If any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than one year, a fine of not more than three million yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
the person makes a false statement or record in a written application, or a document or electronic or magnetic record required to be attached to it under the provisions of Article 29-2, paragraphs (1) through (3); Article 33-3; Article 59-2, paragraph (1) or (3); Article 60-2, paragraph (1) or (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 66-2; Article 66-28; Article 66-51; Article 66-72; Article 67-3; Article 81; Article 102-15; Article 106-11; Article 155-2; Article 156-3; Article 156-20-3; Article 156-20-17; Article 156-24, paragraphs (2) to (4); Article 156-40; or Article 156-68, and submits the application, document, or record;
第二十九条の二第一項から第三項まで、第三十三条の三、第五十九条の二第一項若しくは第三項、第六十条の二第一項若しくは第三項（これらの規定を第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二、第六十六条の二十八、第六十六条の五十一、第六十六条の七十二、第六十七条の三、第八十一条、第百二条の十五、第百六条の十一、第百五十五条の二、第百五十六条の三、第百五十六条の二十の三、第百五十六条の二十の十七、第百五十六条の二十四第二項から第四項まで、第百五十六条の四十又は第百五十六条の六十八の規定による申請書又はこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録に虚偽の記載又は記録をしてこれを提出したとき。
the person violates the provisions of Article 38, item (i) (excluding the case in which the violation has been committed in connection with an investment management business), or violates the provisions of Article 66-14, item (i), (a);
第三十八条第一号の規定に違反したとき（当該違反が投資運用業に関して行われたものである場合を除く。）、又は第六十六条の十四第一号イの規定に違反したとき。
the person violates the provisions of Article 43-6, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 66-15);
第四十三条の六第二項（第六十六条の十五において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to prepare or preserve a document or record under the provisions of Article 46-2 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2))), Article 47, Article 48, Article 63-4, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)), Article 63-12, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)), Article 66-16, Article 66-37, Article 66-58, Article 66-81, or Article 188, or prepares a false document or record;
第四十六条の二（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する場合を含む。）、第四十七条、第四十八条、第六十三条の四第一項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十二第一項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の十六、第六十六条の三十七、第六十六条の五十八、第六十六条の八十一又は第百八十八条の規定による書類若しくは記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の書類若しくは記録を作成したとき。
when the person fails to submit a report, document, or written document under the provisions of Article 46-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item)); Article 47-2; Article 48-2, paragraph (1); Article 49-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6); Article 57-3, paragraph (1); Article 57-15, paragraph (1); Article 63-4, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-12, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-17, paragraph (1); Article 66-38; Article 66-59; Article 66-82; Article 155-5; Article 156-35; Article 156-57, paragraph (1); or Article 156-79, paragraph (1), or submits a report, document, or written document containing a false statement;
第四十六条の三第一項（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第四十七条の二、第四十八条の二第一項、第四十九条の三第一項（第六十条の六において準用する場合を含む。）、第五十七条の三第一項、第五十七条の十五第一項、第六十三条の四第二項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十二第二項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の十七第一項、第六十六条の三十八、第六十六条の五十九、第六十六条の八十二、第百五十五条の五、第百五十六条の三十五、第百五十六条の五十七第一項又は第百五十六条の七十九第一項の規定による報告書、書類若しくは書面を提出せず、又は虚偽の記載をした報告書、書類若しくは書面を提出したとき。
when the person fails to make a report under the provisions of Article 46-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item)); Article 48-2, paragraph (2); Article 49-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6); Article 57-3, paragraph (2); or Article 57-15, paragraph (2), or makes a false report;
第四十六条の三第二項（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第四十八条の二第二項、第四十九条の三第二項（第六十条の六において準用する場合を含む。）、第五十七条の三第二項又は第五十七条の十五第二項の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。
when the person fails to make an explanatory document or written document under the provisions of Article 46-4; Article 47-3; Article 57-4; Article 57-16; Article 63, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-4, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-9, paragraph (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 63-12, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-17, paragraph (2); or Article 66-18 available for public inspection and fails to make a disclosure under these provisions, or makes an explanatory document or written document in which the person has entered a false statement available for public inspection or makes a false disclosure;
第四十六条の四、第四十七条の三、第五十七条の四、第五十七条の十六、第六十三条第六項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の四第三項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の九第五項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十二第三項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の十七第二項又は第六十六条の十八の規定による説明書類若しくは書面を公衆の縦覧に供せず、かつ、これらの規定による公表をせず、又は虚偽の記載をした説明書類若しくは書面を公衆の縦覧に供し、若しくは虚偽の公表をしたとき。
when the person fails to make a written document under the provisions of Article 46-6, paragraph (3); Article 57-5, paragraph (3); or Article 57-17, paragraph (3) available for public inspection, or makes a written document in which the person has entered a false statement available for public inspection;
第四十六条の六第三項、第五十七条の五第三項又は第五十七条の十七第三項の規定による書面を公衆の縦覧に供せず、又は虚偽の記載をした書面を公衆の縦覧に供したとき。
when the person fails to make an explanatory document under the provisions of Article 66-39 available for public inspection or makes an explanatory document in which the person has entered a false statement available for public inspection, or fails to make the disclosure under the provisions of that Article or makes a false disclosure;
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 46-6, paragraph (1); Article 57-5, paragraph (2); Article 57-17, paragraph (2); Article 63, paragraph (13) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); or Article 63-9, paragraph (10) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)), or makes a false notification;
第四十六条の六第一項、第五十七条の五第二項、第五十七条の十七第二項、第六十三条第十三項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）又は第六十三条の九第十項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 50-2, paragraph (1) or (7); Article 57-18, paragraph (2); Article 60-7 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 66-40, paragraph (1) or (4); Article 66-61, paragraph (1); or Article 66-83, paragraph (1), or makes a false notification;
第五十条の二第一項若しくは第七項、第五十七条の十八第二項、第六十条の七（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の四十第一項若しくは第四項、第六十六条の六十一第一項又は第六十六条の八十三第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to issue public notice under the provisions of Article 50-2, paragraph (6) or Article 66-40, paragraph (3), or issues a false public notice;
第五十条の二第六項又は第六十六条の四十第三項の規定による公告をせず、又は虚偽の公告をしたとき。
when the person fails to make a report or submit materials under the provisions of Article 56-2; Article 57-10, paragraph (1); Article 57-23; Article 57-26, paragraph (2); Article 60-11 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 63-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-14 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-22; Article 66-45, paragraph (1); Article 66-67; Article 66-88; Article 103-4; Article 106-6, paragraph (1); Article 106-16; Article 106-20, paragraph (1); Article 156-5-4; Article 156-5-8; or Article 156-89, or makes a false report or submits false materials;
第五十六条の二、第五十七条の十第一項、第五十七条の二十三、第五十七条の二十六第二項、第六十条の十一（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の六（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十四（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二十二、第六十六条の四十五第一項、第六十六条の六十七、第六十六条の八十八、第百三条の四、第百六条の六第一項、第百六条の十六、第百六条の二十第一項、第百五十六条の五の四、第百五十六条の五の八又は第百五十六条の八十九の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。
when the person refuses, hinders, or evades an inspection under the provisions of Article 56-2; Article 57-10, paragraph (1); Article 57-23; Article 57-26, paragraph (2); Article 60-11 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 63-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-14 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-22; Article 66-45, paragraph (1); Article 66-67; Article 66-88; Article 75; Article 79-4; Article 103-4; Article 106-6, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article); Article 106-16; Article 106-20, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article); Article 106-27 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 109); Article 151 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 153-4); Article 155-9; Article 156-5-4; Article 156-5-8; Article 156-15; Article 156-20-12; Article 156-34; Article 156-80; Article 156-89; Article 185-5; or Article 187, paragraph (1), item (iv);
第五十六条の二、第五十七条の十第一項、第五十七条の二十三、第五十七条の二十六第二項、第六十条の十一（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の六（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十四（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二十二、第六十六条の四十五第一項、第六十六条の六十七、第六十六条の八十八、第七十五条、第七十九条の四、第百三条の四、第百六条の六第一項（同条第二項において準用する場合を含む。）、第百六条の十六、第百六条の二十第一項（同条第二項において準用する場合を含む。）、第百六条の二十七（第百九条において準用する場合を含む。）、第百五十一条（第百五十三条の四において準用する場合を含む。）、第百五十五条の九、第百五十六条の五の四、第百五十六条の五の八、第百五十六条の十五、第百五十六条の二十の十二、第百五十六条の三十四、第百五十六条の八十、第百五十六条の八十九、第百八十五条の五又は第百八十七条第一項第四号の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
when the person violates an order under the provisions of Article 56-3;
第五十六条の三の規定による命令に違反したとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 57-2, paragraph (1), or makes a false notification;
第五十七条の二第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to submit a document under the provisions of Article 57-2, paragraph (2) or (3), or submits a false document;
第五十七条の二第二項又は第三項の規定による書類の提出をせず、又は虚偽の書類の提出をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 57-13 or makes a false notification;
第五十七条の十三の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to make a report or submit materials under the provisions of Article 60-11 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-12, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)) or Article 56-2, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-3, paragraph (3), or makes a false report or submits false materials;
第六十条の十二第三項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する第六十条の十一又は第六十五条の三第三項において準用する第五十六条の二第一項の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。
when the person refuses, hinders, or evades an inspection under the provisions of Article 60-11 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-12, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)) or Article 56-2, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-3, paragraph (3);
第六十条の十二第三項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する第六十条の十一又は第六十五条の三第三項において準用する第五十六条の二第一項の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
when the person fails to submit a copy of a contract under the provisions of Article 63, paragraph (9) or (10) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)), or submits a copy of a false contract;
第六十三条第九項又は第十項（これらの規定を第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）の規定による契約書の写しの提出をせず、又は虚偽の契約書の写しの提出をしたとき。
when the person violates an order under the provisions of Article 63, paragraph (12) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)) or Article 63-9, paragraph (9) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2));
第六十三条第十二項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）又は第六十三条の九第九項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）の規定による命令に違反したとき。
when the person violates the provisions of Article 156-46;
第百五十六条の四十六の規定に違反したとき。
when the person fails to answer a question asked by officials under the provisions of Article 156-58, gives a false answer, or refuses, hinders, or evades inspection;
第百五十六条の五十八の規定による当該職員の質問に対して答弁をせず、若しくは虚偽の答弁をし、又は検査を拒み、妨げ、若しくは忌避したとき。
when the person violates an order under the provisions of Article 156-59, paragraph (1);
第百五十六条の五十九第一項の規定による命令に違反したとき。
when the person fails to prepare or preserve a record under the provisions of Article 156-63, paragraph (2); Article 156-64, paragraph (2); or Article 156-65, paragraph (1); or prepares a false record;
第百五十六条の六十三第二項、第百五十六条の六十四第二項又は第百五十六条の六十五第一項の規定による記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の記録を作成したとき。
when the person fails to provide data on centrally cleared trades or data on non-centrally cleared trades under the provisions of Article 156-63, paragraph (1) or Article 156-64, paragraph (1), or provides false data on centrally cleared trades or false data on non-centrally cleared trades;
第百五十六条の六十三第一項又は第百五十六条の六十四第一項の規定による清算集中等取引情報若しくは非清算集中等取引情報の提供をせず、又は虚偽の清算集中等取引情報若しくは非清算集中等取引情報の提供をしたとき。
when the person fails to make a report under the provisions of Article 156-63, paragraph (2), Article 156-64, paragraph (2) or Article 156-65, paragraph (2), or makes a false report;
第百五十六条の六十三第二項、第百五十六条の六十四第二項又は第百五十六条の六十五第二項の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 156-86, paragraph (1), or makes a false notification;
第百五十六条の八十六第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to appear or give a statement, gives a false statement, fails to give a written opinion or a report, or gives a false written opinion or a false report, in violation of a disposition rendered to a person concerned or a witness under the provisions of Article 187, paragraph (1), item (i);
第百八十七条第一項第一号の規定による関係人又は参考人に対する処分に違反して、出頭せず、陳述をせず、若しくは虚偽の陳述をし、又は意見書若しくは報告書を提出せず、若しくは虚偽の意見書若しくは報告書を提出したとき。
when the person fails to appear or to present an expert opinion, or presents a false expert opinion, in violation of a disposition rendered to an expert under the provisions of Article 187, paragraph (1), item (ii);
第百八十七条第一項第二号の規定による鑑定人に対する処分に違反して、出頭せず、鑑定をせず、又は虚偽の鑑定をしたとき。
when the person fails to submit articles, in violation of a disposition rendered to a person concerned under Article 187, paragraph (1), item (iii);
第百八十七条第一項第三号の規定による関係人に対する処分に違反して、物件を提出しなかつたとき。
when the person fails to make a report under the provisions of Article 188, or makes a false report.
第百八十八条の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。
Read this with the articles around it
(Application for Authorization)
A self-regulatory organization seeking the authorization referred to in the preceding Article must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
前条の認可を受けようとする自主規制法人は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Person Submitting a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
If the Prime Minister suspects that a statement of holdings in subject voting rights which is referred to in paragraph (1) of the preceding Article contains a false statement or omits a statement as…
内閣総理大臣は、前条第一項の対象議決権保有届出書のうちに虚偽の記載があり、又は記載すべき事項の記載が欠けている疑いがあると認めるときは、当該対象議決権保有届出書の提出者に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Application for Authorization)
A person seeking the authorization referred to in paragraph (1) or in the proviso to paragraph (3) of the preceding Article must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
前条第一項又は第三項ただし書の認可を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Person Submitting a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
If the Prime Minister suspects that a statement of holdings in subject voting rights as referred to in the preceding Article contains a false statement or omits a statement as to a particular that is…
内閣総理大臣は、前条の対象議決権保有届出書のうちに虚偽の記載があり、又は記載すべき事項の記載が欠けている疑いがあると認めるときは、当該対象議決権保有届出書の提出者に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of Major Shareholders)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the major shareholder of a financial instruments…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引所持株会社の主要株主（第百六条の十七第一項の認可を受けた者をいう。以下この目において同じ。）に対し当該金融商品取引所持株会社若しくはその子会社である株式会社金融商品取引所の業務若しくは財産に関し参考となる報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of Major Shareholders)
The provisions of the preceding paragraph apply mutatis mutandis to a commodity exchange that holds a number of subject voting rights in an incorporated financial instruments exchange which is equal…
前項の規定は、金融商品取引所持株会社の保有基準割合以上の数の対象議決権を保有する商品取引所について準用する。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments exchange holding…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引所持株会社若しくはその子会社に対し当該金融商品取引所持株会社の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the major shareholder of an incorporated…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、株式会社金融商品取引所の主要株主（第百六条の三第一項の認可を受けた者をいう。以下この目において同じ。）に対し当該株式会社金融商品取引所の業務若しくは財産に関し参考となる報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
The provisions of the preceding paragraph apply mutatis mutandis to a commodity exchange or commodity exchange holding company that holds a number of subject voting rights in an incorporated…
前項の規定は、株式会社金融商品取引所の保有基準割合以上の数の対象議決権を保有する商品取引所及び商品取引所持株会社について準用する。
Open this provision(Application, Mutatis Mutandis of Provisions on Supervisory Dispositions)
The provisions of Article 106-23, paragraph (3) and Article 106-28, paragraphs (1) and (5) apply mutatis mutandis to an authorized financial instruments firms association or financial instruments…
第百六条の二十三第三項並びに第百六条の二十八第一項及び第五項の規定は株式会社金融商品取引所を子会社とする認可金融商品取引業協会及び金融商品取引所並びに金融商品取引所持株会社を子会社とする認可金融商品取引業協会及び金融商品取引所について、第百六条の二十三第三項…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments exchange…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引所、その子会社、その商品取引参加者（第百十二条第二項又は第百十三条第二項の規定により取引資格を与えられた者をいう。以下同じ。）…
Open this provision(Application of Supervisory Provisions to Self-Regulatory Organizations)
The provisions of Article 148; Article 149; Article 150, paragraph (1); and Articles 151 through 153 apply mutatis mutandis to the supervision of a self-regulatory organization that provides…
第百四十八条、第百四十九条、第百五十条第一項及び第百五十一条から第百五十三条までの規定は、自主規制法人が第八十五条第一項の認可により金融商品取引所から委託を受けて当該金融商品取引所に係る自主規制業務を行う場合の監督について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Application for Authorization)
A person seeking the authorization referred to in paragraph (1) of the preceding Article must designate a domestic representative and submit a written application for authorization to the Prime…
前条第一項の認可を受けようとする者は、国内における代表者を定め、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a foreign financial instruments exchange must prepare a business report on the foreign market transactions conducted during the period from April…
外国金融商品取引所は、内閣府令で定めるところにより、毎年四月から翌年三月までの期間における外国市場取引に関する業務報告書を作成し、当該期間経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a foreign financial instruments exchange…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、外国金融商品取引所、外国金融商品取引所参加者若しくは当該外国金融商品取引所から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。）に対し外国市場取引に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments clearing organization…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引清算機関、その清算参加者若しくは当該金融商品取引清算機関から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該金融商品取引清算機関の業務若しくは財産に関し参…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a foreign financial instruments clearing…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、外国金融商品取引清算機関、その清算参加者若しくは当該外国金融商品取引清算機関から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該外国金融商品取引清算機関の金融商品債務…
Open this provision(Application for Authorization)
A financial instruments clearing organization seeking the authorization referred to in paragraph (1) of the preceding Article must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
前条第一項の認可を受けようとする金融商品取引清算機関は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(License Application)
A person seeking the license referred to in the preceding Article must designate a domestic representative and submit a written license application to the Prime Minister…
前条の免許を受けようとする者は、国内における代表者を定め、次に掲げる事項を記載した免許申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Licenses and License Applications)
A stock company seeking the license referred to in the preceding paragraph must submit a written application to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前項の免許を受けようとする株式会社は、次に掲げる事項を記載した申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Licenses and License Applications)
The articles of incorporation, documents giving a business outline and stating the business methods, and other documents specified by Cabinet Office Order must accompany the written application…
前項の申請書には、定款、業務の内容及び方法を記載した書面その他内閣府令で定める書類を添付しなければならない。
Open this provision(Licenses and License Applications)
The provisions of Article 81, paragraph (3) apply mutatis mutandis to the articles of incorporation referred to in the preceding paragraph.
第八十一条第三項の規定は、前項の定款について準用する。
Open this provision(License Application)
A person seeking to obtain the license referred to in the preceding Article must submit a written license application to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の免許を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した免許申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a securities finance company or the person…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、証券金融会社若しくは当該証券金融会社から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し…
Open this provision(Submission of Business Report)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a securities finance company must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three months after the…
証券金融会社は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Application for Designation)
A person seeking designation under paragraph (1) of the preceding Article must submit a written application for designation to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条第一項の規定による指定を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した指定申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Prohibition on the Employment of a Member of an Organized Crime Group)
A designated dispute resolution organization must not allow the member, etc. of an organized crime group (meaning a member of an organized crime group as defined in Article 2, item (vi) of the Act to…
指定紛争解決機関は、暴力団員等（暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律第二条第六号に規定する暴力団員（以下この条において「暴力団員」という。）又は暴力団員でなくなつた日から五年を経過しない者をいう。）を紛争解決等業務に従事させ、又は紛争解決等業務の補助者として使用してはならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Person Submitting a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
If the Prime Minister suspects that a statement of holdings in subject voting rights referred to in paragraph (1) of the preceding Article contains a false statement or lacks a statement of a…
内閣総理大臣は、前条第一項の対象議決権保有届出書のうちに虚偽の記載があり、又は記載すべき事項の記載が欠けている疑いがあると認めるときは、当該対象議決権保有届出書の提出者に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of Major Shareholders)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the major shareholder of a financial…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引清算機関の主要株主（金融商品取引清算機関の保有基準割合以上の数の対象議決権の保有者であつて、第百五十六条の五の五第一項の認可を受けて設立され、又は同項若しくは同条第四項ただし書の認可を受けているものをいう。以下この節において同じ。）…
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, a designated dispute resolution organization must prepare a report on the dispute resolution services, etc. in that business year and submit it to the Prime Minister.
指定紛争解決機関は、事業年度ごとに、当該事業年度に係る紛争解決等業務に関する報告書を作成し、内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and On-Site Inspections)
If the Prime Minister finds it to be necessary for the fair and appropriate execution of dispute resolution services, etc., the Prime Minister may order a designated dispute resolution organization…
内閣総理大臣は、紛争解決等業務の公正かつ適確な遂行のため必要があると認めるときは、指定紛争解決機関に対し、その業務に関し報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に、指定紛争解決機関の営業所若しくは事務所その他の施設に立ち入らせ、当該指定紛争解決機関の業務の状況に関し質問させ…
Open this provision(Business Improvement Orders)
If the Prime Minister finds it to be necessary for ensuring the fair and appropriate execution of dispute resolution services, etc. concerning a designated dispute resolution organization's operation…
内閣総理大臣は、指定紛争解決機関の紛争解決等業務の運営に関し、紛争解決等業務の公正かつ適確な遂行を確保するため必要があると認めるときは、その必要の限度において、当該指定紛争解決機関に対して、その業務の運営の改善に必要な措置を命ずることができる。
Open this provision(Provision of Data on Centrally Cleared Trades by Financial Instruments Clearing Organizations)
A financial instruments clearing organization, etc. (meaning a financial instruments clearing organization or foreign financial instruments clearing organization; hereinafter the same applies in this…
金融商品取引清算機関等（金融商品取引清算機関又は外国金融商品取引清算機関をいう。以下この章において同じ。）は、内閣府令で定めるところにより、取引情報蓄積機関（第百五十六条の六十七第一項の規定による指定を受けた者をいう。以下同じ。）又は指定外国取引情報蓄積機関（外国において取引情報蓄積業務（取引情報の収集及び保存に関す…
Open this provision(Provision of Data on Centrally Cleared Trades by Financial Instruments Clearing Organizations)
Notwithstanding the provisions of the preceding paragraph, if a financial instruments clearing organization, etc. is unable to provide data on centrally cleared trades to a trade repository or…
前項の規定にかかわらず、金融商品取引清算機関等は、取引情報蓄積機関又は指定外国取引情報蓄積機関に対し、災害その他内閣府令で定めるやむを得ない理由により清算集中等取引情報を提供することができない場合には、内閣府令で定めるところにより、清算集中等取引情報について内閣府令で定める事項に関する記録を作成し、これを保存し…
Open this provision(Provision of Data on Non-Centrally Cleared Trades by Financial Instruments Business Operators)
A financial instruments business operator, etc. must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, provide data on non-centrally cleared trades…
金融商品取引業者等は、内閣府令で定めるところにより、取引情報蓄積機関又は指定外国取引情報蓄積機関に対し、非清算集中等取引情報（取引情報（前条第三項に規定する取引情報をいう。以下この章において同じ。）のうち、清算集中等取引情報（同項に規定する清算集中等取引情報をいう。第百九十八条の六第十七号の二の二において同じ。）を除…
Open this provision(Provision of Data on Non-Centrally Cleared Trades by Financial Instruments Business Operators)
Notwithstanding the provisions of the preceding paragraph, if a financial instruments business operator, etc. is unable to provide data on non-centrally cleared trades to a trade repository or…
前項の規定にかかわらず、金融商品取引業者等は、取引情報蓄積機関又は指定外国取引情報蓄積機関に対し、災害その他内閣府令で定めるやむを得ない理由により非清算集中等取引情報を提供することができない場合には、内閣府令で定めるところにより、非清算集中等取引情報について内閣府令で定める事項に関する記録を作成し、これを保存し…
Open this provision(Preservation and Reporting of Trade Data by Trade Repositories)
A trade repository must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, prepare records on the particulars specified by Cabinet Office Order with regard to the trade data that has been provided…
取引情報蓄積機関は、内閣府令で定めるところにより、第百五十六条の六十三第一項及び前条第一項の規定に基づき提供を受けた取引情報について内閣府令で定める事項に関する記録を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Preservation and Reporting of Trade Data by Trade Repositories)
A trade repository must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, report the trade data it has preserved based on the provisions of the preceding paragraph to the Prime Minister.
取引情報蓄積機関は、内閣府令で定めるところにより、前項の規定に基づき保存する取引情報を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Application for Designation)
An entity seeking designation under paragraph (1) of the preceding Article must submit a written application for designation stating the following particulars to the Prime Minister:
前条第一項の規定による指定を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した指定申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of Business and Asset Reports)
Each business year, a trade repository must prepare a report on its business and assets in the relevant business year and submit it to the Prime Minister.
取引情報蓄積機関は、事業年度ごとに、当該事業年度に係る業務及び財産に関する報告書を作成し、内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a trade repository…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、取引情報蓄積機関、当該取引情報蓄積機関と取引情報収集契約を締結した者若しくは第百五十六条の七十三各項の規定による委託を受けた者に対し当該取引情報蓄積機関の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Submission of Documents)
A specified financial index administrator must submit a document to the Prime Minister stating the following particulars, during the period specified by Cabinet Order starting from the day they…
特定金融指標算出者は、指定を受けた日から政令で定める期間内に、次に掲げる事項を記載した書類を内閣総理大臣に届け出なければならない。ただし、特定金融指標算出者が当該期間内に指定に係る特定金融指標算出業務を廃止した場合は、この限りでない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a specified financial index administrator or…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特定金融指標算出者若しくは当該特定金融指標算出者から特定金融指標算出業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この項において同じ。）に対し…
Open this provision(On-Site Inspections)
Trial examiners may enter the business office of a persons concerned in a case and other necessary place to inspect the books, documents, and any other articles…
審判官は、被審人の申立てにより又は職権で、事件関係人の営業所その他必要な場所に立ち入り、帳簿書類その他の物件を検査することができる。
Open this provision(Dispositions for Investigations Involving Hearings)
ordering a person concerned or a witness to appear and hear that person's opinion, or having the person submit a written opinion or a written report;
関係人若しくは参考人に出頭を命じて意見を聴取し、又はこれらの者から意見書若しくは報告書を提出させること。
Open this provision(Dispositions for Investigations Involving Hearings)
ordering an expert to appear and have the expert present an expert opinion;
鑑定人に出頭を命じて鑑定させること。
Open this provision(Dispositions for Investigations Involving Hearings)
ordering a person concerned to submit books, documents, and any other articles, or retaining submitted articles; and
関係人に対し帳簿書類その他の物件の提出を命じ、又は提出物件を留めて置くこと。
Open this provision(Dispositions for Investigations Involving Hearings)
inspecting the state of the business or assets, or the books, documents, and any other articles, of a person concerned.
関係人の業務若しくは財産の状況又は帳簿書類その他の物件を検査すること。
Open this provision(Obligation to Prepare, Preserve, and Report Documents Related to the Business of Financial Instruments Business Operators)
Except as otherwise prescribed in this Act, a financial instruments business operator, etc., designated parent company, notifier of specially permitted services…
金融商品取引業者等、指定親会社、特例業務届出者、海外投資家等特例業務届出者、金融商品仲介業者、信用格付業者、高速取引行為者、投資運用関係業務受託業者、認可金融商品取引業協会、第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会、投資者保護基金、金融商品取引所若しくはその会員等、第八十五条第一項に規定する自主規制法人…
Open this provisionwhen the person fails to submit a report, document, or written document under the provisions of Article 46-3, paragraph (1)…
第四十六条の三第一項（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第四十七条の二、第四十八条の二第一項、第四十九条の三第一項（第六十条の六において準用する場合を含む。）、第五十七条の三第一項、第五十七条の十五第一項…
Open this provisionwhen the person fails to make a report under the provisions of Article 46-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis…
第四十六条の三第二項（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第四十八条の二第二項、第四十九条の三第二項（第六十条の六において準用する場合を含む。）、第五十七条の三第二項又は第五十七条の十五第二項の規定による報告をせず…
Open this provision(Application for Registration)
A person seeking the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Application for Registration)
The following documents must accompany the written application for registration referred to in the preceding paragraph:
前項の登録申請書には、次に掲げる書類を添付しなければならない。
Open this provision(Application for Registration)
As concerns the documents set forth in item (iii) of the preceding paragraph accompanying a written application for registration, if the articles of incorporation have been prepared as electronic or…
前項第三号に掲げる書類を添付する場合において、定款が電磁的記録で作成されているときは、書類に代えて電磁的記録（内閣府令で定めるものに限る。）を添付することができる。
Open this provision(Application for the Registration of a Financial Institution)
A person seeking the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Prohibited Actions)
providing a customer with false information in connection with the conclusion of a financial instruments transaction contract or in connection with its solicitation;
金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為
Open this provisionWhen a financial instruments business operator, etc., its officer, or its employee concludes or solicits a customer to conclude a contract for it to perform a cryptoasset-related act with the…
金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、その行う暗号等資産関連業務に関して、顧客を相手方とし、又は顧客のために暗号等資産関連行為を行うことを内容とする契約の締結又はその勧誘をするに際し、暗号等資産の性質その他内閣府令で定める事項についてその顧客を誤認させるような表示をしてはならない。
Open this provision(Books and Documents Concerning Business)
A financial instruments business operator must prepare and preserve books and documents concerning its business pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three…
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Beyond submitting a business report pursuant to the provisions of the preceding paragraph, a financial instruments business operator must report the state of its business and assets to the Prime…
金融商品取引業者は、前項の規定により事業報告書を提出するほか、内閣府令で定めるところにより、その業務又は財産の状況を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
Each business year, a financial instruments business operator must prepare explanatory documents stating the particulars specified by Cabinet Office Order as pertinent to the state of its business…
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間、これを全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し、又は内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Capital Adequacy Ratio)
A financial instruments business operator must calculate the ratio of the sum of the amounts of its stated capital, reserve funds, and any other things specified by Cabinet Office Order less the sum…
金融商品取引業者は、資本金、準備金その他の内閣府令で定めるものの額の合計額から固定資産その他の内閣府令で定めるものの額の合計額を控除した額の、保有する有価証券の価格の変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額として内閣府令で定めるものの合計額に対する比率（以下「自己資本規制比率」という。）を算出し…
Open this provision(Capital Adequacy Ratio)
A financial instruments business operator must prepare documents stating its capital adequacy ratio as of the last day of a quarter…
金融商品取引業者は、四半期（事業年度の期間を三月ごとに区分した各期間（事業年度の末日を変更する場合における変更後の最初の事業年度にあつては、内閣府令で定める各期間）をいう。第五十七条の二第五項並びに第五十七条の五第二項及び第三項において同じ。）の末日における自己資本規制比率を記載した書面を作成し…
Open this provision(Books and Documents Concerning Business)
A financial instruments business operator (other than one that is engaged in type-I financial instruments business; hereinafter the same applies in this Subsection) must prepare and preserve books…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者を除く。以下この款において同じ。）は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three…
金融商品取引業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator must prepare explanatory documents stating those of the particulars stated in the…
金融商品取引業者は、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、前条の事業報告書に記載されている事項のうち投資者保護のため必要と認められるものとして内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間、これを全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し…
Open this provision(Business Books and Documents)
A registered financial institution must prepare and archive its business books and documents pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
登録金融機関は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a registered financial institution must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three months after…
登録金融機関は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Beyond submitting a business report pursuant to the provisions of the preceding paragraph, a registered financial institution must report the state of its business and assets to the Prime Minister…
登録金融機関は、前項の規定により事業報告書を提出するほか、内閣府令で定めるところにより、その業務又は財産の状況を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Submission of Other Documents)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments business operator…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う外国法人に限る。以下この款において同じ。）は、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、その行う業務の全部に関し作成した貸借対照表、損益計算書その他財務計算に関する書類及び当該事業年度における業務の概要を記載した書面を、当該事業年度経過後政令で定める期間内に…
Open this provision(Submission of Other Documents)
Beyond submitting documents pursuant to the provisions of the preceding paragraph, a financial instruments business operator must report the state of its business and assets to the Prime Minister…
金融商品取引業者は、前項の規定により書類及び書面を提出するほか、内閣府令で定めるところにより、当該金融商品取引業者の業務又は財産の状況を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a financial instruments business operator, etc. comes to fall under any of the following items, the person specified in that item must notify the Prime Minister of this within 30 days from the day…
金融商品取引業者等が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a financial instruments business operator, etc. seeks to discontinue financial instruments business, etc. (excluding investment advisory and agency business; the same applies in paragraph (8) and…
金融商品取引業者等は、金融商品取引業等（投資助言・代理業を除く。第八項及び第五十六条第一項において同じ。）の廃止をし、合併（当該金融商品取引業者等が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、合併及び破産手続開始の決定以外の理由による解散をし、分割による事業の全部若しくは一部の承継をさせ…
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a financial instruments business operator, etc. issues a public notice under the preceding paragraph, it must notify the Prime Minister of this immediately.
金融商品取引業者等は、前項の規定による公告をしたときは、直ちに、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments business operator…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等（登録金融機関を除く。）がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等（以下この項において「子特定法人」という。）…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments business operator…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者等、これと取引をする者、当該金融商品取引業者等（登録金融機関を除く。）がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等（以下この項において「子特定法人」という。）…
Open this provision(Retention of Assets Within Japan)
Beyond what is provided for in Article 49-5, if the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors…
第四十九条の五に定めるもののほか、内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認める場合には、金融商品取引業者に対し、その資産のうち政令で定める部分を国内において保有することを命ずることができる。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the subsidiary company…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特別金融商品取引業者の子会社等に対し当該特別金融商品取引業者の財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Notification by a Designated Parent Company)
A designated parent company must submit a document to the Prime Minister in which it states the following particulars, by the day on which the period specified by Cabinet Order has elapsed since the…
指定親会社は、前条第一項の規定による指定を受けた日から起算して政令で定める期間を経過する日までに、次に掲げる事項を記載した書類を内閣総理大臣に届け出なければならない。ただし、当該指定親会社が当該日までに対象特別金融商品取引業者の親会社でなくなつた場合は、この限りでない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the day on which a company becomes the highest designated parent company and…
最終指定親会社は、最終指定親会社になつた日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、内閣府令で定めるところにより、当該最終指定親会社及びその子法人等の業務及び財産の状況を連結して記載した事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Beyond submitting a business report pursuant to the provisions of the preceding paragraph, the highest designated parent company must report the state of the business and assets of the highest…
最終指定親会社は、前項の規定により事業報告書を提出するほか、内閣府令で定めるところにより、当該最終指定親会社及びその子法人等の業務又は財産の状況を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the day on which a company becomes the highest designated parent company…
最終指定親会社は、最終指定親会社になつた日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、当該最終指定親会社及びその子法人等の業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを当該最終指定親会社及びその子法人等につき連結して記載した説明書類を作成し…
Open this provision(Written Notification Stating the Integrity of Management)
For each highest designated parent company quarter (meaning each of the periods categorized into January to March, April to June, July to September, and October to December; hereinafter the same…
最終指定親会社は、最終指定親会社になつた日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する最終指定親会社四半期（一月から三月まで、四月から六月まで、七月から九月まで及び十月から十二月までの各区分による期間をいう。以下この条において同じ。）以降、最終指定親会社四半期ごとに、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Written Notification Stating the Integrity of Management)
For each highest designated parent company quarter in and after the highest designated parent company quarter that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting…
最終指定親会社は、最終指定親会社になつた日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する最終指定親会社四半期以降、最終指定親会社四半期ごとに、当該最終指定親会社四半期の末日から起算して政令で定める期間を経過した日から三月間、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Notifications)
If a designated parent company comes to fall under any of the following items, the person specified in that item must notify the Prime Minister of this within 30 days from the day in question:
指定親会社が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Notifications for Special Financial Instruments Business Operators)
If the total asset value (meaning the total monetary value of assets calculated pursuant to the provisions of Cabinet Office Order; hereinafter the same applies in this Article) of a financial…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。）は、その総資産の額（内閣府令で定めるところにより算出される資産の合計金額をいう。以下この条において同じ。）が金融商品取引業者及びその子法人等の集団について業務の健全かつ適切な運営を確保することが必要となる総資産の規模を示す…
Open this provision(Notifications for Special Financial Instruments Business Operators)
A special financial instruments business operator (meaning a financial instruments business operator that has made the notification under the provisions of the preceding paragraph, excluding one that…
特別金融商品取引業者（前項の規定による届出をした金融商品取引業者をいい、当該届出をした後第六項第二号に該当することとなつた者を除く。以下この節において同じ。）につき、前項の規定による届出をした日（以下この款において「届出日」という。）において当該特別金融商品取引業者に親会社がある場合には、当該特別金融商品取引業者は…
Open this provision(Notifications for Special Financial Instruments Business Operators)
If a special financial instruments business operator comes to have a parent company on or after the notification date, the special financial instruments business operator must submit the documents…
特別金融商品取引業者は、届出日以後親会社があることとなつたときは、その日から起算して政令で定める期間内に、前項各号に掲げる書類を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a designated parent company…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、指定親会社、これと取引をする者、当該指定親会社の子会社等（第五十七条の十第二項に規定する子会社等をいう。以下この条において同じ。）若しくは当該指定親会社から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む…
Open this provision(Measures Concerning the Major Shareholders of a Designated Parent Company)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the major shareholder of a designated parent…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、指定親会社の主要株主（第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この項において同じ。）に対し前項において準用する第三十二条第一項若しくは第二項…
Open this provision(Submission of Business Reports)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
特別金融商品取引業者（子法人等（前条第九項に規定する子法人等をいう。以下この節において同じ。）を有する者に限る。以下この款において同じ。）は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Submission of Business Reports)
Beyond submitting a business report pursuant to the provisions of the preceding paragraph, a special financial instruments business operator must report the state of the business and assets of the…
特別金融商品取引業者は、前項の規定により事業報告書を提出するほか、内閣府令で定めるところにより、当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の業務又は財産の状況を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Public Inspections of Explanatory Documents)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, a special financial instruments business operator must…
特別金融商品取引業者は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを当該特別金融商品取引業者及びその子法人等につき連結して記載した説明書類を作成し…
Open this provision(Written Notification Stating the Soundness of Management)
For each quarter in and after the quarter that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date…
特別金融商品取引業者は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する四半期以降、四半期ごとに、内閣府令で定めるところにより、当該四半期の末日における前項に規定する基準を用いて表示される経営の健全性の状況（次項及び次条において単に「経営の健全性の状況」という。）を記載した書面を内閣総理大臣に届け出なければなら…
Open this provision(Written Notification Stating the Soundness of Management)
For each quarter in and after the quarter that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date and pursuant to the provisions of Cabinet…
特別金融商品取引業者は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する四半期以降、四半期ごとに、当該四半期の末日から起算して政令で定める期間を経過した日から三月間、内閣府令で定めるところにより、経営の健全性の状況を記載した書面をすべての営業所又は事務所に備え置き、公衆の縦覧に供しなければならない。
Open this provision(Application for Permission for Some Underwriting Activities)
A person seeking to obtain the permission referred to in paragraph (1) of the preceding Article must submit a written application for permission to the Prime Minister…
前条第一項の許可を受けようとする者は、次に掲げる事項（許可申請者が個人である場合には、第三号及び第四号に掲げる事項を除く。）を記載した許可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Application for Permission for Some Underwriting Activities)
The following documents must accompany the written application for permission referred to in paragraph (1); provided, however, that if a document provided for in item (i) or (iv) has the same content…
第一項の許可申請書には、次に掲げる書類を添付しなければならない。ただし、第一号又は第四号に掲げる書類については、当該書類が同項に規定する許可申請書を提出する日前一年以内に添付して提出された書類と同一内容のものである場合には、当該書類を提出した年月日及び当該書類を参照すべき旨を記載した書類とすることができる。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an authorized firm for on-exchange…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、取引所取引許可業者、取引所取引許可業者と取引を行う者若しくは当該取引所取引許可業者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該取引所取引許可業者の取引所取引業…
Open this provision(The Court's Request for an Investigation)
The provisions of the preceding Article apply mutatis mutandis if the Prime Minister receives an inspection or investigation request from the court pursuant to the provisions of paragraph (1).
前条の規定は、第一項の規定により内閣総理大臣が裁判所から検査又は調査の依頼を受けた場合について準用する。
Open this provisionThe provisions of Article 60, paragraphs (2) through (4), Article 60-2 (excluding paragraph (1), items (iv), (vii) and (x)) and Article 60-3 (excluding paragraph (1), item (i), (d) and item (iii))…
第六十条第二項から第四項まで、第六十条の二（第一項第四号、第七号及び第十号を除く。）及び第六十条の三（第一項第一号ニ及び第三号を除く。）の規定は前項の許可について、第四十条の七第二項及び第六十条の四から前条までの規定は前項の許可を受けた者（以下「電子店頭デリバティブ取引等許可業者」という。）の電子店頭デリバティブ取引…
Open this provision(Application for Permission for On-Exchange Transaction Services)
A person seeking to obtain the permission referred to in paragraph (1) of the preceding Article must designate a domestic representative and submit a written application for permission to the Prime…
前条第一項の許可を受けようとする者は、国内における代表者を定め、次に掲げる事項を記載した許可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Application for Permission for On-Exchange Transaction Services)
The following documents must accompany the written application for permission referred to in paragraph (1):
第一項の許可申請書には、次に掲げる書類を添付しなければならない。
Open this provision(Business Reports)
The provisions of Article 46-2, Article 46-3, and Article 49-3 apply mutatis mutandis to the on-exchange transaction services of an authorized firm for on-exchange transactions.
第四十六条の二、第四十六条の三及び第四十九条の三の規定は、取引所取引許可業者の取引所取引業務について準用する。この場合において、第四十六条の三第一項中「三月以内」とあるのは、「政令で定める期間内」と読み替えるものとする。
Open this provision(Validity of Permission If an Authorized Firm for On-Exchange Transactions Is Dissolved)
If an authorized firm for on-exchange transactions is dissolved, or if on-exchange transaction services are discontinued, the permission under Article 60, paragraph (1) ceases to be effective.
取引所取引許可業者が解散したとき、又は取引所取引業務を廃止したときは、第六十条第一項の許可は、その効力を失う。この場合において、その国内における代表者又は代表者であつた者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Conducts Specially Permitted Services for Foreign Investors)
The provisions of Article 63-9, paragraph (4), paragraph (5), paragraph (7), paragraphs (9) through (11), paragraph (3) of the preceding Article, and the following Article through Article 63-14 apply…
第六十三条の九第四項、第五項、第七項及び第九項から第十一項まで、前条第三項並びに次条から第六十三条の十四までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者について準用する。
Open this provision(Books and Documents Concerning Services)
A notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. must prepare and preserve books and documents concerning its services pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
海外投資家等特例業務届出者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Books and Documents Concerning Services)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. must prepare a business report and submit it to the…
海外投資家等特例業務届出者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内（当該海外投資家等特例業務届出者が外国法人である場合にあつては、政令で定める期間内）に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Books and Documents Concerning Services)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. must prepare explanatory documents stating the…
海外投資家等特例業務届出者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、前項の事業報告書に記載されている事項のうち投資者保護のため必要と認められるものとして内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a notifier of specially permitted services for…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、海外投資家等特例業務届出者、これと取引をする者若しくは当該海外投資家等特例業務届出者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該海外投資家等特例業務届出者の業…
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Engages in Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
The provisions of Article 63, paragraphs (5), (6), (8) through (10), (12), and (13), paragraph (3) of the preceding Article, and the following Article to Article 63-6 apply mutatis mutandis to a…
第六十三条第五項、第六項、第八項から第十項まで、第十二項及び第十三項、前条第三項並びに次条から第六十三条の六までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者等について準用する。
Open this provision(Business Books and Documents)
A notifier of specially permitted services must prepare and archive books and documents for its services pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
特例業務届出者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Business Books and Documents)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a notifier of specially permitted services must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three…
特例業務届出者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内（当該特例業務届出者が外国法人又は外国に住所を有する個人である場合にあつては、政令で定める期間内）に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Business Books and Documents)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a notifier of specially permitted services must prepare explanatory documents stating those of the particulars stated in the…
特例業務届出者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、前項の事業報告書に記載されている事項のうち投資者保護のため必要と認められるものとして内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a notifier of specially permitted services…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特例業務届出者、これと取引をする者若しくは当該特例業務届出者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該特例業務届出者の業務に関し参考となるべき報告若しくは資…
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
If the situation falls under the preceding paragraph, a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. must notify the Prime Minister of this without delay.
海外投資家等特例業務届出者は、前項に規定するときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
A notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. that has made a notification under the provisions of paragraph (1) or (7) must, without delay…
海外投資家等特例業務届出者は、第一項又は第七項の規定による届出をしたときは、遅滞なく、当該海外投資家等特例業務届出者に係る第一項各号に掲げる事項のうち内閣府令で定める事項を記載した書面を作成し、これを主たる営業所若しくは事務所及び海外投資家等特例業務を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し…
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
If the right set forth in Article 2, paragraph (2), item (v) or (vi) connected with an act set forth in paragraph (1), item (i) of the preceding Article which a notifier of specially permitted…
内閣総理大臣は、海外投資家等特例業務届出者が海外投資家等特例業務として開始した前条第一項第一号に掲げる行為に係る第二条第二項第五号若しくは第六号に掲げる権利が前条第一項第一号に規定する権利に該当しなくなつたとき、又は当該権利を有する海外投資家等（同条第二項に規定する海外投資家等をいう。）から出資され…
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
If any particular specified by Cabinet Office Order as prescribed in the preceding paragraph with regard to a contract changes, the notifier of specially permitted services that has submitted a copy…
前項の規定により契約書の写しを提出した特例業務届出者は、当該契約について同項に規定する内閣府令で定める事項に変更があつたときは、遅滞なく、内閣府令で定めるところにより、当該変更に係る契約の契約書の写しを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
If a business activity connected with an act set forth in paragraph (1), item (ii) which a notifier of specially permitted services has commenced as specially permitted services for qualified…
内閣総理大臣は、特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務として開始した第一項第二号に掲げる行為に係る業務が適格機関投資家等特例業務に該当しなくなつたとき（適格機関投資家等（同項第一号イからハまでのいずれにも該当しないものに限る。）以外の者が同項第二号に規定する権利を有することとなつたときに限る。次項において同じ。）は…
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
If a business activity connected with an act set forth in paragraph (1), item (ii) which a notifier of specially permitted services has commenced as specially permitted services for qualified…
特例業務届出者は、適格機関投資家等特例業務として開始した第一項第二号に掲げる行為に係る業務が適格機関投資家等特例業務に該当しなくなつたときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
A notifier of specially permitted services that has made a notification under paragraph (2) or (8) must, without delay, prepare a document stating the particulars which are set forth in the items of…
特例業務届出者は、第二項又は第八項の規定による届出をしたときは、遅滞なく、当該特例業務届出者に係る第二項各号に掲げる事項のうち内閣府令で定める事項を記載した書面を作成し、これを主たる営業所若しくは事務所及び適格機関投資家等特例業務を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し…
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
If a notifier of specially permitted services engages in specially permitted services for qualified institutional investors, etc. which are specified by Cabinet Order as those for which it is…
特例業務届出者は、適格機関投資家等特例業務のうち投資者の保護を図ることが特に必要なものとして政令で定めるものを行う場合には、当該適格機関投資家等特例業務に係る第二条第二項第五号又は第六号に掲げる権利に係る契約において、適格機関投資家等特例業務の適正を確保するために必要なものとして内閣府令で定める事項を定め…
Open this provision(Requests for an Investigation by the Court)
The provisions of Article 56-2, paragraph (1) apply mutatis mutandis if the Prime Minister receives an inspection or investigation request from the court pursuant to the provisions of paragraph (1).
第五十六条の二第一項の規定は、第一項の規定により内閣総理大臣が裁判所から検査又は調査の依頼を受けた場合について準用する。
Open this provision(Prohibited Actions)
the performance of any of the following acts in connection with financial instruments intermediary services:
金融商品仲介業に関連し、次に掲げるいずれかの行為を行うこと。
Open this provision(Application Mutatis Mutandis of Provisions on Financial Instruments Business Operators in Relation to the Prohibition of Compensation for Losses)
The provisions of Article 38-2, Article 39, paragraphs (1), (3), (4), and (7), Article 40, and Article 43-6 apply mutatis mutandis to a financial instruments intermediary service provider…
第三十八条の二、第三十九条第一項、第三項、第四項及び第七項、第四十条並びに第四十三条の六の規定は金融商品仲介業者について、第三十九条第二項、第五項及び第六項の規定は金融商品仲介業者の顧客について、それぞれ準用する。
Open this provision(Books and Documents Concerning Service)
A financial instruments intermediary service provider must prepare and preserve books and documents for its financial instruments intermediary service pursuant to the provisions of Cabinet Office…
金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、金融商品仲介業に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, a financial instruments intermediary service provider must prepare a report on its financial instruments intermediary service and submit it to the Prime Minister within three…
金融商品仲介業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、金融商品仲介業に関する報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider must prepare documents stating those of the particulars stated in the…
金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、前項の報告書に記載されている事項のうち投資者の保護に必要と認められるものとして内閣府令で定めるものを記載した書面を作成し、これを金融商品仲介業を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し、又は内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
For each business year of an entrusting financial instruments business operator, etc. and pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider…
金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、所属金融商品取引業者等の事業年度ごとに、所属金融商品取引業者等が第四十六条の四又は第四十七条の三の規定（当該所属金融商品取引業者等が登録金融機関である場合には、銀行法（昭和五十六年法律第五十九号）第二十一条第一項及び第二項その他政令で定める規定）により作成する説明書類…
Open this provision(Application for Registration)
A person seeking to obtain the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration that states the following particulars to the Prime Minister:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments intermediary service…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品仲介業者若しくはこれと取引をする者に対し当該金融商品仲介業者の金融商品仲介業務に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Application for Registration)
A person seeking to be registered as referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars.
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。この場合において、外国法人は、国内における代表者（当該外国法人が信用格付業を行うため国内に設けるすべての営業所又は事務所の業務を担当するものに限る。）又はこれに準ずるものとして内閣府令で定める者を定めて当該登録申…
Open this provision(Books and Documents Concerning Services)
A credit rating agency must prepare and preserve books and documents concerning its credit rating services pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
信用格付業者は、内閣府令で定めるところにより、信用格付業に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a credit rating agency must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within the period specified by…
信用格付業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
Each business year, a credit rating agency must prepare explanatory documents stating the particulars specified by Cabinet Office Order as pertinent to the state of its business…
信用格付業者は、事業年度ごとに、業務の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間、これをすべての営業所又は事務所に備え置き、公衆の縦覧に供するとともに、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a credit rating agency comes to fall under any of the following items, the person specified in the relevant item must notify the Prime Minister of this within 30 days from the day in question:
信用格付業者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a credit rating agency seeks to apply for the deletion of its Article 66-27 registration, to discontinue its credit rating services, to implement a merger…
信用格付業者は、第六十六条の二十七の登録の抹消の申請をし、信用格付業の廃止をし、合併（当該信用格付業者が合併により消滅する場合の当該合併に限る。）をし、合併及び破産手続開始の決定以外の理由による解散をし、分割による事業の全部の承継をさせ、又は事業の全部の譲渡をしようとするときは、その日の三十日前までに…
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a credit rating agency issues a public notice under the preceding paragraph, it must immediately notify the Prime Minister of this.
信用格付業者は、前項の規定による公告をしたときは、直ちに、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a credit rating agency…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、信用格付業者、これと取引をする者、当該信用格付業者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この項において同じ。）若しくは当該信用格付業者の関係法人（当該信用格付業者の子法人、当該信用格付…
Open this provision(Application for Registration)
A person seeking the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Books and Documents Concerning Business)
A high-speed trader must prepare and preserve books and documents concerning its business pursuant to the provisions of Cabinet Office Order.
高速取引行為者は、内閣府令で定めるところにより、その業務に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a high-speed trader must prepare a business report and submit it to the Prime Minister within three months after the end of the…
高速取引行為者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a high-speed trader comes to fall under any of the following items, the person specified in that item must notify the Prime Minister of this within 30 days from the day in question:
高速取引行為者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspection)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a high-speed trader…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、高速取引行為者、これと取引をする者若しくは当該高速取引行為者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該高速取引行為者の業務若しくは財産に関し参考となるべき報…
Open this provisionApplication for Registration
A person seeking the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration to the Prime Minister, in which it states the following particulars:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provisionArchiving Records
An investment management-related services contractor must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, prepare and archive records on the investment management-related services contracting…
投資運用関係業務受託業者は、内閣府令で定めるところにより、投資運用関係業務受託業に関する記録を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provisionSubmission of Business Report
Each business year, an investment management-related services contractor must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, prepare a business report and submit it to the Prime Minister within…
投資運用関係業務受託業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、事業報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provisionNotification of Discontinuing Business
If an investment management-related services contractor comes to fall under any of the following items, the person specified in the relevant item must notify the Prime Minister to that effect within…
投資運用関係業務受託業者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provisionCollection of Reports and Inspections
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an investment management-related services…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、投資運用関係業務受託業者、これと取引をする者若しくは当該投資運用関係業務受託業者から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該投資運用関係業務受託業者の業務若し…
Open this provision(Submission of Written Application for Authorization)
A person seeking the authorization referred to in paragraph (2) of the preceding Article must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
前条第二項の認可を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an authorized association…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、認可協会、店頭売買有価証券若しくは取扱有価証券の発行者又は当該認可協会から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該認可協会の業務若しくは財産に関し参考となるべ…
Open this provision(Submission of Reports and On-Site Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a certified association or the person that a…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、認定協会又は当該認定協会から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し、その業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に…
Open this provision(Application for License)
A person seeking to obtain the license referred to in paragraph (1) of the preceding Article must submit a written license application stating the following particulars to the Prime Minister:
前条第一項の免許を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した免許申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provisionelectronic or magnetic recordmachine translation
「電磁的記録」
A record made in electronic, magnetic or any other form people cannot perceive directly, for use in computer processing.
Defined inArticle 13, paragraph (5)
data on centrally cleared trades
「清算集中等取引情報」
The part of trade data (取引情報) that concerns transactions whose obligations a financial instruments clearing organization, etc. has assumed — the transactions that must be centrally cleared under Article 156-62 and other transactions a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Defined inArticle 156-64, paragraph (1)· applies only in this provision and in Article 198-6, paragraph (1), item (xvii-2-2)
data on non-centrally cleared tradesmachine translation
「非清算集中等取引情報」
In Article 156-64, paragraphs (1) and (2) and Article 198-6, item (xvii)-2-2, the trade data (取引情報) defined in Article 156-63, paragraph (3) other than the data on centrally cleared trades (清算集中等取引情報), which a financial instruments business operator, etc. (金融商品取引業者等) must provide to a trade repository (取引情報蓄積機関) or designated foreign trade repository.
Defined inArticle 156-64, paragraph (1)· applies only in this provision and in Article 156-64, paragraph (2); and Article 198-6, paragraph (1), item (xvii-2-2)
investment management business
「投資運用業」
Investment management business as defined in Article 28, paragraph (4): the part of financial instruments business (金融商品取引業) that consists in carrying on as a business the acts in Article 2, paragraph (8), items (xii), (xiv) and (xv) — managing money or other property, on investment decisions (投資判断) based on an analysis of the value, etc. of financial instruments, as an investment in securities or in rights under derivatives transactions, whether under a discretionary investment contract (投資一任契約) or an asset management contract with a registered investment corporation (登録投資法人), or for the holders of the rights items (xiv) and (xv) list who contributed it — including where a bank, a cooperative financial institution or another financial institution a Cabinet Order (政令) specifies carries them on.
Defined inArticle 197-3, paragraph (1)· applies only in this chapter
fine
罰金
A criminal punishment of paying money to the state, of 10,000 yen or more, or less where it is reduced (Penal Code, Article 15). It ranks below imprisonment (拘禁刑) and above penal detention (拘留) and a petty fine (科料) (Articles 9 and 10, paragraph (1)). A person who cannot pay it in full is held in a workhouse (労役場) for one day to two years, or up to three years where fines are imposed together, a period set when the sentence is passed (Article 18, paragraphs (1), (3) and (4)); not within thirty days of the sentence becoming final without the person's consent (paragraph (5)). If it is not enforced for three years after the sentence becomes final, the person is released from it by prescription (Articles 31 and 32, item (v)); the three years do not run while its execution is suspended under law or the person is abroad, and an act of execution interrupts them (Articles 33 and 34, paragraph (2)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 15, 18, 31 to 34 as a reference.
imprisonment
拘禁刑
The punishment of being held in a penal institution (刑事施設), for life or for a fixed term of one month to twenty years (Penal Code, Article 12, paragraphs (1) and (2)); a fixed term can be raised to thirty years where the punishment is aggravated, or cut below one month where it is reduced (Article 14, paragraph (2)). To help the person reform and rehabilitate, they may be made to do work or given guidance (Article 12, paragraph (3)). It ranks below the death penalty and above a fine (罰金) among the principal punishments (Articles 9 and 10, paragraph (1)). It replaced imprisonment with work (懲役) and imprisonment without work (禁錮) when the Act Partially Amending the Penal Code, etc. (Act No. 67 of 2022) came into force (Act No. 67 of 2022, Article 2), and a person sentenced to either is treated, for the rules on a person's qualifications, as sentenced to imprisonment for the same term (Act No. 68 of 2022, Article 443, paragraph (1)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 12, 14, Act No. 67 of 2022, Art. 2 and Act No. 68 of 2022, Art. 443 as a reference.