A financial instruments business operator, etc. must post a sign in the format specified by Cabinet Office Order in a place that is easily seen by the public at each of its business offices or other offices.
金融商品取引業者等は、営業所又は事務所ごとに、公衆の見やすい場所に、内閣府令で定める様式の標識を掲示しなければならない。
A financial instruments business operator, etc. must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, make its trade name, name, or full name and other particulars specified by Cabinet Office Order available for public viewing by means of automatic public transmission conducted by connecting to a telecommunication line (meaning automatically transmitting in response to a request from the public for the purpose of direct reception by the public, excluding that which constitutes broadcasting or wire broadcasting; the same applies in Article 66-8, paragraph (2)); provided, however, that this does not apply in the case where the scale of its business is extremely small or any other case specified by Cabinet Office Order (excluding the case where the person is a type-I small amount electronic public offering service provider prescribed in Article 29-4-2, paragraph (8) or a type-II small amount electronic public offering service provider prescribed in Article 29-4-3, paragraph (2)).
金融商品取引業者等は、内閣府令で定めるところにより、商号、名称又は氏名その他内閣府令で定める事項を電気通信回線に接続して行う自動公衆送信(公衆によつて直接受信されることを目的として公衆からの求めに応じ自動的に送信を行うことをいい、放送又は有線放送に該当するものを除く。第六十六条の八第二項において同じ。)により公衆の閲覧に供しなければならない。ただし、その事業の規模が著しく小さい場合その他の内閣府令で定める場合(その者が第二十九条の四の二第八項に規定する第一種少額電子募集取扱業者又は第二十九条の四の三第二項に規定する第二種少額電子募集取扱業者である場合を除く。)は、この限りでない。
A person other than a financial instruments business operator, etc. (limited to a financial instruments intermediary service provider or any other person that is allowed to engage in financial instruments business under the provisions of laws and regulations) must not post the sign referred to in paragraph (1) or a sign similar thereto.
第一種少額電子募集取扱業者についての登録等の特例
第三項から前項までの「第一種少額電子募集取扱業者」とは、登録申請書に第一種金融商品取引業のうち第一種少額電子募集取扱業務のみを行う旨を記載して第二十九条の登録又は第三十一条第四項の変更登録を受けた者をいう。
第二種少額電子募集取扱業者についての登録等の特例
第三十六条の二第一項の規定は、第二種少額電子募集取扱業者(登録申請書に第二種金融商品取引業のうち第二種少額電子募集取扱業務のみを行う旨を記載して第二十九条の登録又は第三十一条第四項の変更登録を受けた者をいう。)が第二種少額電子募集取扱業務を行う場合については、適用しない。
標識の掲示等
金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、商号、名称又は氏名その他内閣府令で定める事項を電気通信回線に接続して行う自動公衆送信により公衆の閲覧に供しなければならない。ただし、その事業の規模が著しく小さい場合その他の内閣府令で定める場合は、この限りでない。
定義第二条第八項・法令全体に適用
次に掲げる行為(その内容等を勘案し、投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるもの及び銀行、優先出資法第二条第一項に規定する協同組織金融機関(以下「協同組織金融機関」という。)その他政令で定める金融機関が行う第十二号、第十四号、第十五号又は第二十八条第八項各号に掲げるものを除く。)のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
第二条第八項各号の行為のいずれかを業として行うことです。有価証券の売買やその媒介・取次ぎ・代理、デリバティブ取引、有価証券の引受けや募集・売出しの取扱い、投資助言、資産の運用、顧客からの預託の受入れなどです。投資者保護に支障がないとして政令で定めるものなどは除きます。
定義第二条第十二項・法令全体に適用
第六十六条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
第六十六条により内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業(金融商品取引業者や登録金融機関の委託を受けて有価証券の売買の媒介などを行う業務)を行う者のことです。
定義第二十九条の四の二第八項
登録申請書に第一種金融商品取引業のうち第一種少額電子募集取扱業務のみを行う旨を記載して第二十九条の登録又は第三十一条第四項の変更登録を受けた者
わかりやすく言うと
登録申請書に、第一種金融商品取引業のうち第一種少額電子募集取扱業務(上場されていない株券などの少額の募集・私募の取扱いを情報通信の技術を利用して行うことなど)だけを行うと記載して、第二十九条の登録又は第三十一条第四項の変更登録を受けた者のことです。
定義第三十六条の二第二項・この規定及び第六十六条の八第二項の中だけ
公衆によつて直接受信されることを目的として公衆からの求めに応じ自動的に送信を行うことをいい、放送又は有線放送に該当するものを除く