、一般顧客の計算に属する金銭又は金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた金銭(第二号に規定する金銭を除く。)
一般顧客等
有価証券関連業に係る取引に関し、一般顧客の計算に属する有価証券又は金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた有価証券(第一号に規定する有価証券、契約により金融商品取引業者が消費できる有価証券その他政令で定める有価証券を除く。)
一般顧客等
商品デリバティブ取引関連業務に係る取引に関し、一般顧客の計算に属する有価証券若しくは商品(寄託された商品に関して発行された証券又は証書を含む。以下この号において同じ。)又は金融商品取引業者が一般顧客から預託を受けた有価証券若しくは商品(第二号に掲げるもの、契約により金融商品取引業者が消費できる有価証券又は商品その他政…
目的
投資者保護基金(以下この章及び附則において「基金」という。)は、第七十九条の五十六第一項の規定による一般顧客に対する支払その他の業務を行うことにより投資者の保護を図り、もつて証券取引又は商品関連市場デリバティブ取引に対する信頼性を維持することを目的とする。
加入義務等
第二十九条の登録又は第三十一条第四項の変更登録を受けて金融商品取引業(有価証券関連業又は商品デリバティブ取引関連業務に限る。以下この章において同じ。)を行おうとする者(政令で定める者を除く。)は、その登録又は変更登録の申請と同時に、いずれか一の基金に加入する手続をとらなければならない。
脱退等
金融商品取引業の廃止(有価証券関連業及び商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録並びに外国法人である金融商品取引業者にあつては、国内に設けられた全ての営業所又は事務所における金融商品取引業の廃止を含む。)又は金融商品取引業者の解散(外国法人である金融商品取引業者にあつては、国内に設けられた…
脱退等
金融商品取引業者は、第一項各号に掲げる事由による場合又は内閣総理大臣及び財務大臣の承認を受けて他の基金の会員となる場合を除き、その所属する基金を脱退することができない。
脱退等
金融商品取引業者は、その所属する基金を脱退した場合(第一項の規定により脱退した場合を除く。)においても、当該基金を脱退するまでに当該基金が受けた第七十九条の五十三第一項又は第三項から第五項までの規定による通知に係る金融商品取引業者のために当該基金が行う業務に要する費用のうち…
業務の範囲等
負担金(第七十九条の二十八第四項及び第七十九条の六十四第一項に規定する負担金をいう。第七十九条の五十一第一項において同じ。)の徴収及び管理
業務の範囲等
金融機関等の更生手続の特例等に関する法律(平成八年法律第九十五号)第四章第五節、第五章第三節及び第六章第三節の規定による顧客表の提出その他これらの規定による業務
業務の範囲等
破産法(平成十六年法律第七十五号)の規定により選任される破産管財人、保全管理人、破産管財人代理若しくは保全管理人代理、民事再生法(平成十一年法律第二百二十五号)の規定により選任される監督委員、管財人、保全管理人、管財人代理若しくは保全管理人代理、会社更生法(平成十四年法律第百五十四号)の規定により選任される管財人…
業務の範囲等
基金は、その顧客資産に係る業務の範囲を、第七十九条の二十第三項第一号、第三号、第五号及び第七号に掲げる顧客資産(同号に掲げる顧客資産については、対象有価証券関連取引に関するものとして内閣府令・財務省令で定めるものに限る。)のみに係る業務に限定する旨を定款で定めることができる。
業務の範囲等
基金は、その顧客資産に係る業務の範囲を、第七十九条の二十第三項第二号、第四号、第六号及び第七号に掲げる顧客資産(同号に掲げる顧客資産については、対象商品デリバティブ取引関連取引に関するものとして内閣府令・財務省令で定めるものに限る。)のみに係る業務に限定する旨を定款で定めることができる。
業務規程
基金の業務規程には、第七十九条の五十六第一項の規定による一般顧客に対する支払に関する事項、負担金の算定方法及び納付に関する事項その他内閣府令・財務省令で定める事項を記載しなければならない。
基金への通知
金融商品取引業の廃止(有価証券関連業及び商品デリバティブ取引関連業務を行わない旨の第三十一条第四項の変更登録並びに外国法人である金融商品取引業者にあつては、国内に設けられた全ての営業所又は事務所における金融商品取引業の廃止を含む。以下この号において同じ。)をしたとき若しくは解散(外国法人である金融商品取引業者にあつて…
補償対象債権の支払
基金は、認定金融商品取引業者の一般顧客の請求に基づいて、前条第一項の規定により公告した日において現に当該一般顧客が当該認定金融商品取引業者に対して有する債権(当該一般顧客の顧客資産に係るものに限る。)であつて基金が政令で定めるところにより当該認定金融商品取引業者による円滑な弁済が困難であると認めるもの(以下「補償対象…
返還資金融資
基金は、通知金融商品取引業者(認定金融商品取引業者を除く。)又は通知金融商品取引業者に係る第四十三条の二第二項に規定する信託の受益者代理人の申込みに基づき、その必要と認められる金額の範囲内において、これらの者に対し…
一般顧客の債権の保全
基金は、金融機関等の更生手続の特例等に関する法律の規定による行為を行うほか、一般顧客が通知金融商品取引業者に対して有する債権(当該一般顧客の顧客資産に係るものに限る。)の実現を保全するために必要があると認めるときは、その必要の限度において、当該一般顧客のため…
迅速な弁済に資するための業務
基金は、会員である金融商品取引業者の委託を受けて行う当該金融商品取引業者に係る第四十三条の二第二項に規定する信託の受益者代理人としての業務その他の顧客資産の迅速な返還に資するための業務として内閣府令・財務省令で定める業務を行うことができる。
定義第二条第九項・法令全体に適用
第二十九条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業を行うために、第二十九条により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。金融商品取引業は、この登録を受けた者でなければ行えません。
略称規定第四十三条の二第一項第二号・この規定及び第四十三条の二第二項第二号及び第七十九条の二十及び第七十九条の四十九の中だけ
有価証券関連業又は有価証券関連業に付随する業務として内閣府令で定めるものに係る取引(店頭デリバティブ取引に該当するもの(有価証券関連業を行う金融商品取引業者であつて第一種金融商品取引業を行うことにつき第二十九条の登録を受けた者を相手方とし…
わかりやすく言うと
有価証券関連業と、それに付随する業務として内閣府令で定めるものに関する取引のことです。ただし、店頭デリバティブ取引のうち、第一種金融商品取引業の登録を受けた業者を相手方とする取引など内閣府令で定めるものと、政令で定める取引は除きます。
略称規定第四十三条の二の二第一項・この規定及び第七十九条の二十及び第七十九条の四十九の中だけ
金融商品取引業者等は、その行う商品関連市場デリバティブ取引についての第二条第八項第二号若しくは第三号に掲げる行為(以下この条、次条及び第七十九条の二十において「商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等」という。)に係る取引又は第三十五条第一項…
わかりやすく言うと
金融商品取引業者等が行う商品関連市場デリバティブ取引の媒介・取次ぎ・代理など(第二条第八項第二号・第三号の行為)に関する取引と、それに付随する業務として内閣府令で定めるものに関する取引をまとめた呼び名です(第四十三条の二の二)。
定義第七十九条の二十第一項・この章の中だけ
金融商品取引業者(第二十八条第八項に規定する有価証券関連業(以下この章において「有価証券関連業」という。)又は商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等に係る業務(以下この章において「商品デリバティブ取引関連業務」という。)を行う金融商品取引業者に限る。以下この章において同じ。)の本店その他の国内の営業所又は事務所(外国法人である金融商品取引業者にあつては、国内に有する営業所又は事務所)の顧客であつて当該金融商品取引業者と対象有価証券関連取引又は対象商品デリバティブ取引関連取引をする者(適格機関投資家及び国、地方公共団体その他の政令で定める者を除く。)
わかりやすく言うと
有価証券関連業か商品デリバティブ取引関連業務を行う金融商品取引業者の国内の営業所や事務所の顧客で、その業者と対象有価証券関連取引や対象商品デリバティブ取引関連取引をする者のことです。適格機関投資家、国、地方公共団体など政令で定める者は除きます。
略称規定第七十九条の二十第一項・この章の中だけ
この章において「一般顧客」とは、金融商品取引業者(第二十八条第八項に規定する有価証券関連業(以下この章において「有価証券関連業」という。)又は商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等に係る業務(以下この章において「商品デリバティブ取引関連業務…
わかりやすく言うと
商品関連市場デリバティブ取引の媒介、取次ぎ(有価証券等清算取次ぎを除きます)や代理と、その取引の委託の媒介、取次ぎや代理を行う業務です。商品関連市場デリバティブ取引とは、政令で定める商品やその価格に基づく数値を対象とする市場デリバティブ取引です。
略称規定第七十九条の二十第一項・この章の中だけ
この章において「一般顧客」とは、金融商品取引業者(第二十八条第八項に規定する有価証券関連業(以下この章において「有価証券関連業」という。)又は商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等に係る業務(以下この章において「商品デリバティブ取引関連業務…
わかりやすく言うと
有価証券の売買やその媒介・取次ぎ・代理、市場での売買の委託の媒介など、有価証券に関するデリバティブ取引とその媒介など、清算取次ぎ、有価証券の引受け、売出し、募集や売出しの取扱いなどのいずれかを業として行うことです(第二十八条第八項)。
定義第七十九条の二十第三項・この章の中だけ
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
金融商品取引業者が一般顧客から預かった、市場デリバティブ取引の証拠金(第百十九条)や信用取引などの預託金(第百六十一条の二)、有価証券関連業や商品デリバティブ取引関連業務の取引に関し一般顧客の計算に属し、又は預かった金銭・有価証券・商品などのことです。一部除かれるものと、政令で加わるものがあります。
略称規定第七十九条の二十一第一項・この章の中だけ
投資者保護基金(以下この章及び附則において「基金」という。)は、第七十九条の五十六第一項の規定による一般顧客に対する支払その他の業務を行うことにより投資者の保護を図り…
わかりやすく言うと
投資者保護基金のことです。認定金融商品取引業者の一般顧客への支払などの業務で投資者を保護し、証券取引や商品関連市場デリバティブ取引への信頼性を維持することを目的とする法人です。
定義第七十九条の四十九第一項第五号・この規定及び第七十九条の五十一第一項の中だけ
第七十九条の二十八第四項及び第七十九条の六十四第一項に規定する負担金
わかりやすく言うと
投資者保護基金に金融商品取引業者が納める負担金で、投資者保護資金に充てるため業務規程に従って納めるもの(第七十九条の六十四第一項)と、基金を脱退した業者が、脱退までに基金が受けた通知に係る業務の費用のうち自らの負担分として納めるもの(第七十九条の二十八第四項)のことです。
定款
会社を設立するときに発起人(持分会社では社員になろうとする者)が作成する、会社の根本規則です(会社法第二十六条・第五百七十五条)。目的・商号・本店の所在地・設立に際して出資される財産の価額又はその最低額・発起人の氏名又は名称及び住所は必ず記載します(第二十七条)。株式会社の定款は公証人の認証を受けなければ効力を生じず(第三十条第一項)、成立後は株主総会の決議で変更できます(第四百六十六条)。「定款に別段の定めがある場合を除き」とする規定が多く、会社法がその会社にどう適用されるかを定款が大きく左右します。
会社法第26条・第27条・第30条・第466条・第575条、Wikipedia「定款」を参考にAIが作成。