If a financial instruments business operator, etc. or its officer or employee does two or more types of business (meaning types of business provided for in Article 29-2, paragraph (1), item (v)), the operator, etc., officer, or employee must not perform any of the following acts:
金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、二以上の業務の種別（第二十九条の二第一項第五号に規定する業務の種別をいう。）に係る業務を行う場合には、次に掲げる行為をしてはならない。
soliciting a customer to entrust, etc. it (meaning to request it to provide intermediation, brokerage, or agency; the same applies hereinafter) with a purchase and sale or other transaction of securities, using information about a purchase and sale or other transaction of securities conducted by a customer that has received advice in connection with investment advisory business or using information about a purchase and sale or other transaction of securities conducted by such a customer as an investment in connection with investment management business;
投資助言業務に係る助言を受けた顧客が行う有価証券の売買その他の取引等に関する情報又は投資運用業に係る運用として行う有価証券の売買その他の取引等に関する情報を利用して、有価証券の売買その他の取引等の委託等（媒介、取次ぎ又は代理の申込みをいう。以下同じ。）を勧誘する行為
giving advice in connection with the investment advisory business it conducts, involving a transaction that is unnecessary in light of the transaction policy, the amount of the transaction, or the market conditions to be conducted, or making an investment in connection with the investment management business it conducts, involving a transaction that is unnecessary in light of the investment policy, the amount of investment property, or the market conditions to be conducted, for the purpose of benefitting from business other than investment advisory business and investment management business; and
any act other than what is set forth in the preceding two items, which is specified by Cabinet Office Order as resulting in insufficient investor protection, harming the fairness of transactions, or causing a loss of confidence in the financial instruments business.
登録の申請
業務の種別（第二十八条第一項第一号、第一号の二、第二号、第三号イからハまで及び第四号に掲げる行為に係る業務並びに有価証券等管理業務、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業並びに投資運用業の種別をいう。）
二以上の種別の業務を行う場合の禁止行為
投資助言業務に係る助言を受けた顧客が行う有価証券の売買その他の取引等に関する情報又は投資運用業に係る運用として行う有価証券の売買その他の取引等に関する情報を利用して、有価証券の売買その他の取引等の委託等（媒介、取次ぎ又は代理の申込みをいう。以下同じ。）を勧誘する行為
二以上の種別の業務を行う場合の禁止行為
投資助言業務及び投資運用業以外の業務による利益を図るため、その行う投資助言業務に関して取引の方針、取引の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした助言を行い、又はその行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
定義第二条第八項・法令全体に適用
次に掲げる行為（その内容等を勘案し、投資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして政令で定めるもの及び銀行、優先出資法第二条第一項に規定する協同組織金融機関（以下「協同組織金融機関」という。）その他政令で定める金融機関が行う第十二号、第十四号、第十五号又は第二十八条第八項各号に掲げるものを除く。）のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
第二条第八項各号の行為のいずれかを業として行うことです。有価証券の売買やその媒介・取次ぎ・代理、デリバティブ取引、有価証券の引受けや募集・売出しの取扱い、投資助言、資産の運用、顧客からの預託の受入れなどです。投資者保護に支障がないとして政令で定めるものなどは除きます。
定義第二十八条第四項・この章の中だけ
金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うこと
わかりやすく言うと
金融商品取引業のうち、投資一任契約などの契約に基づく財産の運用や、投資信託の受益証券などの権利を持つ人から出資や拠出を受けた財産の運用で、投資判断に基づき有価証券やデリバティブ取引に係る権利への投資として行うものを、業として行うことです。銀行など一定の金融機関が行う場合も含みます。
定義第二十八条第六項・この章の中だけ
投資助言・代理業に係る業務のうち、第三項第一号に掲げる行為に係る業務
わかりやすく言うと
投資助言・代理業に係る業務のうち、投資顧問契約（有価証券の価値などや投資判断について、報酬を受けて助言する契約）を結び、それに基づいて助言を行うことに係る業務のことです。
定義第三十五条第一項第十五号
投資運用業を行う金融商品取引業者等が第四十二条第一項に規定する権利者のため運用を行う金銭その他の財産
わかりやすく言うと
投資運用業を行う金融商品取引業者等が、権利者（投資一任契約などの相手方や、投資信託などの権利を持つ者。第四十二条第一項）のために運用する金銭その他の財産のことです。
略称規定第四十一条の二第一項第四号
助言を受けた顧客が行う取引に関する情報を利用して、自己の計算において有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引（以下「有価証券の売買その他の取引等」という。）を行うこと。