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1 article

Article 208

第二百八条

In any of the following cases, the representative or officer of an issuer of securities, a financial instruments business operator, etc., specified major shareholder of a financial instruments business operator, designated parent company, notifier of specially permitted services, notifier of specially permitted services for foreign investors, etc., financial instruments intermediary service provider, high-speed trader, or investment management-related services contractor; a financial instruments business operator that is an individual, individual who is a specified major shareholder of a financial instruments business operator, notifier of specially permitted services that is an individual, notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. that is an individual, financial instruments intermediary service provider that is an individual, high-speed trader that is an individual, or investment management-related services contractor that is an individual; the domestic representative of a financial instruments business operator that is a foreign corporation, person that has obtained permission under Article 59, authorized firm for on-exchange transactions, business operator authorized to conduct electronic over-the-counter derivatives transactions, etc., notifier of specially permitted services that is a foreign corporation, notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. that is a foreign corporation, high-speed trader that is a foreign corporation, or investment management-related services contractor that is a foreign corporation; the officer of a credit rating agency (including the representative or administrator of an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated); the domestic representative of a credit rating agency that is a foreign corporation (including an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated); the officer (including a provisional board member) or the former representative of an authorized financial instruments firms association or the certified financial instruments business association prescribed in Article 78, paragraph (2); the officer (including a provisional board member or provisional inspector) or liquidator of an investor protection fund; the officer (including a provisional board member, provisional director, or provisional executive officer), former representative, or liquidator of a financial instruments exchange or the self-regulatory organization prescribed in Article 85, paragraph (1); the domestic representative or former domestic representative of a foreign financial instruments exchange; the representative or officer of a financial instruments clearing organization; the domestic representative of a foreign financial instruments clearing organization; the representative or officer of a securities finance company; the officer of the designated dispute resolution organization prescribed in Article 156-38, paragraph (1) (including the representative or administrator of an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated); the officer of a trade repository (including the representative or administrator of an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated); the officer of a specified financial index administrator (including the representative or administrator of an organization without legal personality for which a representative or administrator has been designated); or a specified financial index administrator that is an individual is sentenced to a civil fine of 300,000 yen or less:

有価証券の発行者、金融商品取引業者等、金融商品取引業者の特定主要株主、指定親会社、特例業務届出者、海外投資家等特例業務届出者、金融商品仲介業者、高速取引行為者若しくは投資運用関係業務受託業者の代表者若しくは役員、個人である金融商品取引業者、金融商品取引業者の個人である特定主要株主、個人である特例業務届出者、個人である海外投資家等特例業務届出者、個人である金融商品仲介業者、個人である高速取引行為者若しくは個人である投資運用関係業務受託業者、外国法人である金融商品取引業者、第五十九条の規定により許可を受けた者、取引所取引許可業者、電子店頭デリバティブ取引等許可業者、外国法人である特例業務届出者、外国法人である海外投資家等特例業務届出者、外国法人である高速取引行為者若しくは外国法人である投資運用関係業務受託業者の国内における代表者、信用格付業者の役員（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものの代表者又は管理人を含む。）、外国法人（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものを含む。）である信用格付業者の国内における代表者、認可金融商品取引業協会若しくは第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会の役員（仮理事を含む。）若しくは代表者であつた者、投資者保護基金の役員（仮理事及び仮監事を含む。）若しくは清算人、金融商品取引所若しくは第八十五条第一項に規定する自主規制法人の役員（仮理事、仮取締役及び仮執行役を含む。）、代表者であつた者若しくは清算人、外国金融商品取引所の国内における代表者若しくは代表者であつた者、金融商品取引清算機関の代表者若しくは役員、外国金融商品取引清算機関の国内における代表者、証券金融会社の代表者若しくは役員、第百五十六条の三十八第一項に規定する指定紛争解決機関の役員（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものの代表者又は管理人を含む。）、取引情報蓄積機関の役員（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものの代表者又は管理人を含む。）、特定金融指標算出者の役員（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものの代表者又は管理人を含む。）又は個人である特定金融指標算出者は、次の場合においては、三十万円以下の過料に処する。

the person violates the provisions of Article 4, paragraph (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-8, paragraph (4)); Article 44-4 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 59-6); Article 79-26, paragraph (2); Article 79-73; Article 119, paragraph (1) or (4); or Article 161-2, paragraph (1);

第四条第五項（第二十三条の八第四項において準用する場合を含む。）、第四十四条の四（第五十九条の六において準用する場合を含む。）、第七十九条の二十六第二項、第七十九条の七十三、第百十九条第一項若しくは第四項又は第百六十一条の二第一項の規定に違反したとき。

the person fails to submit a confirmation letter under the provisions of Article 24-4-2, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (4) of that Article) and paragraph (4) of that Article as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) or an amended confirmation letter under the provisions of Article 9, paragraph (1) or Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) following the deemed replacement of terms;

第二十四条の四の二第一項（同条第三項（同条第四項において準用する場合を含む。）及び第四項において準用し、並びにこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）の規定による確認書又は第二十四条の四の三第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）において読み替えて準用する第九条第一項若しくは第十条第一項の規定による訂正確認書を提出しなかつたとき。

the person, in violation of an order under Article 31-2, paragraph (4), fails to make a deposit;

第三十一条の二第四項の規定による命令に違反して供託しなかつたとき。

the person violates an order under the provisions of Article 32-2, paragraph (2), Article 51, Article 51-2, Article 53, paragraph (1), Article 57-6, paragraph (1), Article 57-19, Article 57-21, paragraph (1) or (4), Article 60-8, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item), Article 63-5, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)), Article 63-13, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)), Article 66-20, paragraph (1), Article 66-41, Article 66-62, Article 66-84, Article 79-37, paragraph (5), Article 79-75, Article 156-16, Article 156-20-13, Article 156-33, paragraph (1), Article 156-81, or Article 156-90, paragraph (1) (if this is an order referred to in Article 57-6, paragraph (1), Article 60-8, paragraph (1), or Article 66-20, paragraph (1), excluding a disposition for the suspension of business);

第三十二条の二第二項、第五十一条、第五十一条の二、第五十三条第一項、第五十七条の六第一項、第五十七条の十九、第五十七条の二十一第一項若しくは第四項、第六十条の八第一項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）、第六十三条の五第一項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十三第一項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二十第一項、第六十六条の四十一、第六十六条の六十二、第六十六条の八十四、第七十九条の三十七第五項、第七十九条の七十五、第百五十六条の十六、第百五十六条の二十の十三、第百五十六条の三十三第一項、第百五十六条の八十一又は第百五十六条の九十第一項の規定による命令（第五十七条の六第一項、第六十条の八第一項及び第六十六条の二十第一項の命令においては、業務の停止の処分を除く。）に違反したとき。

the person violates the provisions of Article 40-2, paragraph (4) or (5) in failing to provide the information prescribed in those provisions;

第四十条の二第四項又は第五項の規定に違反して、これらの規定に規定する情報を提供しなかつたとき。

the person fails to make a public announcement under the provisions of Article 40-7, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)) or makes a false public announcement;

第四十条の七第二項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）の規定による公表を怠り、又は虚偽の公表をしたとき。

the person, in violation of the provisions of Article 46-5, Article 48-3, or Article 49-4 does not set aside reserves or uses them;

第四十六条の五、第四十八条の三又は第四十九条の四の規定に違反して、準備金を積み立てず、又はこれを使用したとき。

the person, in violation of Article 49-5, does not possess the assets in Japan;

第四十九条の五の規定に違反して資産を国内において保有していないとき。

the person, in violation of Article 67-18 or Article 78-3, fails to make a report;

第六十七条の十八又は第七十八条の三の規定に違反して、報告を怠つたとき。

the person, in violation of Article 67-19, Article 78-4, or Article 130, fails to give a notice or make a disclosure;

第六十七条の十九、第七十八条の四又は第百三十条の規定に違反して通知し、又は公表することを怠つたとき。

the person, in violation of Article 67-20, Article 78-5, Article 79-41, paragraph (3), Article 79-53, paragraph (2), or Article 131, paragraph (1), fails to make a report or gives a false report;

第六十七条の二十、第七十八条の五、第七十九条の四十一第三項、第七十九条の五十三第二項又は第百三十一条第一項の規定に違反して報告を怠り、又は虚偽の報告をしたとき。

the person fails to make the list under the provisions of Article 68, paragraph (6), Article 78-2, paragraph (2), or Article 156-53 available for public inspection;

第六十八条第六項、第七十八条の二第二項又は第百五十六条の五十三の規定による名簿を公衆の縦覧に供することを怠つたとき。

the person fails to obtain authorization, in a case that requires the person to obtain the authorization of the Prime Minister and the Minister of Finance pursuant to the provisions of Chapter IV-2;

第四章の二の規定により内閣総理大臣及び財務大臣の認可を受けなければならない場合において、その認可を受けなかつたとき。

the person does not file a notification under Article 79-34, paragraph (3) or files a false notification;

第七十九条の三十四第三項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。

the person conducts business other than that prescribed in Article 79-49 paragraph (1);

第七十九条の四十九第一項に規定する業務以外の業務を行つたとき。

the person fails to submit a document provided for in Article 79-70, paragraph (1) or (2), or submits a false document;

第七十九条の七十第一項又は第二項に規定する書類を提出せず、又は虚偽の書類を提出したとき。

the person violates the provisions of Article 79-71 in their accounting;

第七十九条の七十一の規定に違反して経理をしたとき。

the person violates the provisions Article 79-80, paragraph (1) in disposing of the residual assets of an investor protection fund;

第七十九条の八十第一項の規定に違反して、投資者保護基金の残余財産を処分したとき。

the person makes a false statement or conceals a fact from the members of an organizational meeting or a general meeting of the members of a financial instruments membership corporation;

金融商品会員制法人の創立総会若しくは会員の総会に対し虚偽の申述をし、又は事実を隠蔽したとき。

the person violates the provisions of Article 88-11 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 102-6), Article 101-3, paragraph (1), Article 101-5, paragraph (1), Article 139-3, paragraph (1), Article 139-4, paragraph (1) or (9), Article 139-5, paragraph (1), Article 139-6, paragraph (4), Article 139-7, paragraph (1), Article 139-13, paragraph (2), Article 139-14, paragraph (1), or Article 139-21, paragraph (2) in failing to keep a document, written document, or electronic or magnetic record specified in those provisions, or enters or records a false statement in it;

第八十八条の十一（第百二条の六において準用する場合を含む。）、第百一条の三第一項、第百一条の五第一項、第百三十九条の三第一項、第百三十九条の四第一項若しくは第九項、第百三十九条の五第一項、第百三十九条の六第四項、第百三十九条の七第一項、第百三十九条の十三第二項、第百三十九条の十四第一項又は第百三十九条の二十一第二項の規定に違反してこれらの規定に定める書類若しくは書面若しくは電磁的記録を備え置かなかつたとき、又はこれに不正の記載若しくは記録をしたとき。

the person, in violation of Article 100-12, paragraph (1) or (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 102-36), Article 100-14, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 102-36), Article 101-4, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 139-3, paragraph (6), Article 139-4, paragraph (5), and Article 139-5, paragraph (6)), Article 139-3, paragraph (10), Article 139-10, paragraph (1), Article 139-12, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 139-19), or Article 139-16, paragraph (1), or the provisions of the Companies Act as applied mutatis mutandis pursuant to this Act, fails to give public notice or a notice, or gives a false public notice or a notice;

第百条の十二第一項若しくは第二項（これらの規定を第百二条の三十六において準用する場合を含む。）、第百条の十四第一項（第百二条の三十六において準用する場合を含む。）、第百一条の四第二項（第百三十九条の三第六項、第百三十九条の四第五項及び第百三十九条の五第六項において準用する場合を含む。）、第百三十九条の三第十項、第百三十九条の十第一項、第百三十九条の十二第二項（第百三十九条の十九において準用する場合を含む。）、第百三十九条の十六第一項又はこの法律において準用する会社法の規定に違反して公告若しくは通知をすることを怠り、又は不正の公告若しくは通知をしたとき。

the person, in violation of Article 100-7, paragraph (2) or Article 100-14, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 102-36), fails to file a petition to commence bankruptcy proceedings;

第百条の七第二項又は第百条の十四第一項（これらの規定を第百二条の三十六において準用する場合を含む。）の規定に違反して破産手続開始の申立てをすることを怠つたとき。

the person violates Article 664 of the Companies Act as applied mutatis mutandis pursuant to Article 100-17, paragraph (1) of this Act in distributing the assets of a financial instruments membership corporation;

第百条の十七第一項において準用する会社法第六百六十四条の規定に違反して金融商品会員制法人の財産を分配したとき。

the person violates the provisions of Article 101-2 in implementing procedures for entity conversion;

第百一条の二の規定に違反して組織変更の手続をしたとき。

the person, in violation of Article 101-3, paragraph (2), Article 101-5, paragraph (2), Article 139-3, paragraph (2), Article 139-4, paragraph (10), Article 139-5, paragraph (2), Article 139-6, paragraph (5), Article 139-7, paragraph (2), Article 139-13, paragraph (3), Article 139-14, paragraph (2), or Article 139-21, paragraph (3), refuses to allow the inspection of a document or a thing that displays the particulars that have been recorded in an electronic or magnetic record through a means specified by Cabinet Office Order, to deliver a certified copy or extract, to provide a person with the particulars that have been recorded in electronic or magnetic records by electronic or magnetic means, or to deliver a written document that states those particulars, without just cause;

第百一条の三第二項、第百一条の五第二項、第百三十九条の三第二項、第百三十九条の四第十項、第百三十九条の五第二項、第百三十九条の六第五項、第百三十九条の七第二項、第百三十九条の十三第三項、第百三十九条の十四第二項又は第百三十九条の二十一第三項の規定に違反して、正当な理由がないのに、書面若しくは電磁的記録に記録された事項を内閣府令で定める方法により表示したものの閲覧又は謄本若しくは抄本の交付、電磁的記録に記録された事項を電磁的方法により提供すること若しくはその事項を記載した書面の交付を拒んだとき。

the person violates the provisions of Article 101-4 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 139-3, paragraph (6), Article 139-4, paragraph (5), and Article 139-5, paragraph (6)), or Article 139-12 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 139-19) in implementing an entity conversion or a merger of an incorporated association-operated financial instruments exchange;

第百一条の四（第百三十九条の三第六項、第百三十九条の四第五項及び第百三十九条の五第六項において準用する場合を含む。）又は第百三十九条の十二（第百三十九条の十九において準用する場合を含む。）の規定に違反して会員金融商品取引所の組織変更又は合併をしたとき。

the person fails to make the disclosure under the provisions of Article 156-66, paragraph (1), or makes a false disclosure;

第百五十六条の六十六第一項の規定による公表を怠り、又は虚偽の公表をしたとき。

the person, in violation of the provisions of Article 156-69, becomes the representative of a corporation, engages in the day-to-day business of a corporation, or conducts business, without obtaining the authorization of the Prime Minister; or

第百五十六条の六十九の規定に違反して、内閣総理大臣の認可を受けずに、法人の代表者となり、若しくは常務に従事し、又は事業を営んだとき。

the person fails to complete a registration (excluding one under the provisions of Article 101-20, paragraph (1)) prescribed in this Act.

この法律に定める登記（第百一条の二十第一項の規定によるものを除く。）をすることを怠つたとき。

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