Article 27-34Compensatory Liability in Connection with False Specified Information
The provisions of Articles 21-2 through 22 apply mutatis mutandis to specified information (meaning specified information on securities, etc. or information on the issuer, etc. (meaning information on the issuer or amended information on the issuer; the same applies hereinafter); the same applies in Article 27-35, paragraph (1)). In this case, in Article 21-2, paragraph (1), the phrase "a document set forth in the items of Article 25, paragraph (1) (excluding items (iv) and (vii)) (hereinafter referred to as a 'document' in this Article)" is deemed to be replaced with "specified information (meaning the specified information prescribed in Article 27-34; the same applies hereinafter) disclosed pursuant to the provisions of Article 27-31, paragraph (2), (4) or (5) or Article 27-32 (hereinafter referred to as 'disclosed information')", the phrase "false statement" is deemed to be replaced with "false information", the phrase "that is required to be stated" is deemed to be replaced with "that is required to be provided or disclosed", the phrase "a statement of a material fact" is deemed to be replaced with "information concerning a material fact", the phrase "the person submitting the document is liable" is deemed to be replaced with "the issuer that disclosed the disclosed information is liable", the phrase "the document is being made available for public inspection as required by Article 25, paragraph (1), acquires or disposes of securities of which the person submitting the document (excluding a document set forth in Article 25, paragraph (1), item (x)) or a person whose parent company, etc. (meaning a parent company, etc. as defined by Article 24-7, paragraph (1)) is the person submitting the document (limited to a document set forth in Article 25, paragraph (1), item (x)) is the issuer" is deemed to be replaced with "the disclosed information is being disclosed pursuant to these provisions, acquires or disposes of securities of that issuer", the phrase "or secondary distribution" is deemed to be replaced with ", secondary distribution, or specified solicitation, etc. (meaning the specified solicitation, etc. prescribed in Article 27-31, paragraph (1); the same applies hereinafter)", the phrase "statement being false" is deemed to be replaced with "information being false", and the phrase "false statement, etc." is deemed to be replaced with "false information, etc."; in paragraph (2) of that Article, the phrase "the false statement, etc. in the relevant document" is deemed to be replaced with "the false information, etc. pertaining to the relevant disclosed information"; in paragraph (3) of that Article, the phrases "a false statement, etc. in the relevant document" and "the document's false statement, etc." are deemed to be replaced with "false information, etc. pertaining to the relevant disclosed information" and "the false information, etc. pertaining to the disclosed information", respectively, and the phrase "the existence of the false statement, etc." is deemed to be replaced with "the existence of the false information, etc."; in paragraph (4) of that Article, the phrase "the existence of a false statement, etc." is deemed to be replaced with "the existence of false information, etc.", the phrase "means that the person submitting the document" is deemed to be replaced with "means that the issuer that disclosed the disclosed information", the phrase "over the person submitting the document" is deemed to be replaced with "over the issuer", the phrase "the document's false statement, etc." is deemed to be replaced with "the false information, etc. pertaining to the disclosed information", the phrase "that is required to be stated" is deemed to be replaced with "that is required to be provided or disclosed", and the phrase "through public inspection provided in Article 25, paragraph (1) or through other means" is deemed to be replaced with "pursuant to the provisions of Cabinet Office Order"; in paragraphs (5) and (6) of that Article, the phrase "the document's false statement, etc." is deemed to be replaced with "the false information, etc. pertaining to the disclosed information"; in Article 21-3, the phrase "Article 21-2" is deemed to be replaced with "Article 21-2 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-34 following the deemed replacement of terms", the phrase "a document set forth in one of the items of Article 25, paragraph (1) (excluding items (iv) and (vii))" is deemed to be replaced with "the disclosed information (meaning disclosed information prescribed in Article 21-2, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-34 following the deemed replacement of terms; the same applies hereinafter)", the phrase "the term 'three years' is deemed to be replaced with 'two years'" is deemed to be replaced with "the term 'false statement' is deemed to be replaced with 'false information', the phrase 'that is required to be stated' is deemed to be replaced with 'that is required to be provided or disclosed', the phrase 'a statement of a material fact' is deemed to be replaced with 'information concerning a material fact', and the term 'three years' is deemed to be replaced with 'two years'", and the phrase "for five years from the time when the document is submitted" is deemed to be replaced with "for five years from the day on which the disclosed information is disclosed"; in Article 22, paragraph (1), the phrase "a securities registration statement contains" is deemed to be replaced with "specified information contains", the phrase "false statement" is deemed to be replaced with "false information", the phrase "that is required to be stated" is deemed to be replaced with "that is required to be provided or disclosed", the phrase "a statement of material fact" is deemed to be replaced with "information concerning a material fact", the phrase "persons set forth in Article 21, paragraph (1), items (i) and (iii)" is deemed to be replaced with "officers (meaning officers prescribed in Article 21, paragraph (1), item (i)), at the time of the provision or disclosure, of the issuer that provided or disclosed that specified information, or incorporators or other persons equivalent thereto of the issuer (limited to cases in which the provision or disclosure was made before the establishment or inception of the issuer)", the phrase "statement is false" is deemed to be replaced with "information is false", and the phrase "acquires or disposes of securities issued by the person submitting the securities registration statement other than through a public offering or secondary distribution" is deemed to be replaced with "acquires securities of the issuer that provided or disclosed the specified information (if the specified information has not been disclosed, this is limited to a person that was provided with the specified information, and if the specified information is specified information on securities, etc. (meaning the specified information on securities, etc. prescribed in Article 27-33), this is limited to a person that acquired the securities other than through a public offering, secondary distribution, or specified solicitation, etc.) or disposes of such securities (if the specified information has not been disclosed, this is limited to a person that was provided with the specified information)"; in paragraph (2) of that Article, the phrase "Article 21, paragraph (2), items (i) and (ii)" is deemed to be replaced with "Article 21, paragraph (2), item (i)"; and any other necessary technical replacement of terms is specified by Cabinet Order.
第二十一条の二から第二十二条までの規定は、特定情報(特定証券等情報又は発行者等情報(発行者情報又は訂正発行者情報をいう。以下同じ。)をいう。第二十七条の三十五第一項において同じ。)について準用する。この場合において、第二十一条の二第一項中「第二十五条第一項各号(第四号及び第七号を除く。)に掲げる書類(以下この条において「書類」という。)」とあるのは「特定情報(第二十七条の三十四に規定する特定情報をいう。以下同じ。)であつて第二十七条の三十一第二項、第四項若しくは第五項又は第二十七条の三十二の規定により公表されたもの(以下「公表情報」という。)」と、「虚偽の記載」とあるのは「虚偽の情報」と、「記載すべき」とあるのは「提供し、若しくは公表すべき」と、「事実の記載」とあるのは「事実に関する情報」と、「書類の提出者」とあるのは「公表情報を公表した発行者」と、「書類が同項の規定により公衆の縦覧に供されている間に当該書類(同項第十号に掲げる書類を除く。)の提出者又は当該書類(同号に掲げる書類に限る。)の提出者を親会社等(第二十四条の七第一項に規定する親会社等をいう。)とする者が発行者である」とあるのは「公表情報がこれらの規定により公表されている間に当該発行者の」と、「若しくは売出し」とあるのは「若しくは売出し若しくは特定勧誘等(第二十七条の三十一第一項に規定する特定勧誘等をいう。以下同じ。)」と、「記載が虚偽」とあるのは「情報が虚偽」と、「虚偽記載等」とあるのは「虚偽情報等」と、同条第二項中「書類の虚偽記載等」とあるのは「公表情報に係る虚偽情報等」と、同条第三項中「書類の虚偽記載等」とあるのは「公表情報に係る虚偽情報等」と、「当該虚偽記載等」とあるのは「当該虚偽情報等」と、同条第四項中「虚偽記載等の」とあるのは「虚偽情報等の」と、「書類の提出者」とあるのは「公表情報を公表した発行者」と、「当該提出者」とあるのは「当該発行者」と、「書類の虚偽記載等」とあるのは「公表情報に係る虚偽情報等」と、「記載すべき」とあるのは「提供し、若しくは公表すべき」と、「第二十五条第一項の規定による公衆の縦覧その他の手段により」とあるのは「内閣府令で定めるところにより」と、同条第五項及び第六項中「書類の虚偽記載等」とあるのは「公表情報に係る虚偽情報等」と、第二十一条の三中「第二十一条の二」とあるのは「第二十七条の三十四において読み替えて準用する第二十一条の二」と、「第二十五条第一項各号(第四号及び第七号を除く。)に掲げる書類」とあるのは「公表情報(第二十七条の三十四において読み替えて準用する第二十一条の二第一項に規定する公表情報をいう。以下同じ。)」と、「「三年間」とあるのは「二年間」と」とあるのは「「虚偽の記載」とあるのは「虚偽の情報」と、「記載すべき」とあるのは「提供し、若しくは公表すべき」と、「事実の記載」とあるのは「事実に関する情報」と、「三年間」とあるのは「二年間」と」と、「当該書類が提出された時から五年間」とあるのは「当該公表情報が公表された日から五年間」と、第二十二条第一項中「有価証券届出書のうちに」とあるのは「特定情報のうちに」と、「虚偽の記載」とあるのは「虚偽の情報」と、「記載すべき」とあるのは「提供し、若しくは公表すべき」と、「事実の記載」とあるのは「事実に関する情報」と、「第二十一条第一項第一号及び第三号に掲げる者」とあるのは「当該特定情報を提供し、若しくは公表した発行者の、その提供若しくは公表の時における役員(第二十一条第一項第一号に規定する役員をいう。)又は当該発行者の発起人その他これに準ずる者(その提供又は公表が発行者の成立又は発足前にされたときに限る。)」と、「記載が虚偽」とあるのは「情報が虚偽」と、「有価証券届出書の届出者が発行者である」とあるのは「特定情報を提供し、若しくは公表した発行者の」と、「募集若しくは売出しによらないで取得した者又は処分した者」とあるのは「取得した者(当該特定情報が公表されていない場合にあつては、当該特定情報の提供を受けた者に限り、当該特定情報が特定証券等情報(第二十七条の三十三に規定する特定証券等情報をいう。)である場合にあつては、募集若しくは売出し又は特定勧誘等によらないで取得した者に限る。)又は処分した者(当該特定情報が公表されていない場合にあつては、当該特定情報の提供を受けた者に限る。)」と、同条第二項中「及び第二号の規定」とあるのは「の規定」と読み替えるものとするほか、必要な技術的読替えは、政令で定める。
第二十七条の三十四の二(外国証券情報に係る違反行為者の賠償責任)
Article 27-34-2Compensatory Liability of a Violator in Connection with Foreign Securities Information
A financial instruments business operator, etc. that violates the provisions of Article 27-32-2, paragraph (1) in selling securities is liable to compensate a person that purchases those securities, for damage arising from the violation.
第二十七条の三十二の二第一項の規定に違反して有価証券を売り付けた金融商品取引業者等は、これを買い付けた者に対し当該違反行為により生じた損害を賠償する責めに任ずる。
A financial instruments business operator, etc. that sells securities through a secondary distribution of foreign securities, using foreign securities information that contains false information regarding a material particular, lacks information about a material particular that is required to be provided or disclosed, or lacks information concerning a material fact that is necessary to prevent it from being misleading, is liable to compensate for damage sustained by a person that purchases the relevant securities without knowing that the information is false or has been omitted; provided, however, that this does not apply if the financial instruments business operator, etc. that would be liable for such compensation proves that it did not know, and in the exercise of reasonable care could not have known, that the information was false or had been omitted.
If foreign securities information that is disclosed pursuant to the provisions of Article 27-32-2, paragraph (3) (hereinafter referred to as "disclosed information" in this paragraph) contains false information about a material particular, lacks information about a material particular that is required to be provided or disclosed, or lacks information concerning a material fact that is necessary to prevent it from being misleading, the financial instruments business operator, etc. that discloses the disclosed information is liable to compensate a person that, without knowing that the information is false or has been omitted, acquires or disposes of securities to which the disclosed information pertains from the financial instruments business operator other than through a public offering or secondary distribution or exclusive solicitation for acquisition, etc., during the period in which the disclosed information is being disclosed pursuant to paragraph (3) of that Article, for damage arising from the information being false or having been omitted; provided, however, that this does not apply if the financial instruments business operator, etc. that would be liable for such damages proves that it did not know, and in the exercise of reasonable care could not have known, that the information was false or had been omitted.
外国証券情報であつて第二十七条の三十二の二第三項の規定により公表されたもの(以下この項において「公表情報」という。)のうちに、重要な事項について虚偽の情報があり、又は提供し、若しくは公表すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実に関する情報が欠けているときは、当該公表情報を公表した金融商品取引業者等は、当該公表情報が同条第三項の規定により公表されている間に情報が虚偽であり、又は欠けていることを知らないで当該金融商品取引業者等から当該公表情報に係る有価証券を募集若しくは売出し若しくは特定勧誘等によらないで取得した者又は処分した者に対し、情報が虚偽であり、又は欠けていることにより生じた損害を賠償する責めに任ずる。ただし、賠償の責めに任ずべき金融商品取引業者等が、情報が虚偽であり、又は欠けていることを知らず、かつ、相当な注意を用いたにもかかわらず知ることができなかつたことを証明したときは、この限りでない。
第二十七条の三十五(特定情報の提供者等に対する報告の徴取及び検査)
Article 27-35Collection of Reports and Inspection of a Provider of Specified Information
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an issuer that has provided or disclosed specified information, an issuer that is found to be required to provide or disclose specified information, the underwriter of securities to which specified information pertains, or any other concerned party or witness to submit reports or materials that should serve as a reference, and may have the relevant officials inspect that person's books, documents, and any other articles of theirs.
If the Prime Minister finds it necessary with regard to an order for a report or submission of materials or the inspection under the preceding paragraph, the Prime Minister may make inquiries to public offices or public or private organizations and request a report on necessary particulars.
内閣総理大臣は、前項の規定による報告若しくは資料の提出の命令又は検査に関して必要があると認めるときは、公務所又は公私の団体に照会して必要な事項の報告を求めることができる。
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
第二十五条第一項各号(第四号及び第七号を除く。)に掲げる書類(以下この条において「書類」という。)のうちに、重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けているときは、当該書類の提出者は…
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
第二十五条第一項各号(第四号及び第七号を除く。)に掲げる書類(以下この条において「書類」という。)のうちに、重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けているときは、当該書類の提出者は…
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
前項の場合において、賠償の責めに任ずべき者は、当該書類の虚偽記載等について故意又は過失がなかつたことを証明したときは、同項に規定する賠償の責めに任じない。
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
第一項本文の場合において、当該書類の虚偽記載等の事実の公表がされたときは、当該虚偽記載等の事実の公表がされた日(以下この項において「公表日」という。)前一年以内に当該有価証券を取得し、当該公表日において引き続き当該有価証券を所有する者は…
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
前項の「虚偽記載等の事実の公表」とは、当該書類の提出者又は当該提出者の業務若しくは財産に関し法令に基づく権限を有する者により、当該書類の虚偽記載等に係る記載すべき重要な事項又は誤解を生じさせないために必要な重要な事実について、第二十五条第一項の規定による公衆の縦覧その他の手段により…
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
第三項の場合において、その賠償の責めに任ずべき者は、その請求権者が受けた損害の額の全部又は一部が、当該書類の虚偽記載等によつて生ずべき当該有価証券の値下り以外の事情により生じたことを証明したときは、その全部又は一部については、賠償の責めに任じない。
虚偽記載等のある書類の提出者の賠償責任
前項の場合を除くほか、第三項の場合において、その請求権者が受けた損害の全部又は一部が、当該書類の虚偽記載等によつて生ずべき当該有価証券の値下り以外の事情により生じたことが認められ、かつ、当該事情により生じた損害の性質上その額を証明することが極めて困難であるときは、裁判所は、口頭弁論の全趣旨及び証拠調べの結果に基づき…
虚偽記載等のある書類の提出者に対する賠償請求権の時効
第二十条の規定は、前条の規定による賠償の請求権について準用する。この場合において、第二十条中「第十八条」とあるのは「第二十一条の二」と、同条第一号中「有価証券届出書又は目論見書」とあるのは「第二十五条第一項各号(第四号及び第七号を除く。)に掲げる書類」と、「三年間」とあるのは「二年間」と…
虚偽記載のある届出書の提出会社の役員等の賠償責任
当該有価証券届出書を提出した会社のその提出の時における役員(取締役、会計参与、監査役若しくは執行役又はこれらに準ずる者をいう。第百六十三条から第百六十七条までを除き、以下同じ。)又は当該会社の発起人(その提出が会社の成立前にされたときに限る。)
虚偽記載のある届出書の提出会社の役員等の賠償責任
当該有価証券届出書に係る第百九十三条の二第一項に規定する監査証明において、当該監査証明に係る書類について記載が虚偽であり又は欠けているものを虚偽でなく又は欠けていないものとして証明した公認会計士又は監査法人
虚偽記載のある届出書の提出会社の役員等の賠償責任
前項第一号又は第二号に掲げる者 記載が虚偽であり又は欠けていることを知らず、かつ、相当な注意を用いたにもかかわらず知ることができなかつたこと。
虚偽記載等のある届出書の提出会社の役員等の賠償責任
有価証券届出書のうちに重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けているときは、第二十一条第一項第一号及び第三号に掲げる者は、当該記載が虚偽であり、又は欠けていることを知らないで…
虚偽記載等のある届出書の提出会社の役員等の賠償責任
有価証券届出書のうちに重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けているときは、第二十一条第一項第一号及び第三号に掲げる者は、当該記載が虚偽であり、又は欠けていることを知らないで…
親会社等状況報告書の提出
第二十四条第一項の規定により有価証券報告書を提出しなければならない会社(同項第一号又は第二号に掲げる有価証券の発行者であるものに限る。第四項、次条第五項、第二十七条の三十の十及び第二十七条の三十の十一第一項において「提出子会社」という。)の議決権の過半数を所有している会社その他の当該有価証券報告書を提出しなければなら…
有価証券届出書等の公衆縦覧
内閣総理大臣は、内閣府令で定めるところにより、次の各号に掲げる書類(以下この条及び次条第一項において「縦覧書類」という。)を、当該縦覧書類を受理した日から当該各号に定める期間を経過する日(当該各号に掲げる訂正届出書、訂正発行登録書、訂正報告書又は訂正確認書にあつては、当該訂正の対象となつた当該各号に掲げる第五条第一項…
特定証券情報の提供又は公表
特定投資家向け取得勧誘その他第四条第一項本文の規定の適用を受けない有価証券発行勧誘等のうち政令で定めるもの(以下この条及び第六章の二において「特定取得勧誘」という。)又は特定投資家向け売付け勧誘等(当該特定投資家向け売付け勧誘等に係る有価証券が特定投資家向け有価証券に該当する場合であつて、少数の者を相手方として行う場…
特定証券情報の提供又は公表
特定証券情報の提供又は公表をしようとする発行者は、当該特定証券情報を、内閣府令で定めるところにより、自ら若しくは他の者に委託して提供し、又はインターネットの利用その他の方法により公表しなければならない。
特定証券情報の提供又は公表
第二項の規定により特定証券情報の提供又は公表をした発行者は、当該提供又は公表をした日から一年を経過する日までの間(公益又は投資者保護に欠けることがないものと認められる場合として内閣府令で定める場合には、内閣府令で定める期間)において、当該特定証券情報に訂正すべき事項があるときは、内閣府令で定めるところにより…
特定証券情報の提供又は公表
第二項の規定により特定証券情報の公表をした発行者は、当該特定証券情報の公表をした日から一年を経過する日までの間(公益又は投資者保護に欠けることがないものと認められる場合として内閣府令で定める場合には、内閣府令で定める期間)…
発行者情報の提供又は公表
次の各号に掲げる発行者は、内閣府令で定めるところにより、当該発行者に関する情報として内閣府令で定める情報(以下「発行者情報」という。)を、事業年度(発行者が会社以外の者である場合その他の内閣府令で定める場合にあつては、内閣府令で定める期間。第四項、第百七十二条の十一第一項及び第百八十五条の七第三十一項第四号において同…
外国証券情報の提供又は公表
金融商品取引業者等は、第四条第一項第四号に該当する有価証券の売出し(以下「外国証券売出し」という。)により有価証券を売り付ける場合には、当該有価証券及び当該有価証券の発行者に関する情報として内閣府令で定める情報(以下「外国証券情報」という。)をあらかじめ又は同時に、その相手方に提供し、又は公表しなければならない。
外国証券情報の提供又は公表
前二項の規定により外国証券情報の提供又は公表をしようとする金融商品取引業者等は、当該外国証券情報を、内閣府令で定めるところにより、自ら若しくは他の者に委託して提供し、又はインターネットの利用その他の方法により公表しなければならない。
虚偽の特定証券等情報に係る賠償責任
第十八条第一項、第十九条、第二十条及び第二十一条(第一項第三号、第二項第二号及び第三号並びに第三項を除く。)の規定は、特定証券等情報(特定証券情報、第二十七条の三十一第三項の規定の適用を受ける特定証券情報に係る参照情報又は訂正特定証券情報(当該訂正特定証券情報に係る参照情報を含む。)をいう。以下同じ。)について準用す…
虚偽の特定情報に係る賠償責任
第二十一条の二から第二十二条までの規定は、特定情報(特定証券等情報又は発行者等情報(発行者情報又は訂正発行者情報をいう。以下同じ。)をいう。第二十七条の三十五第一項において同じ。)について準用する。
外国証券情報に係る違反行為者の賠償責任
外国証券情報であつて第二十七条の三十二の二第三項の規定により公表されたもの(以下この項において「公表情報」という。)のうちに、重要な事項について虚偽の情報があり、又は提供し、若しくは公表すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実に関する情報が欠けているときは…
特定情報の提供者等に対する報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特定情報を提供し、若しくは公表した発行者若しくは特定情報を提供し、若しくは公表すべきであると認められる発行者若しくは当該特定情報に係る有価証券の引受人その他の関係者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
定義第二条第一項・法令全体に適用
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
国債証券、地方債証券、社債券、株券、新株予約権証券、投資信託の受益証券、投資証券、抵当証券、内閣府令で定める約束手形、これらの性質を持つ外国の証券、オプションを表示する証券、預託証券など、第二条第一項の各号に並べられた証券や証書のことです。政令で定めるものも含みます。
定義第二条第三項第二号ロ(1)・この規定及び第二条第四項、第四条第一項第四号、第四条第三項及び第二十七条の三十二の二及び第二十七条の三十四の二の中だけ
第三十四条に規定する金融商品取引業者等
わかりやすく言うと
第二十九条の登録を受けた金融商品取引業者と、第三十三条の二の登録を受けた銀行、協同組織金融機関などの登録金融機関をまとめた呼び名です(第三十四条)。
定義第二条第五項
有価証券を発行し、又は発行しようとする者(内閣府令で定める有価証券については、内閣府令で定める者)
わかりやすく言うと
有価証券を発行し、又は発行しようとする者のことで、内閣府令で定める有価証券では内閣府令で定める者を指します。証券や証書に表示されるべき権利以外の権利で有価証券とみなされるものは、権利の種類ごとに内閣府令で定める者が、内閣府令で定める時に発行するものとみなされます。
定義第二条第六項
有価証券の募集若しくは売出し又は私募若しくは特定投資家向け売付け勧誘等(第一項有価証券に係る売付け勧誘等であつて、第四項第二号ロに掲げる場合に該当するもの(取引所金融商品市場における有価証券の売買及びこれに準ずる取引その他の政令で定める有価証券の取引に係るものを除く。)をいう。以下同じ。)に際し、次の各号のいずれかを行う者
わかりやすく言うと
有価証券の募集、売出し、私募、特定投資家だけを相手とする売付け勧誘等の際に、人に取得させる目的で有価証券を取得したり、売れ残りを引き取る契約をしたり、行使されない新株予約権の証券を取得して行使する契約をしたりする者のことです。
定義第二条第七項・法令全体に適用
第五条第一項(同条第五項において準用する場合を含む。以下同じ。)の規定による届出書及び同条第十三項の規定によりこれに添付する書類並びに第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定による訂正届出書
わかりやすく言うと
有価証券の募集や売出しの届出のために内閣総理大臣に提出する届出書とそれに添付する書類、そして訂正届出書をまとめた呼び名です(第五条、第七条、第九条、第十条)。
略称規定第二十四条の七第一項・この条及び第二十五条第二項、第四項及び第五項及び第二十七条の三十の十一第一項の中だけ
第二十四条第一項の規定により有価証券報告書を提出しなければならない会社(同項第一号又は第二号に掲げる有価証券の発行者であるものに限る。第四項、次条第五項、第二十七条の三十の十及び第二十七条の三十の十一第一項において「提出子会社」という。)…
わかりやすく言うと
有価証券報告書を出す上場会社など(提出子会社)の議決権の過半数を持つ会社その他その会社と密接な関係がある者として政令で定めるもので、自ら有価証券報告書を出さなければならない会社などを除いたもののことです(第二十四条の七第一項)。
略称規定第二十七条の三十二第一項
次の各号に掲げる発行者は、内閣府令で定めるところにより、当該発行者に関する情報として内閣府令で定める情報(以下「発行者情報」という。)を…
わかりやすく言うと
発行者に関する情報として内閣府令で定める情報です。特定投資家向け有価証券の発行者や、特定証券情報の提供又は公表をした発行者は、内閣府令で定める場合を除き、これを事業年度(内閣府令で定める場合はその期間)ごとに一回以上、その有価証券の所有者に提供し、又は公表しなければなりません。
略称規定第二十七条の三十二第三項
発行者情報に訂正すべき事項があるときは、第一項各号に掲げる発行者は、内閣府令で定めるところにより、これを訂正する旨の情報(以下「訂正発行者情報」という。)を提供し、又は公表しなければならない。
わかりやすく言うと
発行者情報(特定投資家向け有価証券の発行者などが、その有価証券の所有者に提供又は公表する自らの情報)に訂正すべき事項があるときに、その発行者が提供又は公表する、訂正する旨の情報のことです(第二十七条の三十二第三項)。
略称規定第二十七条の三十二の二第一項
金融商品取引業者等は、第四条第一項第四号に該当する有価証券の売出し(以下「外国証券売出し」という。)により有価証券を売り付ける場合には…
わかりやすく言うと
外国で既に発行された有価証券などの売出しで、金融商品取引業者等が行い、国内でその売買価格の情報を容易に得られることなど政令で定める要件を満たすため、届出が不要とされるものです。
略称規定第二十七条の三十二の二第一項
金融商品取引業者等は、第四条第一項第四号に該当する有価証券の売出し(以下「外国証券売出し」という。)により有価証券を売り付ける場合には、当該有価証券及び当該有価証券の発行者に関する情報として内閣府令で定める情報(以下「外国証券情報」という…
わかりやすく言うと
届出が不要な外国証券売出しで売り付ける有価証券と、その発行者に関する内閣府令で定める情報です。金融商品取引業者等は、売り付ける前か同時に、これを相手方に提供するか公表しなければなりません(発行者が特定証券情報を公表済みの場合など内閣府令で定める場合を除きます)。
定義第二十七条の三十三第一項
特定証券情報、第二十七条の三十一第三項の規定の適用を受ける特定証券情報に係る参照情報又は訂正特定証券情報(当該訂正特定証券情報に係る参照情報を含む。)
わかりやすく言うと
特定証券情報と、それが参照すべき旨を表示した参照情報(直近の発行者情報と訂正発行者情報)、そして特定証券情報を訂正する訂正特定証券情報(その参照情報を含みます)をまとめた呼び名です。
略称規定第二十七条の三十四第一項
この場合において、第二十一条の二第一項中「第二十五条第一項各号(第四号及び第七号を除く。)に掲げる書類(以下この条において「書類」という。)」とあるのは「特定情報(第二十七条の三十四に規定する特定情報をいう。以下同じ。)であつて第二十七条…
わかりやすく言うと
特定証券情報や発行者情報などの特定情報のうち、発行者が第二十七条の三十一第二項、第四項若しくは第五項又は第二十七条の三十二により公表したもののことです。
定義第二十七条の三十四第一項
第二十七条の三十一第一項に規定する特定勧誘等
わかりやすく言うと
特定取得勧誘(特定投資家向け取得勧誘など、届出が要らない新規発行の有価証券の勧誘のうち政令で定めるもの)と、特定売付け勧誘等(特定投資家向け売付け勧誘等など、届出が要らない既発行の有価証券の勧誘のうち政令で定めるもの)とをまとめた呼び名です(第二十七条の三十一第一項)。
定義第二十七条の三十四第一項・この規定及び第二十七条の三十五第一項の中だけ
特定証券等情報又は発行者等情報(発行者情報又は訂正発行者情報をいう。以下同じ。)
略称規定第二十七条の三十四の二第三項・この項の中だけ
外国証券情報であつて第二十七条の三十二の二第三項の規定により公表されたもの(以下この項において「公表情報」という。)のうちに、重要な事項について虚偽の情報があり、又は提供し…
わかりやすく言うと
外国証券情報のうち、金融商品取引業者等が第二十七条の三十二の二第三項により、インターネットの利用などの方法で公表したもののことです。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します(第六十七条第一項・第六条第一項)。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません(第六十八条)。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません(第七十五条)。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。