第百五十六条の五十(指定紛争解決機関による紛争解決手続)
Article 156-50Dispute Resolution Procedures by a Designated Dispute Resolution Organization
The party to a dispute related to financial instruments transaction services may file an application for dispute resolution procedures with the designated dispute resolution organization with which the member person or firm involved in financial instruments transactions has concluded a basic contract for the implementation of dispute resolution procedures, for the purpose of resolving the dispute related to the financial instruments transaction services of the member person or firm involved in financial instruments transactions.
加入金融商品取引関係業者に係る金融商品取引業等業務関連紛争の解決を図るため、当事者は、当該加入金融商品取引関係業者が手続実施基本契約を締結した指定紛争解決機関に対し、紛争解決手続の申立てをすることができる。
When a designated dispute resolution organization receives the application referred to in the preceding paragraph, it is to appoint dispute resolution mediators.
Dispute resolution mediators are to be appointed from among persons of the highest moral character that fall under any of the following items (excluding any person that has an interest in a party connected with the application referred to in paragraph (1)). In such a case, at least one of the dispute resolution mediators must be a person that falls under item (i) or (iii) (or in item (i), (iii) or (iv), if the application pertains to a dispute provided for in Article 3, paragraph (1), item (vii) of the Judicial Scrivener Act):
an attorney-at-law who has been practicing for five years or more in total;
弁護士であつてその職務に従事した期間が通算して五年以上である者
a person that has engaged in financial instruments transaction services for ten years or more in total;
金融商品取引業等業務に従事した期間が通算して十年以上である者
a person provided for by Cabinet Office Order as having specialized knowledge of and experience in consulting on complaints that arise between consumers and person or firms in business with regard to consumer affairs or on any other consumer affairs matters;
消費生活に関する消費者と事業者との間に生じた苦情に係る相談その他の消費生活に関する事項について専門的な知識経験を有する者として内閣府令で定める者
if the application pertains to a dispute prescribed in Article 3, paragraph (1), item (vii) of the Judicial Scriveners Act, a judicial scrivener as prescribed in paragraph (2) of that Article that has engaged in summary court legal representation services, etc. as defined in that paragraph for five years or more in total; or
当該申立てが司法書士法第三条第一項第七号に規定する紛争に係るものである場合にあつては、同条第二項に規定する司法書士であつて同項に規定する簡裁訴訟代理等関係業務に従事した期間が通算して五年以上である者
a person specified by Cabinet Office Order as being equivalent to a person set forth in any of the preceding items.
前各号に掲げる者に準ずる者として内閣府令で定める者
A designated dispute resolution organization is to send the application referred to in paragraph (1) into dispute resolution procedures by the dispute resolution mediators appointed pursuant to paragraph (2) (hereinafter simply referred to as "dispute resolution mediators" in this Article and paragraph (1) of the following Article); provided, however, that if the dispute resolution mediators find that it is not appropriate to carry out dispute resolution procedures due to it being found that the customer of the member person or firm involved in financial instruments transactions that is a party under that application has sufficient ability to properly resolve the dispute related to financial instruments transaction services or due to any other grounds, or if the dispute resolution mediators find that a party has filed the application referred to in paragraph (1) for unjust purposes and without due cause, they are not to implement dispute resolution procedures, and if the dispute resolution mediators find it to be appropriate to send the application into procedures equivalent to dispute resolution procedures at an entrusted dispute resolution organization, the designated dispute resolution organization is to entrust the operation of dispute resolution procedures to an entrusted dispute resolution organization.
指定紛争解決機関は、第一項の申立てを第二項の規定により選任した紛争解決委員(以下この条及び次条第一項において単に「紛争解決委員」という。)による紛争解決手続に付するものとする。ただし、紛争解決委員は、当該申立てに係る当事者である加入金融商品取引関係業者の顧客が当該金融商品取引業等業務関連紛争を適切に解決するに足りる能力を有する者であると認められることその他の事由により紛争解決手続を行うのに適当でないと認めるとき、又は当事者が不当な目的でみだりに第一項の申立てをしたと認めるときは、紛争解決手続を実施しないものとし、紛争解決委員が当該申立てを受託紛争解決機関における紛争解決手続に相当する手続に付することが適当と認めるときは、指定紛争解決機関は、受託紛争解決機関に紛争解決手続の業務を委託するものとする。
If the dispute resolution mediators decide not to implement dispute resolution procedures pursuant to the proviso to the preceding paragraph, or if they decide to entrust the operation to an entrusted dispute resolution organization, the designated dispute resolution organization is to notify the person that filed the application referred to in paragraph (1), indicating that they have done so and giving the reason.
A dispute resolution mediator may hear the opinions of the parties and witnesses, request them to submit written reports, request the parties to submit books, documents, and any other articles that should serve as a reference, prepare the settlement proposal that is needed to resolve the case and recommend that the parties accept it, or implement a special conciliation (meaning presenting the special conciliation proposal provided for in Article 156-44, paragraph (6)).
紛争解決委員は、当事者若しくは参考人から意見を聴取し、若しくは報告書の提出を求め、又は当事者から参考となるべき帳簿書類その他の物件の提出を求め、和解案を作成して、その受諾を勧告し、又は特別調停(第百五十六条の四十四第六項に規定する特別調停案を提示することをいう。)をすることができる。
Dispute resolution procedures are not open to the public; provided, however, that a dispute resolution mediator may allow the attendance of a person that is considered to be appropriate, with the consent of the parties.
Prior to the commencement of dispute resolution procedures and pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a designated dispute resolution organization must deliver a document that states the following particulars or provide an electronic or magnetic record in which these have been recorded to the customer of the member person or firm involved in financial instruments transactions that is a party to the dispute, and give an explanation of the same:
指定紛争解決機関は、紛争解決手続の開始に先立ち、当事者である加入金融商品取引関係業者の顧客に対し、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項について、これを記載した書面を交付し、又はこれを記録した電磁的記録を提供して説明をしなければならない。
the particulars of the fees to be paid by the customer;
当該顧客が支払う料金に関する事項
the standard operation process from the commencement to the termination of dispute resolution procedures, as provided in Article 156-44, paragraph (4), item (vi); and
第百五十六条の四十四第四項第六号に規定する紛争解決手続の開始から終了に至るまでの標準的な手続の進行
beyond what is set forth in the preceding two items, matters specified by Cabinet Office Order.
前二号に掲げるもののほか、内閣府令で定める事項
A designated dispute resolution organization must prepare and archive a dispute resolution procedures record detailing the following matters with regard to the dispute resolution procedures it implemented, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
the date on which the party to the dispute related to financial instruments transaction services filed the application for dispute resolution procedures;
金融商品取引業等業務関連紛争の当事者が紛争解決手続の申立てをした年月日
the name or trade name of the parties to the dispute related to financial instruments transaction services and their agents;
金融商品取引業等業務関連紛争の当事者及びその代理人の氏名、商号又は名称
the names of the dispute resolution mediators;
紛争解決委員の氏名
the particulars of the dispute resolution procedures;
紛争解決手続の実施の経緯
the results of the dispute resolution procedures (including the reasons for the termination of dispute resolution procedures and its date); and
紛争解決手続の結果(紛争解決手続の終了の理由及びその年月日を含む。)
beyond what is set forth in the preceding items, the particulars necessary for clarifying the content of the implemented dispute resolution procedures which are specified by Cabinet Office Order.
指定紛争解決機関による紛争解決手続
加入金融商品取引関係業者に係る金融商品取引業等業務関連紛争の解決を図るため、当事者は、当該加入金融商品取引関係業者が手続実施基本契約を締結した指定紛争解決機関に対し、紛争解決手続の申立てをすることができる。
指定紛争解決機関による紛争解決手続
加入金融商品取引関係業者に係る金融商品取引業等業務関連紛争の解決を図るため、当事者は、当該加入金融商品取引関係業者が手続実施基本契約を締結した指定紛争解決機関に対し、紛争解決手続の申立てをすることができる。
指定紛争解決機関による紛争解決手続
消費生活に関する消費者と事業者との間に生じた苦情に係る相談その他の消費生活に関する事項について専門的な知識経験を有する者として内閣府令で定める者
指定紛争解決機関による紛争解決手続
当該申立てが司法書士法第三条第一項第七号に規定する紛争に係るものである場合にあつては、同条第二項に規定する司法書士であつて同項に規定する簡裁訴訟代理等関係業務に従事した期間が通算して五年以上である者
指定紛争解決機関による紛争解決手続
指定紛争解決機関は、第一項の申立てを第二項の規定により選任した紛争解決委員(以下この条及び次条第一項において単に「紛争解決委員」という。)による紛争解決手続に付するものとする。
時効の完成猶予
紛争解決手続によつては金融商品取引業等業務関連紛争の当事者間に和解が成立する見込みがないことを理由に紛争解決委員が当該紛争解決手続を終了した場合において、当該紛争解決手続の申立てをした当該金融商品取引業等業務関連紛争の当事者がその旨の通知を受けた日から一月以内に当該紛争解決手続の目的となつた請求について訴えを提起した…
定義第十三条第五項
電子的方式、磁気的方式その他人の知覚によつては認識することができない方式で作られる記録であつて、電子計算機による情報処理の用に供されるもの
定義第百五十六条の三十八第一項・この章の中だけ
次条第一項の規定による指定を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業者などの業務に関する苦情の処理や、裁判によらない紛争の解決の業務(紛争解決等業務)を行う者として、申請により内閣総理大臣の指定を受けた法人などのことです(第百五十六条の三十九第一項)。
定義第百五十六条の三十八第八項・この章の中だけ
特定第一種金融商品取引業務、特定第二種金融商品取引業務、特定投資助言・代理業務、特定投資運用業務、特定登録金融機関業務又は特定証券金融会社業務
定義第百五十六条の三十八第十項・この章の中だけ
金融商品取引業等業務関連紛争(金融商品取引業等業務に関する紛争で当事者が和解をすることができるものをいう。第百五十六条の四十四、第百五十六条の四十五及び第百五十六条の五十から第百五十六条の五十二までにおいて同じ。)について訴訟手続によらずに解決を図る手続
わかりやすく言うと
金融商品取引業等業務に関する紛争で当事者が和解をすることができるもの(金融商品取引業等業務関連紛争)について、訴訟手続によらずに解決を図る手続のことです。
定義第百五十六条の三十八第十項・この規定及び第百五十六条の四十四、第百五十六条の四十五及び第百五十六条の五十から第百五十六条の五十二までの中だけ
金融商品取引業等業務に関する紛争で当事者が和解をすることができるもの
定義第百五十六条の三十八第十三項・この章の中だけ
紛争解決等業務の実施に関し指定紛争解決機関と金融商品取引関係業者(金融商品取引業者等又は証券金融会社をいう。次条、第百五十六条の四十二第二項、第百五十六条の四十四及び第百五十六条の五十六第一号において同じ。)との間で締結される契約
わかりやすく言うと
内閣総理大臣の指定を受けて苦情処理や裁判によらない紛争解決の業務を行う機関(指定紛争解決機関)と、金融商品取引業者・登録金融機関または証券金融会社との間で、その業務の実施について結ぶ契約のことです。
略称規定第百五十六条の四十三第一項・この規定及び第百五十六条の五十第四項及び第五項の中だけ
指定紛争解決機関は、他の指定紛争解決機関又は他の法律の規定による指定であつて紛争解決等業務に相当する業務に係るものとして政令で定めるものを受けた者(第百五十六条の五十第四項及び第五項において「受託紛争解決機関」という。)以外の者に対して…
わかりやすく言うと
指定紛争解決機関が苦情処理手続や紛争解決手続の業務を委託できる相手で、他の指定紛争解決機関か、他の法律による指定のうち紛争解決等業務に相当する業務に係るものとして政令で定める指定を受けた者です。指定紛争解決機関とは、内閣総理大臣の指定を受けて紛争解決等業務を行う者です。
略称規定第百五十六条の四十四第一項第五号・この章の中だけ
当事者である加入金融商品取引関係業者又はその顧客(以下この章において単に「当事者」という。)から紛争解決等業務の実施に関する料金を徴収する場合にあつては、当該料金に関する事項
定義第百五十六条の四十四第六項
和解案であつて、次に掲げる場合を除き、加入金融商品取引関係業者が受諾しなければならないもの
わかりやすく言うと
紛争解決手続で示される和解案のうち、加入金融商品取引関係業者が受け入れなければならないものです。ただし、顧客が受け入れないとき、業者が顧客の受諾を知った日から一月を経過する日までに訴訟が取り下げられない(新たに起こされた場合を含む)とき、その間に仲裁合意や別の和解・調停が成立したときは除きます。
略称規定第百五十六条の五十第四項・この条及び第百五十六条の五十一第一項の中だけ
指定紛争解決機関は、第一項の申立てを第二項の規定により選任した紛争解決委員(以下この条及び次条第一項において単に「紛争解決委員」という。)による紛争解決手続に付するものとする。
わかりやすく言うと
指定紛争解決機関が、加入金融商品取引関係業者に係る紛争について紛争解決手続の申立てを受けたときに選任し、その紛争解決手続を行う委員のことです(第百五十六条の五十第二項)。