第二百七条
If the representative of a corporation (including an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated; hereinafter the same applies in this paragraph and the following paragraph) or the agent, employee, or any other worker of a corporation or individual commits a violation set forth in any of the provisions of the following items in connection with the business or property of the corporation or individual, in addition to the offender being punished, the corporation is sentenced to the fine prescribed in each of those items and the individual is sentenced to the fine prescribed in the relevant Articles:
法人（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものを含む。以下この項及び次項において同じ。）の代表者又は法人若しくは人の代理人、使用人その他の従業者が、その法人又は人の業務又は財産に関し、次の各号に掲げる規定の違反行為をしたときは、その行為者を罰するほか、その法人に対して当該各号に定める罰金刑を、その人に対して各本条の罰金刑を科する。
the provisions of Article 197:a fine of not more than 700 million yen;
第百九十七条 七億円以下の罰金刑
the provisions of Article 197-2, paragraph (1) or Article 197-3:a fine of not more than 500 million yen;
第百九十七条の二第一項又は第百九十七条の三 五億円以下の罰金刑
the provisions of Article 198, paragraph (1) (excluding item (v)) or Article 198-3 through Article 198-5:a fine of not more than 300 million yen;
第百九十八条第一項（第五号を除く。）又は第百九十八条の三から第百九十八条の五まで 三億円以下の罰金刑
the provisions of Article 198-6 (excluding item (viii), item (ix), item (xii), item (xiii), and item (xv)) or Article 199:a fine of not more than 200 million yen;
the provisions of Article 200 (excluding item (xii)-3, item (xv)-2, item (xvii), item (xviii)-2, and item (xix)) or Article 201, item (i), item (ii), item (iv), item (vi), or items (ix) through (xi):a fine of not more than 100 million yen; and
the provisions of Article 198, paragraph (1), item (v); Article 198-6, item (viii), item (ix), item (xii), item (xiii), or item (xv); Article 200, item (xii)-3, item (xv)-2, item (xvii), item (xviii)-2, or item (xix); Article 201 (excluding item (i), item (ii), item (iv), item (vi), and items (ix) through (xi)); Articles 205 through 205-2-2; Article 205-2-3, paragraph (1); or paragraph (1) of the preceding Article:the fine prescribed in the relevant Articles.
第百九十八条第一項第五号、第百九十八条の六第八号、第九号、第十二号、第十三号若しくは第十五号、第二百条第十二号の三、第十五号の二、第十七号、第十八号の二若しくは第十九号、第二百一条（第一号、第二号、第四号、第六号及び第九号から第十一号までを除く。）、第二百五条から第二百五条の二の二まで、第二百五条の二の三第一項又は前条第一項 各本条の罰金刑
The period of prescription for punishing a corporation or individual by a fine due to a violation referred to in Article 197, Article 197-2, paragraph (1) or Article 197-3 pursuant to the provisions of the preceding paragraph is the period of prescription for the crimes in those provisions.
前項の規定により第百九十七条、第百九十七条の二第一項又は第百九十七条の三の違反行為につき法人又は人に罰金刑を科する場合における時効の期間は、これらの規定の罪についての時効の期間による。
If an organization without legal personality is to be punished pursuant to the provisions of paragraph (1), the representative or administrator of that organization represents the organization with regard to procedural acts, and the provisions of laws on criminal proceedings that have a corporation as the defendant or suspect apply mutatis mutandis.
第一項の規定により法人でない団体を処罰する場合には、その代表者又は管理人がその訴訟行為につきその団体を代表するほか、法人を被告人又は被疑者とする場合の刑事訴訟に関する法律の規定を準用する。
第二百七条の二
If the person provided for in Article 197-2, paragraph (2), item (ii), Article 198, paragraph (2), or Article 203, paragraph (1) is a corporation, those provisions apply to the director, executive officer, or other officer or manager that executes the business of the corporation who has committed that act.
第百九十七条の二第二項第二号、第百九十八条第二項又は第二百三条第一項に規定する者が法人であるときは、これらの規定は、その行為をした取締役、執行役その他業務を執行する役員又は支配人に適用する。
第二百七条の三
In the following cases, the officer (including a provisional board member, provisional auditor, provisional director, provisional accounting advisor, provisional company auditor, and provisional executive officer) of an authorized financial instruments firms association, financial instruments exchange, self-regulatory organization prescribed in Article 85, paragraph (1), or financial instruments exchange holding company is sentenced to a civil fine of not more than one million yen:
認可金融商品取引業協会、金融商品取引所、第八十五条第一項に規定する自主規制法人又は金融商品取引所持株会社の役員（仮理事及び仮監事並びに仮取締役、仮会計参与、仮監査役及び仮執行役を含む。）は、次の場合においては、百万円以下の過料に処する。
the officer violates an order under the provisions of Article 73 or Article 153 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 153-4);
the officer fails to record the amount of capital reserves prescribed in Article 101-8;
第百一条の八に規定する資本準備金の額を計上しなかつたとき。
the officer fails to give a notice under the provisions of Article 101-10, paragraph (1) or (4);
the officer fails to complete the registration under the provisions of Article 101-20, paragraph (1);
第百一条の二十第一項の規定による登記をすることを怠つたとき。
the officer violates the provisions of Article 102-31, paragraph (1) or Article 105-16, paragraph (1) in failing to keep minutes;
第百二条の三十一第一項又は第百五条の十六第一項の規定に違反して、議事録を備え置かなかつたとき。
the officer violates the provisions of Article 105-5, paragraph (1) in failing to select a majority of the members of the self-regulatory committee from among outside directors; or
第百五条の五第一項の規定に違反して、自主規制委員の過半数を社外取締役から選定しなかつたとき。
the officer fails to make the list under the provisions of Article 105-18 available for public inspection.
第百五条の十八の規定による名簿を公衆の縦覧に供することを怠つたとき。
第二百七条の四
A person that falls under any of the following items is sentenced to a civil fine of not more than one million yen:
次の各号のいずれかに該当する者は、百万円以下の過料に処する。
a person that, in violation of the provisions of Article 941 of the Companies Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 50-2, paragraph (10) and Article 66-40, paragraph (6), fails to request the investigation referred to in Article 941 of the Companies Act;
第五十条の二第十項及び第六十六条の四十第六項において準用する会社法第九百四十一条の規定に違反して、同条の調査を求めなかつた者
a person that, in violation of the provisions of Article 946, paragraph (3) of the Companies Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 50-2, paragraph (10) and Article 66-40, paragraph (6), fails to make a report or gives a false report;
第五十条の二第十項及び第六十六条の四十第六項において準用する会社法第九百四十六条第三項の規定に違反して、報告をせず、又は虚偽の報告をした者
a person that refuses the request set forth in any of the items of Article 951, paragraph (2) or Article 955, paragraph (2) of the Companies Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 50-2, paragraph (10) and Article 66-40, paragraph (6), without just cause; or
正当な理由がないのに、第五十条の二第十項及び第六十六条の四十第六項において準用する会社法第九百五十一条第二項各号又は第九百五十五条第二項各号に掲げる請求を拒んだ者
a person that refuses to allow the inspection or copying prescribed in Article 102-31, paragraph (2) or Article 105-16, paragraph (2) or (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (4) of that Article), without just cause.
正当な理由がないのに、第百二条の三十一第二項又は第百五条の十六第二項若しくは第三項（同条第四項において準用する場合を含む。）に規定する閲覧又は謄写を拒んだ者
(Offers Involving Shares Issued upon Entity Conversion)
An incorporated association-operated financial instruments exchange must notify a person that seeks to make an offer to subscribe for shares issued upon entity conversion…
会員金融商品取引所は、組織変更時発行株式の引受けの申込みをしようとする者に対し、次に掲げる事項を通知しなければならない。
Open this provision(Offers Involving Shares Issued upon Entity Conversion)
If a particular set forth in an item of paragraph (1) changes, the incorporated association-operated financial instruments exchange must immediately notify any person that has made the offer referred…
会員金融商品取引所は、第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、直ちに、その旨及び当該変更があつた事項を第二項の申込みをした者（以下この目において「申込者」という。）に通知しなければならない。
Open this provision(Registration)
Once an incorporated association-operated financial instruments exchange implements an entity conversion, it must, within two weeks from the effective date file for a registration of dissolution…
会員金融商品取引所が組織変更を行つたときは、効力発生日から二週間以内に、主たる事務所及び本店の所在地において、組織変更をする会員金融商品取引所については解散の登記を、組織変更後株式会社金融商品取引所については設立の登記をしなければならない。
Open this provision(Amount Required to Be Reported as Capital Reserves)
The amount that is required to be reported as capital reserves at the time of entity conversion and necessary particulars otherwise relevant to accounting in connection with entity conversion are…
組織変更に際して資本準備金として計上すべき額その他組織変更に際しての計算に関し必要な事項は、内閣府令で定める。
Open this provision(Minutes)
A self-regulatory organization must keep the minutes referred to in paragraph (3) of the preceding Article at its principal office for a ten-year period beginning from the day of the board meeting.
自主規制法人は、理事会の日から十年間、前条第三項の議事録をその主たる事務所に備え置かなければならない。
Open this provision(Minutes)
If it is necessary in order for the member of a self-regulatory organization to exercise its rights, with the permission of the court, the member may request to inspect or copy the following things…
当該自主規制法人の会員は、その権利を行使するため必要があるときは、裁判所の許可を得て、前項の議事録について次に掲げるものの閲覧又は謄写の請求をすることができる。
Open this provision(Minutes)
A specified incorporated financial instruments exchange must keep the minutes referred to in paragraph (3) of the preceding Article at its head office for a ten–year period beginning from the day of…
特定株式会社金融商品取引所は、自主規制委員会の日から十年間、前条第三項の議事録をその本店に備え置かなければならない。
Open this provision(Minutes)
The directors of the incorporated financial instruments exchange may inspect or copy the following things:
当該株式会社金融商品取引所の取締役は、次に掲げるものの閲覧及び謄写をすることができる。
Open this provision(Minutes)
If it is necessary in order for the shareholder of an incorporated financial instruments exchange to exercise its rights, with the permission of the court…
当該株式会社金融商品取引所の株主は、その権利を行使するため必要があるときは、裁判所の許可を得て、第一項の議事録について前項各号に掲げるものの閲覧又は謄写の請求をすることができる。
Open this provision(Minutes)
The provisions of the preceding paragraph apply mutatis mutandis if it is necessary in order for the creditor of an incorporated financial instruments exchange to inquire into the liability of the…
前項の規定は、当該株式会社金融商品取引所の債権者が自主規制委員の責任を追及するため必要があるとき及び当該株式会社金融商品取引所を子会社とする者の株主又は会員がその権利を行使するため必要があるときについて準用する。
Open this provision(Public Inspections)
A specified incorporated financial instruments exchange must make a list of the members of the self-regulatory committee available for public inspection.
特定株式会社金融商品取引所は、自主規制委員の名簿を公衆の縦覧に供しなければならない。
Open this provision(Organization)
A self-regulatory committee must be composed of three or more members, and the majority of those members must be outside directors.
自主規制委員会は、自主規制委員三人以上で組織し、その過半数は、社外取締役でなければならない。
Open this provision(Business Improvement Orders)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors as concerns a financial instruments exchange's articles of incorporation…
内閣総理大臣は、金融商品取引所の定款、業務規程、受託契約準則その他の規則若しくは取引の慣行又は業務の運営若しくは財産の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該金融商品取引所に対し、定款、業務規程…
Open this provision(Application of Supervisory Provisions to Self-Regulatory Organizations)
The provisions of Article 148; Article 149; Article 150, paragraph (1); and Articles 151 through 153 apply mutatis mutandis to the supervision of a self-regulatory organization that provides…
第百四十八条、第百四十九条、第百五十条第一項及び第百五十一条から第百五十三条までの規定は、自主規制法人が第八十五条第一項の認可により金融商品取引所から委託を受けて当該金融商品取引所に係る自主規制業務を行う場合の監督について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provisionIf any of the following items applies, the person that has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than 10 years, a fine of not more than ten million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、十年以下の拘禁刑若しくは千万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionIf any of the following items applies, the person that has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than five years, a fine of not more than five million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、五年以下の拘禁刑若しくは五百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionan officer of an incorporated association-operated financial instruments exchange or an employee of an incorporated association-operated financial instruments exchange who is entrusted with a certain…
第百一条の九の規定により発行する株式の払込みを仮装するため預合いを行つた会員金融商品取引所の役員若しくは事業に関するある種類若しくは特定の事項の委任を受けた使用人又は当該預合いに応じた者
Open this provisionIn the cases of violating Article 38-2, item (i) (limited to cases in which the violation has been committed in connection with an investment management business (meaning the investment management…
第三十八条の二第一号の規定に違反した場合（当該違反が投資運用業（第二十八条第四項に規定する投資運用業をいう。以下この章において同じ。）に関して行われたものである場合に限る。）においては、その行為をした金融商品取引業者等の代表者、代理人、使用人その他の従業者は、五年以下の拘禁刑若しくは五百万円以下の罰金に処し…
Open this provisionIn the case of a violation of the provisions of Article 38-2 or Article 39, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 66-15); Article 41-2, item (ii) or (v)…
第三十八条の二若しくは第三十九条第一項（これらの規定を第六十六条の十五において準用する場合を含む。）、第四十一条の二第二号若しくは第五号又は第四十二条の二第一号、第三号若しくは第六号の規定に違反した場合（第三十八条の二第一号の規定に違反した場合にあつては、当該違反が投資運用業に関して行われたものである場合を除く。）に…
Open this provisionIf a person violates the provisions of Article 106-10, paragraph (1) or (3), the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than two years…
第百六条の十第一項又は第三項の規定に違反したときは、当該違反行為をした者は、二年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionIf any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than two years, a fine of not more than three million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、二年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionIf any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than one year, a fine of not more than three million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionwhen the person fails to make a report or submit materials under the provisions of Article 60-11 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-12…
第六十条の十二第三項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する第六十条の十一又は第六十五条の三第三項において準用する第五十六条の二第一項の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。
Open this provisionwhen the person refuses, hinders, or evades an inspection under the provisions of Article 60-11 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-12, paragraph (3)…
第六十条の十二第三項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する第六十条の十一又は第六十五条の三第三項において準用する第五十六条の二第一項の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
Open this provisionwhen the person violates the provisions of Article 156-46;
第百五十六条の四十六の規定に違反したとき。
Open this provisionwhen the person fails to make a notification under the provisions of Article 50-2, paragraph (1) or (7); Article 57-18, paragraph (2); Article 60-7…
第五十条の二第一項若しくは第七項、第五十七条の十八第二項、第六十条の七（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の四十第一項若しくは第四項、第六十六条の六十一第一項又は第六十六条の八十三第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
Open this provisionwhen the person fails to issue public notice under the provisions of Article 50-2, paragraph (6) or Article 66-40, paragraph (3), or issues a false public notice;
第五十条の二第六項又は第六十六条の四十第三項の規定による公告をせず、又は虚偽の公告をしたとき。
Open this provisionIf any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than three years, a fine of not more than three million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、三年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionthe person, in violation of Article 102-14, performs self-regulatory services prescribed in Article 84, paragraph (2) without obtaining authorization of the Prime Minister;
第百二条の十四の規定に違反して内閣総理大臣の認可を受けないで第八十四条第二項に規定する自主規制業務を行つたとき。
Open this provisionAn officer (including a provisional board member or provisional auditor) or inspector of an incorporated association-operated financial instruments exchange…
第百一条の九の規定により発行する株式の総数の引受け、払込み若しくは金銭以外の財産の給付又は同条第三号に掲げる事項について、内閣総理大臣、裁判所又は会員の総会に対して虚偽の申述を行い…
Open this provisionIf a person fails to submit a report or materials under the provisions of Article 75; Article 79-4; Article 106-6, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article…
第七十五条、第七十九条の四、第百六条の六第二項において準用する同条第一項、第百六条の二十第二項において準用する同条第一項、第百六条の二十七（第百九条において準用する場合を含む。）、第百五十一条（第百五十三条の四において準用する場合を含む。）、第百五十五条の九、第百五十六条の十五、第百五十六条の二十の十二…
Open this provisionIf any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not longer than one year, a fine of not more than one million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionwhen the person violates the provisions of Article 31-3-2;
第三十一条の三の二の規定に違反したとき。
Open this provisionwhen the person violates the provisions of Article 40-6;
第四十条の六の規定に違反したとき。
Open this provisionwhen the person violates the provisions of Article 106-3, paragraph (1) or (4); Article 106-7, paragraph (2); Article 106-17, paragraph (1) or (3); Article 106-21, paragraph (2); Article 156-5-5…
第百六条の三第一項若しくは第四項、第百六条の七第二項、第百六条の十七第一項若しくは第三項、第百六条の二十一第二項、第百五十六条の五の五第一項若しくは第四項又は第百五十六条の五の九第二項の規定に違反したとき。
Open this provisionwhen the person violates the provisions of Article 156-41, paragraph (1);
第百五十六条の四十一第一項の規定に違反したとき。
Open this provisionwhen the person violates the provisions of Article 167-3;
第百六十七条の三の規定に違反したとき。
Open this provisionIf any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not longer than one year, a fine of not more than one million yen…
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionthe person conducts business prescribed in Article 30, paragraph (1) without obtaining authorization under the provisions of that paragraph…
第三十条第一項の規定による認可を受けないで同項に規定する業務を行つたとき（同項ただし書の規定により行う場合を除く。）。
Open this provisionthe person violates an order under the provisions of Article 106-7, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (4) of that Article, or under the provisions of Article 106-21…
第百六条の七第四項において準用する同条第一項又は第百六条の二十一第四項において準用する同条第一項の規定による命令に違反したとき。
Open this provisionthe person violates an order under the provisions of Article 106-28, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 109);
第百六条の二十八第一項（第百九条において準用する場合を含む。）の規定による命令に違反したとき。
Open this provisionthe person violates the conditions attached pursuant to the provisions of Article 30-2, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 87-2, paragraph (3); Article 87-3…
第三十条の二第一項（第八十七条の二第三項、第八十七条の三第五項、第百六条の三第六項、第百六条の十第五項、第百六条の十七第五項、第百六条の二十四第二項、第百五十五条第二項、第百五十六条の五の五第六項及び第百五十六条の二十の十六第四項において準用する場合を含む。）、第五十九条第二項…
Open this provisionthe person violates the provisions of Article 31-2, paragraph (5); Article 33, paragraph (1); Article 33-2; Articles 41-3 through 41-5; Article 42-5; Article 42-6; or Article 66-13;
第三十一条の二第五項、第三十三条第一項、第三十三条の二、第四十一条の三から第四十一条の五まで、第四十二条の五、第四十二条の六又は第六十六条の十三の規定に違反したとき。
Open this provisionthe person violates a disposition for the suspension of business under Article 52, paragraph (1) (limited to the part involving the authorization referred to in Article 30, paragraph (1)) or Article…
第五十二条第一項（第三十条第一項の認可に係るものに限る。）又は第五十二条の二第一項の規定による業務の停止の処分に違反したとき。
Open this provisionthe person entrusts the self-regulatory services prescribed in Article 84, paragraph (2) to a self-regulatory organization prescribed in that paragraph without obtaining the authorization from the…
第八十五条第一項の規定に違反して内閣総理大臣の認可を受けないで同項に規定する自主規制法人に第八十四条第二項に規定する自主規制業務の委託を行つたとき。
Open this provisionIf the officer or official of a financial instruments business operator (or the domestic representative or officer stationed at a business office or office established in Japan, if the financial…
金融商品取引業者の役員（当該金融商品取引業者が外国法人である場合には、国内における代表者及び国内に設ける営業所又は事務所に駐在する役員。以下この項において同じ。）若しくは職員、認可金融商品取引業協会若しくは第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会若しくは金融商品取引所の役員（仮理事及び仮監事並びに仮取締役、仮…
Open this provisionIf any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than six months, a fine of not more than 500,000 yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、六月以下の拘禁刑若しくは五十万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
Open this provisionIf there is a failure to prepare or preserve the records under Article 156-48 or Article 156-50, paragraph (9), or a false record is prepared, the person who committed the violation is subject to…
第百五十六条の四十八若しくは第百五十六条の五十第九項の規定による記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の記録を作成したときは、当該違反行為をした者は、百万円以下の罰金に処する。
Open this provisionIn any of the following cases, a person who has committed said violation is subject to a fine of not more than five hundred thousand yen:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、五十万円以下の罰金に処する。
Open this provisionIf any of the following items apply, the person who committed the violation is subject to a fine of not more than 300,000 yen:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、三十万円以下の罰金に処する。
Open this provisionIf any of the following items apply, the person who committed the violation is subject to a fine of not more than 300,000 yen:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、三十万円以下の罰金に処する。
Open this provisionIf the representative of a corporation (including an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated; hereinafter the same applies in this…
法人（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものを含む。以下この項及び次項において同じ。）の代表者又は法人若しくは人の代理人、使用人その他の従業者が、その法人又は人の業務又は財産に関し、次の各号に掲げる規定の違反行為をしたときは、その行為者を罰するほか、その法人に対して当該各号に定める罰金刑を…
Open this provisionThe period of prescription for punishing a corporation or individual by a fine due to a violation referred to in Article 197, Article 197-2, paragraph (1) or Article 197-3 pursuant to the provisions…
前項の規定により第百九十七条、第百九十七条の二第一項又は第百九十七条の三の違反行為につき法人又は人に罰金刑を科する場合における時効の期間は、これらの規定の罪についての時効の期間による。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
The provisions of Article 940, paragraph (1) (limited to the part that involves item (i)) of the Companies Act and Article 940, paragraph (3); Article 941; Article 946; Article 947; Article 951…
会社法第九百四十条第一項（第一号に係る部分に限る。）及び第三項、第九百四十一条、第九百四十六条、第九百四十七条、第九百五十一条第二項、第九百五十三条並びに第九百五十五条の規定は、金融商品取引業者等（外国会社に限る。）が電子公告により第六項の規定による公告をする場合について準用する。
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
The provisions of Article 940, paragraph (1) (limited to the part that involves item (i)) and paragraph (3) of the Companies Act and Article 941; Article 946; Article 947; Article 951, paragraph (2)…
会社法第九百四十条第一項（第一号に係る部分に限る。）及び第三項、第九百四十一条、第九百四十六条、第九百四十七条、第九百五十一条第二項、第九百五十三条並びに第九百五十五条の規定は、信用格付業者（外国会社に限る。）が電子公告により第三項の規定による公告をする場合について準用する。
Open this provision(Order to Change the Articles of Incorporation, Operational Rules, or Other Rules)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors in connection with an authorized association's articles of incorporation or…
内閣総理大臣は、認可協会の定款その他の規則若しくは取引の慣行又は業務の運営若しくは財産の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該認可協会に対し、定款その他の規則又は取引の慣行の変更その他監督上必要な措置をとることを命ずることができる。
Open this provision(Entrustment of Self-Regulatory Services)
With the authorization of the Prime Minister, a financial instruments exchange may entrust all or part of the self-regulatory services of the financial instruments exchange to a self-regulatory…
金融商品取引所は、内閣総理大臣の認可を受けて、自主規制法人（自主規制業務（前条第二項に規定する自主規制業務をいう。以下この章において同じ。）を行うことを目的として、次節第一款の二の規定に基づいて設立された法人をいう。以下この章において同じ。）に対し…
Open this provision(Electronic Public Notice Investigation)
A company that intends to give public notice under the provisions of this Act or another Act (excluding the public notice under the provisions of Article 440, paragraph (1); hereinafter the same…
この法律又は他の法律の規定による公告（第四百四十条第一項の規定による公告を除く。以下この節において同じ。）を電子公告によりしようとする会社は、公告期間中、当該公告の内容である情報が不特定多数の者が提供を受けることができる状態に置かれているかどうかについて、法務省令で定めるところにより…
Open this provision(Obligation of Investigation)
If an investigation body carries out an electronic public notice investigation, the investigation body must report to the Minister of Justice the trade name of the person who has requested the…
調査機関は、電子公告調査を行う場合には、法務省令で定めるところにより、電子公告調査を行うことを求めた者（以下この節において「調査委託者」という。）の商号その他の法務省令で定める事項を法務大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Keeping and Inspection of Financial Statements)
An investigation entruster or any other interested party may make the following requests to an investigation body at any time during the business hours of the investigation body; provided, however…
調査委託者その他の利害関係人は、調査機関に対し、その業務時間内は、いつでも、次に掲げる請求をすることができる。ただし、第二号又は第四号に掲げる請求をするには、当該調査機関の定めた費用を支払わなければならない。
Open this provision(Statements in an Investigation Record Book)
An investigation entruster or any other interested party may make the following requests to an investigation body with regard to the investigation record book…
調査委託者その他の利害関係人は、調査機関に対し、その業務時間内は、いつでも、当該調査機関が前項又は次条第二項の規定により保存している調査記録簿等（利害関係がある部分に限る。）について、次に掲げる請求をすることができる。ただし、当該請求をするには、当該調査機関の定めた費用を支払わなければならない。
Open this provisionauthorized financial instruments firms association
「認可金融商品取引業協会」
An association established under Subsection 1 of Section 1 of Chapter IV, whose purpose is to make the trading of securities and derivatives transactions, etc. fair and smooth and to contribute to the sound development of financial instruments business and to investor protection (Article 67).
Defined inArticle 2, paragraph (13)· applies throughout the law
financial instruments exchange
「金融商品取引所」
A membership corporation (金融商品会員制法人) or stock company (株式会社) licensed by the Prime Minister under Article 80, paragraph (1) to open a financial instruments market (金融商品市場).
Defined inArticle 2, paragraph (16)· applies throughout the law
financial instruments exchange holding company
「金融商品取引所持株会社」
A stock company that has as its subsidiary company (子会社) a stock company opening a financial instruments exchange market (株式会社金融商品取引所), and that was incorporated with, or has received, the Prime Minister's authorization under Article 106-10, paragraph (1) or the proviso to paragraph (3) of that Article.
Defined inArticle 2, paragraph (18)· applies throughout the law
officer
「役員」
A director, accounting advisor, company auditor or executive officer, or a person equivalent to one, in this Act other than Articles 163 to 167.
Defined inArticle 21, paragraph (1), item (i)· applies from here on, except in Articles 163 to 167
self-regulatory organizationmachine translation
「自主規制法人」
In Chapter V, a corporation incorporated under Subsection 1-2 of Section 2 of that Chapter to carry on self-regulatory business (自主規制業務), to which a financial instruments exchange may, with the Prime Minister's authorization, entrust that business.
Defined inArticle 85, paragraph (1)· applies only in this chapter
company auditor
監査役
An officer of a stock company, elected by the shareholders meeting (Companies Act, Article 329, paragraph (1)), whose job is to audit how the directors carry out their duties and to write an audit report on it (Article 381, paragraph (1)). Not an outside accountant — that is the financial auditor (会計監査人) — and not a director: a company auditor may not also be a director or employee of the company or its subsidiaries (Article 335, paragraph (2)). The term normally runs to the annual shareholders meeting for the last business year ending within four years of election (Article 336, paragraph (1)).
Written by AI using Companies Act, Arts. 329, 335, 336, 381 as a reference.
fine
罰金
A criminal punishment of paying money to the state, of 10,000 yen or more, or less where it is reduced (Penal Code, Article 15). It ranks below imprisonment (拘禁刑) and above penal detention (拘留) and a petty fine (科料) (Articles 9 and 10, paragraph (1)). A person who cannot pay it in full is held in a workhouse (労役場) for one day to two years, or up to three years where fines are imposed together, a period set when the sentence is passed (Article 18, paragraphs (1), (3) and (4)); not within thirty days of the sentence becoming final without the person's consent (paragraph (5)). If it is not enforced for three years after the sentence becomes final, the person is released from it by prescription (Articles 31 and 32, item (v)); the three years do not run while its execution is suspended under law or the person is abroad, and an act of execution interrupts them (Articles 33 and 34, paragraph (2)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 15, 18, 31 to 34 as a reference.
director
取締役
An officer of a stock company, elected by the shareholders meeting (Companies Act, Article 329, paragraph (1)). Every stock company has at least one (Article 326, paragraph (1)). Where there is no board of directors, the directors run the company's business unless the articles of incorporation say otherwise (Article 348, paragraph (1)), and each of them represents it unless the company has chosen representative directors (代表取締役) or others to do that (Article 349, paragraphs (1) and (3)). Where there is a board (取締役会, board of directors), the directors are its members, and the board decides the business and normally chooses the representative directors from among them (Article 362). The term normally runs to the annual shareholders meeting for the last business year ending within two years of election (Article 332, paragraph (1)).
Written by AI using Companies Act, Arts. 326, 329, 332, 348, 349, 362 as a reference.
registration
登記
Entry in a public register kept by a registry office (登記所) — a Legal Affairs Bureau or one of its branch offices — so that the matter is made public (Real Property Registration Act, Articles 1 and 6, paragraph (1)). Rights in land and buildings, such as ownership, a superficies (地上権), a statutory lien (先取特権), a mortgage and a right of lease (賃借権), can be registered under that Act (Article 3), and matters the Commercial Code, the Companies Act and other Acts require to be registered are registered under the Commercial Registration Act (Article 1). Registration also lets a right be asserted against third parties: acquiring, losing or changing a right in rem (物権) in land or a building, such as ownership, cannot be asserted against third parties until it is registered (Civil Code, Article 177), and a matter the Companies Act requires to be registered cannot be asserted against a third party who does not know of it until it has been registered, nor, even after that, against one who had a justifiable reason for not knowing of the registration (Companies Act, Article 908, paragraph (1)).
Written by AI using Real Property Registration Act, Arts. 1, 3, 6, Commercial Registration Act, Art. 1, Civil Code, Art. 177 and Companies Act, Art. 908 as a reference.