If a registered financial institution falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind its registration under Article 33-2, or order the suspension of all or part of business during a fixed period of no longer than six months:
it has come to fall under any of the items of Article 33-5, paragraph (1);
第三十三条の五第一項各号のいずれかに該当することとなつたとき。
it has received its Article 33-2 registration by wrongful means;
不正の手段により第三十三条の二の登録を受けたとき。
it violates a law or regulation or a disposition by a government agency which is based on a law or regulation, in connection with the services of a registered financial institution or services incidental thereto;
登録金融機関業務又はこれに付随する業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反したとき。
a fact has occurred in connection with the operation of its investment advisory and agency business, which is detrimental to the investors' interests; or
投資助言・代理業の運営に関し、投資者の利益を害する事実があるとき。
it has committed a wrongful or unjust act in connection with the services of a registered financial institution, and the circumstances surrounding this are particularly serious.
登録金融機関業務に関し、不正又は不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき。
If the officer of a registered financial institution comes to fall under any of the categories in items (iii) through (v) of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the registered financial institution to dismiss that officer.
内閣総理大臣は、登録金融機関の役員が、前項第三号から第五号までのいずれかに該当することとなつたときは、当該登録金融機関に対して、当該役員の解任を命ずることができる。
If the Prime Minister is unable to ascertain the location of the business offices or offices of a registered financial institution or is unable to ascertain the whereabouts of the officer representing the registered financial institution, the Prime Minister, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, may issue public notice of that fact and rescind the registration of the registered financial institution if no filing is made by the registered financial institution even after 30 days past the day of the public notice.
The provisions of Chapter III of the Administrative Procedure Act do not apply to a disposition under the preceding paragraph.
前項の規定による処分については、行政手続法第三章の規定は、適用しない。
金融機関の登録
金融機関は、次に掲げる行為のいずれかを業として行おうとするとき、又は投資助言・代理業若しくは有価証券等管理業務を行おうとするときは、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
金融機関の登録の拒否等
内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
登録金融機関に対する監督上の処分
内閣総理大臣は、登録金融機関の営業所若しくは事務所の所在地を確知できないとき、又は登録金融機関を代表する役員の所在を確知できないときは、内閣府令で定めるところにより、その事実を公告し、その公告の日から三十日を経過しても当該登録金融機関から申出がないときは、当該登録金融機関の登録を取り消すことができる。
定義第二条第十一項
第三十三条の二の登録を受けた銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関
わかりやすく言うと
第三十三条の二により内閣総理大臣の登録を受けた銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関のことです。金融機関が書面取次ぎ行為などの一定の行為を業として行うときや、投資助言・代理業又は有価証券等管理業務を行うときに受ける登録です。
定義第二十八条第三項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、有価証券の価値などや投資判断について報酬を受けて助言する契約(投資顧問契約)を結んで助言を行うことと、投資顧問契約や投資一任契約の締結の代理や媒介のいずれかを、業として行うことです。
定義第三十三条の三第一項第六号イ
前条の登録に係る業務
わかりやすく言うと
金融機関が第三十三条の二の登録を受けて行う業務のことです。この登録は、金融機関が書面取次ぎ行為などの一定の行為を業として行うときや、投資助言・代理業又は有価証券等管理業務を行うときに必要とされます。
内閣総理大臣
内閣の首長です。国会議員の中から国会の議決で指名され、天皇が任命します(第六十七条第一項・第六条第一項)。国務大臣を任意に任命し罷免することができ、その過半数は国会議員でなければなりません(第六十八条)。国務大臣は、その在任中、内閣総理大臣の同意がなければ訴追されません(第七十五条)。
日本国憲法第6条・第67条・第68条・第75条、Wikipedia「内閣総理大臣」を参考にAIが作成。