When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments business operator, etc., a person that conducts transactions with a financial instruments business operator, etc., a bank, etc. in which a financial instruments business operator, etc. (excluding a registered financial institution) holds the majority of the voting rights held by all the shareholders, etc. (hereinafter such a bank, etc. is referred to as a "specified subsidiary corporation" in this paragraph), a holding company that has a financial instruments business operator, etc. as its subsidiary company (meaning a subsidiary company as prescribed in Article 29-4, paragraph (4); hereinafter the same applies in this Article), or the person that a financial instruments business operator, etc. has entrusted with its business (including a person that has received entrustment from the person (including entrustment at two or more degrees of separation from the original entrustment); hereinafter the same applies in this paragraph), to submit reports or materials that should serve as a reference in connection with the business or assets of the financial instruments business operator, etc. (but may only order a specified subsidiary corporation submit reports or materials that should serve as a reference in connection with the assets of the financial instruments business operator, etc. (excluding a registered financial institution)), and may have the relevant officials inspect the state of the business or assets, or the books, documents, and any other articles, of a financial instruments business operator, etc., a specified subsidiary corporation, a holding company that has a financial instruments business operator, etc. as its subsidiary company, or the person that a financial instruments business operator, etc. has entrusted with its business (but may only have the relevant officials inspect a specified subsidiary corporation as is necessary in connection with the assets of the financial instruments business operator, etc. (excluding a registered financial institution), and may only have the relevant officials inspect a holding company that has a financial instruments business operator, etc. as its subsidiary company, or the person that a financial instruments business operator, etc. has entrusted with its business, as is necessary in connection with the business or assets of the financial instruments business operator, etc.).
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等(登録金融機関を除く。)がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等(以下この項において「子特定法人」という。)、当該金融商品取引業者等を子会社(第二十九条の四第四項に規定する子会社をいう。以下この条において同じ。)とする持株会社若しくは当該金融商品取引業者等から業務の委託を受けた者(その者から委託(二以上の段階にわたる委託を含む。)を受けた者を含む。以下この項において同じ。)に対し当該金融商品取引業者等の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料(当該子特定法人にあつては、当該金融商品取引業者等(登録金融機関を除く。)の財産に関し参考となるべき報告又は資料に限る。)の提出を命じ、又は当該職員に当該金融商品取引業者等、当該子特定法人、当該金融商品取引業者等を子会社とする持株会社若しくは当該金融商品取引業者等から業務の委託を受けた者の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の検査(当該子特定法人にあつては当該金融商品取引業者等(登録金融機関を除く。)の財産に関し必要な検査に、当該金融商品取引業者等を子会社とする持株会社又は当該金融商品取引業者等から業務の委託を受けた者にあつては当該金融商品取引業者等の業務又は財産に関し必要な検査に限る。)をさせることができる。
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the major shareholder (meaning a major shareholder as provided for in Article 29-4, paragraph (2); hereinafter the same applies in this paragraph) of a financial instruments business operator (limited to one engaged in type-I financial instruments business or investment management business, and excluding a foreign corporation; hereinafter the same applies in this paragraph) or the major shareholder of a holding company that has a financial instruments business operator as its subsidiary company to submit a notification or take measures referred to in Articles 32 through 32-3 (this means Article 32, paragraph (1) or (2); Article 32-2, paragraph (1); or Article 32-3, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 32-4 in the case of the major shareholder of a holding company that has a financial instruments business operator as its subsidiary company; hereinafter the same applies in this paragraph), and to submit reports or materials that should serve as a reference in connection with the business or assets of a financial instruments business operator, and may have the relevant officials inspect documents or other articles of such a major shareholder (but only as is necessary in connection with the notification or measures referred to in Articles 32 through 32-3 or the business or assets of the financial instruments business operator, etc.).
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者(第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この項において同じ。)の主要株主(第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この項において同じ。)若しくは金融商品取引業者を子会社とする持株会社の主要株主に対し第三十二条から第三十二条の三まで(当該金融商品取引業者を子会社とする持株会社の主要株主にあつては、第三十二条の四において準用する第三十二条第一項若しくは第二項、第三十二条の二第一項又は第三十二条の三第一項。以下この項において同じ。)の届出若しくは措置若しくは当該金融商品取引業者の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に当該主要株主の書類その他の物件の検査(第三十二条から第三十二条の三までの届出若しくは措置又は当該金融商品取引業者の業務若しくは財産に関し必要な検査に限る。)をさせることができる。
Except in the case provided for in paragraph (1), when the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate for ensuring compliance with the provisions of Article 36, paragraph (1), the Prime Minister may order the parent financial institution, etc. (meaning a parent financial institution, etc. provided for in Article 36, paragraph (3); hereinafter the same applies in this paragraph) or subsidiary financial institution, etc. (meaning a subsidiary financial institution, etc. provided for in Article 36, paragraph (4); hereinafter the same applies in this paragraph) of a specified financial instruments business operator, etc. (meaning a specified financial instruments business operator, etc. provided for in Article 36, paragraph (2); hereinafter the same applies in this paragraph) to submit reports or materials that should serve as a reference in connection with the business or assets of the specified financial instruments business operator, etc., and may have the relevant officials inspect the state of the business or assets, or the books, documents, and any other articles, of the parent financial institution, etc. or the subsidiary financial institution, etc. of the relevant specified financial instruments business operator, etc.
内閣総理大臣は、第一項の規定による場合を除き、第三十六条第一項の規定の遵守を確保するため必要かつ適当であると認めるときは、特定金融商品取引業者等(同条第二項に規定する特定金融商品取引業者等をいう。以下この項において同じ。)の親金融機関等(同条第三項に規定する親金融機関等をいう。以下この項において同じ。)若しくは子金融機関等(同条第四項に規定する子金融機関等をいう。以下この項において同じ。)に対し当該特定金融商品取引業者等の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に当該特定金融商品取引業者等の親金融機関等若しくは子金融機関等の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の検査をさせることができる。
In a case other than what is provided for in paragraph (1), when the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate for ensuring compliance with Article 44-3, the Prime Minister may order the parent bank, etc. (meaning a parent bank, etc. provided for in Article 31-4, paragraph (3); hereinafter the same applies in this paragraph) or subsidiary bank, etc. (meaning a subsidiary bank, etc. provided for in Article 31-4, paragraph (4); hereinafter the same applies in this paragraph) of a financial instruments business operator to submit reports or materials that should serve as a reference in connection with the business or assets of the financial instruments business operator, and may have the relevant officials inspect the state of the business or assets, or the books, documents, and any other articles, of the parent bank, etc. or subsidiary bank, etc. of the relevant financial instruments business operator.
内閣総理大臣は、第一項の規定による場合を除き、第四十四条の三の規定の遵守を確保するため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者の親銀行等(第三十一条の四第三項に規定する親銀行等をいう。以下この項において同じ。)若しくは子銀行等(第三十一条の四第四項に規定する子銀行等をいう。以下この項において同じ。)に対し当該金融商品取引業者の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に当該金融商品取引業者の親銀行等若しくは子銀行等の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の検査をさせることができる。
登録の拒否
前項第五号ニからヘまでの「主要株主」とは、会社の総株主等の議決権(総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項の規定により議決権を有するものとみ…
登録の拒否
第一項第五号ニ及び前項の「子会社」とは、会社がその総株主等の議決権の過半数を保有する他の会社をいう。この場合において、会社及びその一若しくは二以上の子会社又は当該会社の一若しくは二以上の子会社がその総株主等の議決権の過半数を保有する他の会社は、当該会社の子会社とみなす。
取締役等の就任等に係る届出
前項の「親銀行等」とは、金融商品取引業者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者(第三十三条の三第二項第三号及び第四十四条の三において「親法人等」という。)のうち、銀行…
取締役等の就任等に係る届出
第二項の「子銀行等」とは、金融商品取引業者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者(第三十三条の三第二項第三号及び第四十四条の三において「子法人等」という。)のうち、銀行…
対象議決権保有届出書の提出等
金融商品取引業者(第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。)の主要株主(第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この節において同じ。)となつた者は、内閣府令で定めるところにより…
主要株主に対する措置命令等
内閣総理大臣は、金融商品取引業者の主要株主が第二十九条の四第一項第五号ニ(1)若しくは(2)又はホ(1)から(3)までのいずれかに該当する場合には、当該主要株主に対し三月以内の期間を定めて当該金融商品取引業者の主要株主でなくなるための措置その他必要な措置をとることを命ずることができる。
主要株主に対する措置命令等
内閣総理大臣は、金融商品取引業者の主要株主が第二十九条の四第一項第五号ニ(1)若しくは(2)又はホ(1)から(3)までのいずれかに該当する場合には、当該主要株主に対し三月以内の期間を定めて当該金融商品取引業者の主要株主でなくなるための措置その他必要な措置をとることを命ずることができる。
主要株主でなくなつた旨の届出等
金融商品取引業者の主要株主は、当該金融商品取引業者の主要株主でなくなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
主要株主でなくなつた旨の届出等
金融商品取引業者の主要株主は、当該金融商品取引業者の主要株主でなくなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
主要株主に関する規定の準用
第三十二条第一項及び第二項、第三十二条の二第一項並びに前条第一項の規定は、金融商品取引業者を子会社(第二十九条の四第四項に規定する子会社をいう。)とする持株会社(第二十九条の四第三項に規定する持株会社をいう。以下同じ。)の株主又は出資者について準用する。
対象議決権保有届出書の提出等
金融商品取引業者(第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。)の主要株主(第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この節において同じ。)となつた者は、内閣府令で定めるところにより…
対象議決権保有届出書の提出等
前項の対象議決権保有届出書には、第二十九条の四第一項第五号ニ(1)及び(2)並びにホ(1)から(3)までに該当しないことを誓約する書面その他内閣府令で定める書類を添付しなければならない。
顧客の利益の保護のための体制整備
特定金融商品取引業者等は、当該特定金融商品取引業者等又はその親金融機関等若しくは子金融機関等が行う取引に伴い、当該特定金融商品取引業者等又はその子金融機関等が行う金融商品関連業務(金融商品取引行為に係る業務その他の内閣府令で定める業務をいう。)に係る顧客の利益が不当に害されることのないよう…
顧客の利益の保護のための体制整備
この条において「特定金融商品取引業者等」とは、金融商品取引業者等のうち、有価証券関連業を行う金融商品取引業者(第一種金融商品取引業を行うことにつき第二十九条の登録を受けた者に限る。)その他の政令で定める者をいう。
顧客の利益の保護のための体制整備
第一項の「親金融機関等」とは、特定金融商品取引業者等の総株主等の議決権の過半数を保有している者その他の当該特定金融商品取引業者等と密接な関係を有する者として政令で定める者のうち、金融商品取引業者、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融業を行う者をいう。
顧客の利益の保護のための体制整備
第一項の「子金融機関等」とは、特定金融商品取引業者等が総株主等の議決権の過半数を保有している者その他の当該特定金融商品取引業者等と密接な関係を有する者として政令で定める者のうち、金融商品取引業者、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融業を行う者をいう。
親法人等又は子法人等が関与する行為の制限
金融商品取引業者又はその役員若しくは使用人は、次に掲げる行為をしてはならない。ただし、公益又は投資者保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして内閣総理大臣の承認を受けたときは、この限りでない。
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等(登録金融機関を除く。)がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等(以下この項において「子特定法人」という。)…
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等(登録金融機関を除く。)がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等(以下この項において「子特定法人」という。)…
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者(第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この項において同じ。)の主要株主(第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この項において同じ。)若しくは金融商品取引業者を子会社とする持株会社の主…
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、第一項の規定による場合を除き、第三十六条第一項の規定の遵守を確保するため必要かつ適当であると認めるときは、特定金融商品取引業者等(同条第二項に規定する特定金融商品取引業者等をいう。以下この項において同じ。)の親金融機関等(同条第三項に規定する親金融機関等をいう。以下この項において同じ。)若しくは子金融…
報告の徴取及び検査
内閣総理大臣は、第一項の規定による場合を除き、第四十四条の三の規定の遵守を確保するため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者の親銀行等(第三十一条の四第三項に規定する親銀行等をいう。以下この項において同じ。)若しくは子銀行等(第三十一条の四第四項に規定する子銀行等をいう。以下この項において同じ。)に対し当…
定義第二条第九項・法令全体に適用
第二十九条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
金融商品取引業を行うために、第二十九条により内閣総理大臣の登録を受けた者のことです。金融商品取引業は、この登録を受けた者でなければ行えません。
定義第二条第十一項
第三十三条の二の登録を受けた銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関
わかりやすく言うと
第三十三条の二により内閣総理大臣の登録を受けた銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関のことです。金融機関が書面取次ぎ行為などの一定の行為を業として行うときや、投資助言・代理業又は有価証券等管理業務を行うときに受ける登録です。
定義第二十八条第一項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、有価証券(電子記録移転権利以外のみなし有価証券を除く)についての売買や市場デリバティブ取引とそれらの媒介・取次ぎ・代理、店頭デリバティブ取引、有価証券の引受け、顧客からの金銭や有価証券の預託の受入れなどを業として行うことです。
定義第二十八条第四項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、投資一任契約などの契約に基づく財産の運用や、投資信託の受益証券などの権利を持つ人から出資や拠出を受けた財産の運用で、投資判断に基づき有価証券やデリバティブ取引に係る権利への投資として行うものを、業として行うことです。銀行など一定の金融機関が行う場合も含みます。
定義第二十九条の四第二項
総株主、総社員、総会員、総組合員又は総出資者の議決権をいい、株式会社にあつては、株主総会において決議をすることができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含む
わかりやすく言うと
総株主等の議決権のことで、株主、社員、会員、組合員又は出資者全員の議決権をいいます。株式会社では、株主総会で決議できる事項のすべてについて議決権を行使できない株式の議決権を除き、会社法第八百七十九条第三項により議決権があるとみなされる株式の議決権を含みます。
定義第三十二条の四第一項
第二十九条の四第三項に規定する持株会社
わかりやすく言うと
国内の子会社の株式や持分の取得価額(最終の貸借対照表で別の価額を付けていればその価額)の合計額が、内閣府令で定める方法による総資産の額から内閣府令で定める資産の額を除いた額の百分の五十を超える会社のことです。
略称規定第五十条第一項第四号・この規定及び第五十条第一項第五号及び第五十六条の二第一項の中だけ
…外国においてこれらの者が行う業務と同種類の業務を行う法人、金融商品取引業者(法人である場合に限る。)、金融商品取引業を行う外国の法人その他内閣府令で定める法人(同号及び第五十六条の二第一項において「銀行等」という。)について…
わかりやすく言うと
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関、外国でこれらと同じ種類の業務を行う法人、法人である金融商品取引業者、金融商品取引業を行う外国の法人、その他内閣府令で定める法人をまとめた呼び名です。
定義第五十六条の二第一項・この条の中だけ
第二十九条の四第四項に規定する子会社
わかりやすく言うと
ある会社が、すべての株主などの議決権(総株主等の議決権)の過半数を持っている他の会社のことです。その会社と子会社が合わせて、又は子会社だけで議決権の過半数を持つ他の会社も、その会社の子会社とみなされます(第二十九条の四第四項)。
略称規定第五十六条の二第一項・この項の中だけ
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等(登録金融機関を除く。)がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等(以下この項において「子特定法人…
わかりやすく言うと
金融商品取引業者等(登録金融機関を除きます)が、すべての株主などの議決権の過半数を持っている銀行等のことです(第五十六条の二第一項)。
定義第五十六条の二第二項・この項の中だけ
第二十九条の四第二項に規定する主要株主
わかりやすく言うと
会社の総株主等の議決権の百分の二十以上(会社の方針決定に重要な影響を与えると推測される事実として内閣府令で定める事実があれば百分の十五以上)の議決権を保有する者のことです(第二十九条の四第二項)。
定義第五十六条の二第三項・この項の中だけ
同条第四項に規定する子金融機関等
わかりやすく言うと
特定金融商品取引業者等が総株主等の議決権の過半数を持っている者など、それと密接な関係を持つ者として政令で定める者のうち、金融商品取引業者、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融業を行う者のことです(第三十六条第四項)。
定義第五十六条の二第三項・この項の中だけ
同条第二項に規定する特定金融商品取引業者等
わかりやすく言うと
金融商品取引業者等のうち、有価証券関連業を行う金融商品取引業者(第一種金融商品取引業について第二十九条の登録を受けた者に限ります)など、政令で定める者のことです(第三十六条第二項)。
定義第五十六条の二第三項・この項の中だけ
同条第三項に規定する親金融機関等
わかりやすく言うと
特定金融商品取引業者等の総株主等の議決権の過半数を持つ者など、密接な関係がある者として政令で定める者のうち、金融商品取引業者、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融業を行う者のことです(第三十六条第三項)。
定義第五十六条の二第四項・この項の中だけ
第三十一条の四第四項に規定する子銀行等
わかりやすく言うと
金融商品取引業者が総株主等の議決権の過半数を持っていることなど、その金融商品取引業者と密接な関係を持つ法人などの団体として政令で定める要件に当たる者のうち、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関に当たるもののことです(第三十一条の四第四項)。
定義第五十六条の二第四項・この項の中だけ
第三十一条の四第三項に規定する親銀行等
わかりやすく言うと
親法人等(金融商品取引業者の総株主等の議決権の過半数を持っていることなど、その業者と密接な関係がある法人その他の団体として政令で定める要件に当たる者)のうち、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関に当たるもののことです。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します(第六十七条第一項・第六条第一項)。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません(第六十八条)。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません(第七十五条)。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。