When advertising the contents of its financial instruments intermediary service or performing any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider must give the following particulars, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
the trade name or name of the financial instruments intermediary service provider;
当該金融商品仲介業者の商号、名称又は氏名
an indication that the financial instruments intermediary service provider is a financial instruments intermediary service provider, and its registration number; and
金融商品仲介業者である旨及び当該金融商品仲介業者の登録番号
the particulars of the contents of the financial instruments intermediary service that the financial instruments intermediary service provider engages in, which is specified by Cabinet Order as material particulars that may have an impact on customers' judgment.
When advertising the contents of its financial instruments intermediary service or engaging in any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider must not make a representation that significantly conflicts with the fact of the matter or that could cause a person to have a serious misconception about the prospect of profiting from the performance of an act that constitutes a financial instruments transaction, or about any other matter that is specified by Cabinet Office Order.
定義第二条第十一項・法令全体に適用
金融商品取引業者(第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業(第二十九条の四の二第九項に規定する第一種少額電子募集取扱業務及び第二十九条の四の四第八項に規定する非上場有価証券特例仲介等業務を除く。)又は第二十八条第四項に規定する投資運用業(第二十九条の五第一項に規定する適格投資家向け投資運用業を除く。)を行う者に限る。)又は登録金融機関(第三十三条の二の登録を受けた銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関をいう。以下同じ。)の委託を受けて、次に掲げる行為(第二十八条第四項に規定する投資運用業を行う者が行う第四号に掲げる行為を除く。)のいずれかを当該金融商品取引業者又は登録金融機関のために行う業務
わかりやすく言うと
第一種金融商品取引業や投資運用業を行う金融商品取引業者(一部を除きます)又は登録金融機関の委託を受けて、その者のために、有価証券の売買の媒介、取引の委託の媒介、募集・売出しや私募などの取扱い、投資顧問契約などの締結の媒介のいずれかを行う業務のことです。
定義第二条第十二項・法令全体に適用
第六十六条の規定により内閣総理大臣の登録を受けた者
わかりやすく言うと
第六十六条により内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業(金融商品取引業者や登録金融機関の委託を受けて有価証券の売買の媒介などを行う業務)を行う者のことです。
定義第三十四条第一項
第二条第八項各号に掲げる行為
わかりやすく言うと
有価証券の売買やデリバティブ取引、その媒介・取次ぎ・代理、有価証券の引受け、投資助言、投資運用など、金融商品取引業の中身として第二条第八項各号に掲げられた行為のことです。