If a financial instruments intermediary service provider seeks to perform an act set forth in any of the items of Article 2, paragraph (11) (hereinafter referred to as the "intermediation for financial instruments" in this Chapter), it must clearly indicate the following particulars to customers in advance:
the trade name or the name of the entrusting financial instruments business operator, etc.;
所属金融商品取引業者等の商号又は名称
that the financial instruments intermediary service provider does not have authority of representation in respect of the entrusting financial instruments business operator, etc.;
所属金融商品取引業者等の代理権がない旨
the import of the provisions of Article 66-13; and
第六十六条の十三の規定の趣旨
other matters specified by Cabinet Office Order.
その他内閣府令で定める事項
定義
この法律において「金融商品仲介業」とは、金融商品取引業者(第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業(第二十九条の四の二第九項に規定する第一種少額電子募集取扱業務及び第二十九条の四の四第八項に規定する非上場有価証券特例仲介等業務を除く。)又は第二十八条第四項に規定する投資運用業(第二十九条の五第一項に規定する適格…
金銭等の預託の禁止
金融商品仲介業者は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け、又は当該金融商品仲介業者と密接な関係を有する者として政令で定める者に顧客の金銭若しくは有価証券を預託させてはならない。
定義第二条第十二項・法令全体に適用
第六十六条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
第六十六条により内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業(金融商品取引業者や登録金融機関の委託を受けて有価証券の売買の媒介などを行う業務)を行う者のことです。
略称規定第六十六条の二第一項第四号・この章及び第四章の中だけ
委託を受ける金融商品取引業者(第一種金融商品取引業又は投資運用業(第二十八条第四項に規定する投資運用業をいう。第六十六条の十四第一号ニにおいて同じ。)を行う者に限る。)又は登録金融機関(以下この章及び第四章において「所属金融商品取引業者等…
わかりやすく言うと
金融商品仲介業を行う者に業務を委託する金融商品取引業者(第一種金融商品取引業か投資運用業を行う者に限ります)または登録金融機関(登録を受けた銀行などの金融機関)のことです。
略称規定第六十六条の十一第一項・この章の中だけ
金融商品仲介業者は、第二条第十一項各号に掲げる行為(以下この章において「金融商品仲介行為」という。)を行おうとするときは、あらかじめ、顧客に対し次に掲げる事項を明らかにしなければならない。
わかりやすく言うと
第二条第十一項各号の行為、つまり有価証券の売買の媒介、取引所での売買などの委託の媒介、募集・売出しや私募などの取扱い、投資顧問契約・投資一任契約の締結の媒介のことです。