In addition to performing the acts under the provisions of the Act on Special Measures for the Reorganization Proceedings of Financial Institutions, if a fund finds it to be necessary in order to preserve the fulfillment of a claim that a general customer has against a financial instruments business operator that is the subject of a notice (limited to a claim involving the customer assets of that general customer), the fund has, to the extent necessary, the authority to perform any and all judicial and non-judicial acts that are necessary for preserving the fulfillment of that claim on behalf of that general customer.
基金は、金融機関等の更生手続の特例等に関する法律の規定による行為を行うほか、一般顧客が通知金融商品取引業者に対して有する債権(当該一般顧客の顧客資産に係るものに限る。)の実現を保全するために必要があると認めるときは、その必要の限度において、当該一般顧客のため、当該債権の実現を保全するために必要な一切の裁判上又は裁判外の行為を行う権限を有する。
A fund must be sincere and fair in its performance of the acts referred to in the preceding paragraph on behalf of a general customer.
A fund must perform the acts set forth in paragraph (1) for general customers with the due care of a prudent manager.
Before performing a judicial pursuant to the provisions of paragraph (1), a fund must notify the general customer that the fund represents in that act, of the content of the act.
A general customer that has received the notice under the provisions of the preceding paragraph may independently perform any judicial act to which that notice pertains by extinguishing the authority of representation of the fund by notifying the fund that the general customer extinguishes the authority of representation.
一般顧客の債権の保全
基金は、金融機関等の更生手続の特例等に関する法律の規定による行為を行うほか、一般顧客が通知金融商品取引業者に対して有する債権(当該一般顧客の顧客資産に係るものに限る。)の実現を保全するために必要があると認めるときは、その必要の限度において、当該一般顧客のため…
一般顧客の債権の保全
基金は、第一項の規定により裁判上の行為をする場合には、当該行為により代理する一般顧客に対し、あらかじめ当該行為の内容を通知しなければならない。
定義第七十九条の二十第一項・この章の中だけ
金融商品取引業者(第二十八条第八項に規定する有価証券関連業(以下この章において「有価証券関連業」という。)又は商品関連市場デリバティブ取引取次ぎ等に係る業務(以下この章において「商品デリバティブ取引関連業務」という。)を行う金融商品取引業者に限る。以下この章において同じ。)の本店その他の国内の営業所又は事務所(外国法人である金融商品取引業者にあつては、国内に有する営業所又は事務所)の顧客であつて当該金融商品取引業者と対象有価証券関連取引又は対象商品デリバティブ取引関連取引をする者(適格機関投資家及び国、地方公共団体その他の政令で定める者を除く。)
わかりやすく言うと
有価証券関連業か商品デリバティブ取引関連業務を行う金融商品取引業者の国内の営業所や事務所の顧客で、その業者と対象有価証券関連取引や対象商品デリバティブ取引関連取引をする者のことです。適格機関投資家、国、地方公共団体など政令で定める者は除きます。
定義第七十九条の二十第三項・この章の中だけ
次に掲げるもの
わかりやすく言うと
金融商品取引業者が一般顧客から預かった、市場デリバティブ取引の証拠金(第百十九条)や信用取引などの預託金(第百六十一条の二)、有価証券関連業や商品デリバティブ取引関連業務の取引に関し一般顧客の計算に属し、又は預かった金銭・有価証券・商品などのことです。一部除かれるものと、政令で加わるものがあります。
略称規定第七十九条の二十一第一項・この章の中だけ
投資者保護基金(以下この章及び附則において「基金」という。)は、第七十九条の五十六第一項の規定による一般顧客に対する支払その他の業務を行うことにより投資者の保護を図り…
わかりやすく言うと
投資者保護基金のことです。認定金融商品取引業者の一般顧客への支払などの業務で投資者を保護し、証券取引や商品関連市場デリバティブ取引への信頼性を維持することを目的とする法人です。
略称規定第七十九条の五十四第一項
基金は、前条第一項又は第三項から第五項までの規定による通知を受けた場合には、投資者の保護に欠けるおそれがないことが明らかであると認められるときを除き、当該通知に係る金融商品取引業者(以下「通知金融商品取引業者」という。)につき…
わかりやすく言うと
投資者保護基金の会員である金融商品取引業者のうち、登録の取消し、破産手続開始などの申立て、業務の廃止や解散、業務停止命令などについて、基金に通知があったもの(第七十九条の五十三第一項、第三項から第五項まで)のことです。