If any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than six months, a fine of not more than 500,000 yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、六月以下の拘禁刑若しくは五十万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
when the person violates the provisions of Article 4, paragraph (4); Article 4, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-8, paragraph (4)); Article 13, paragraph (4) or (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-12, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27); Article 15, paragraphs (2) through (4) as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 15, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-12, paragraph (3) and including as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 23, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-12, paragraph (5) and including as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 23-8, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); or Article 24-2, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27);
第四条第四項、同条第六項（第二十三条の八第四項において準用する場合を含む。）、第十三条第四項若しくは第五項（これらの規定を第二十三条の十二第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）、第十五条第六項（第二十三条の十二第三項において準用し、及びこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第十五条第二項から第四項まで、第二十三条第二項（第二十三条の十二第五項において準用し、及びこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十三条の八第三項（第二十七条において準用する場合を含む。）又は第二十四条の二第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to submit an amended report under Article 27-8, paragraphs (2) through (4) as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (8), or under Article 27-8, paragraphs (2) through (4) as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (12);
第二十七条の十第八項において準用する第二十七条の八第二項から第四項までの規定又は第二十七条の十第十二項において準用する第二十七条の八第二項から第四項までの規定による訂正報告書を提出しないとき。
when the person fails to send a copy of a document under Article 27-10, paragraph (9) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (10)); Article 27-10, paragraph (13) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (14)); or Article 27-27 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-29, paragraph (2));
第二十七条の十第九項（同条第十項において準用する場合を含む。）若しくは同条第十三項（同条第十四項において準用する場合を含む。）又は第二十七条の二十七（第二十七条の二十九第二項において準用する場合を含む。）の規定による書類の写しを送付しないとき。
when the person violates the provisions of Article 27-15, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2));
第二十七条の十五第二項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to make a report or submit materials under Article 26, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 27-22, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), Article 27-22, paragraph (2), Article 27-30, paragraph (1) or (2), Article 27-35, paragraph (1), Article 27-37, paragraph (1), or Article 193-2, paragraph (6), or makes a false report or submits false materials;
第二十六条第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十七条の二十二第一項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）若しくは第二項、第二十七条の三十第一項若しくは第二項、第二十七条の三十五第一項、第二十七条の三十七第一項又は第百九十三条の二第六項の規定による報告若しくは資料を提出せず、又は虚偽の報告若しくは資料を提出したとき。
when the person refuses, hinders, or evades an inspection under Article 26, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27), Article 27-22, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), Article 27-22, paragraph (2), Article 27-30, paragraph (1), Article 27-35, paragraph (1), Article 27-37, paragraph (1), or Article 177, paragraph (1), item (iii);
第二十六条第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十七条の二十二第一項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）若しくは第二項、第二十七条の三十第一項、第二十七条の三十五第一項、第二十七条の三十七第一項又は第百七十七条第一項第三号の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
when the person provides or discloses foreign securities information under Article 27-32-2, paragraph (1) or (2) that contains a false statement about a material particular;
第二十七条の三十二の二第一項又は第二項の規定による外国証券情報であつて、重要な事項につき虚偽のあるものの提供又は公表をしたとき。
when the person, in a secondary distribution of foreign securities, sells the securities subject to that secondary distribution of foreign securities without providing or disclosing the foreign securities information under Article 27-32-2, paragraph (1) in connection with that secondary distribution of foreign securities;
外国証券売出しについて、当該外国証券売出しに係る第二十七条の三十二の二第一項の規定による外国証券情報の提供又は公表をしていないのに当該外国証券売出しに係る有価証券を売り付けたとき。
when the person fails to provide or disclose the foreign securities information under Article 27-32-2, paragraph (2);
第二十七条の三十二の二第二項の規定による外国証券情報の提供又は公表をしないとき。
when the person violates an order under Article 27-38, paragraph (2);
第二十七条の三十八第二項の規定による命令に違反したとき。
when the person enters a false statement into a written application or an attached document under the provisions of Article 30-3; Article 64, paragraph (3) or (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 66-25); or Article 85-2, paragraph (1) or (2) and submits it;
when the person, in violation of Article 31-2, paragraph (8), fails to make a deposit;
第三十一条の二第八項の規定に違反して、供託を行わなかつたとき。
when the person fails to submit a notification or an attached document under the provisions of Article 32, paragraph (1) or (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 32-4 and Article 57-26, paragraph (1)), or submits a false notification or attached document;
第三十二条第一項若しくは第二項（これらの規定を第三十二条の四及び第五十七条の二十六第一項において準用する場合を含む。）の規定による届出書若しくは添付書類を提出せず、又は虚偽の届出書若しくは添付書類を提出したとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 32, paragraph (3), or makes a false notification;
第三十二条第三項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to represent a matter prescribed in Article 37, paragraph (1) or Article 66-10, paragraph (1) or makes a false representation;
第三十七条第一項又は第六十六条の十第一項に規定する事項を表示せず、又は虚偽の表示をしたとき。
when the person violates the provisions of Article 37, paragraph (2) or Article 66-10, paragraph (2);
第三十七条第二項又は第六十六条の十第二項の規定に違反したとき。
when the person, in violation of Article 37-3, paragraph (1) or Article 37-4, fails to provide information under those provisions, or provides false information;
第三十七条の三第一項又は第三十七条の四の規定に違反して、これらの規定による情報の提供をせず、又は虚偽の情報の提供をしたとき。
when the person fails to make a notification under Article 37-3, paragraph (3), Article 42-7, paragraph (2), Article 103-2, paragraph (3), Article 106-3, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 106-10, paragraph (4) or Article 106-17, paragraph (4)), Article 106-14, paragraph (3), or Article 156-5-5, paragraph (3), or makes a false notification;
第三十七条の三第三項、第四十二条の七第二項、第百三条の二第三項、第百六条の三第三項（第百六条の十第四項及び第百六条の十七第四項において準用する場合を含む。）、第百六条の十四第三項又は第百五十六条の五の五第三項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person, in violation of Article 37-5, paragraph (1), fails to deliver a written document, or delivers a written document that does not contain the particulars prescribed in that paragraph or a written document that contains a false statement, or, by the means prescribed in Article 34-2, paragraph (4) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 37-5, paragraph (2), makes a provision that lacks those particulars or a provision of false particulars;
第三十七条の五第一項の規定に違反して、書面を交付せず、若しくは同項に規定する事項を記載しない書面若しくは虚偽の記載をした書面を交付したとき、又は同条第二項において準用する第三十四条の二第四項に規定する方法により当該事項を欠いた提供若しくは虚偽の事項の提供をしたとき。
when the person, in violation of the provisions of Article 43-5, fails to make the particulars prescribed in that Article available for inspection, or makes false particulars available for inspection;
when the person, in violation of the provisions of Article 67-18, makes a false report;
第六十七条の十八の規定に違反して、虚偽の報告をしたとき。
when the person violates the provisions of Article 86, paragraph (2);
第八十六条第二項の規定に違反したとき。
when the person fails to submit a statement of holdings in subject voting rights under the provisions of Article 103-3, paragraph (1), Article 106-15, or Article 156-5-3, paragraph (1), or submits a statement of holdings in subject voting rights containing a false statement;
第百三条の三第一項、第百六条の十五又は第百五十六条の五の三第一項の規定による対象議決権保有届出書を提出せず、又は虚偽の記載をした対象議決権保有届出書を提出したとき。
when the person violates the Cabinet Office Order under the provisions of Article 161, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article) or paragraph (3) of that Article;
when the person violates the provisions of Article 163 or Article 165-2, paragraph (1) or (2) in failing to submit a written report or in submitting a written report containing a false statement, or makes a false filing in the filing under the provisions of Article 164, paragraph (5) or Article 165-2, paragraph (10); or
第百六十三条若しくは第百六十五条の二第一項若しくは第二項の規定に違反して報告書を提出せず、若しくは虚偽の記載をした報告書を提出し、又は第百六十四条第五項若しくは第百六十五条の二第十項の規定による申立てにおいて虚偽の申立てをしたとき。
when the person violates the provisions of Article 165, Article 165-2, paragraph (16), or Article 169.
第百六十五条、第百六十五条の二第十六項又は第百六十九条の規定に違反したとき。
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(Restrictions on the Holding of Voting Rights)
In the case referred to in the preceding paragraph, a person that comes to acquire or hold a number of subject voting rights in an incorporated financial instruments exchange which is equal to or…
前項の場合において、株式会社金融商品取引所の総株主の議決権の保有基準割合以上の数の対象議決権を取得し、又は保有することとなつた者（以下この条において「特定保有者」という。）は、特定保有者になつた旨その他内閣府令で定める事項を、遅滞なく、内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Submission of a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
A person that becomes the holder of subject voting rights exceeding five percent of all shareholders' voting rights in an incorporated financial instruments exchange…
株式会社金融商品取引所の総株主の議決権の百分の五を超える対象議決権の保有者（以下この項において「対象議決権保有者」という。）となつた者は、内閣府令で定めるところにより、対象議決権保有割合（対象議決権保有者の保有する当該対象議決権の数を当該株式会社金融商品取引所の総株主の議決権の数で除して得た割合をいう。）…
Open this provision(Authorization)
The provisions of Article 106-3, paragraphs (3) and (5) apply mutatis mutandis to a specified holding company. In this case, in paragraph (3) of that Article…
第百六条の三第三項及び第五項の規定は、特定持株会社について準用する。この場合において、同条第三項中「前項」とあるのは「第百六条の十第二項」と、同条第五項中「前項」とあるのは「第百六条の十第三項」と…
Open this provision(Limitation on the Holding of Voting Rights)
In the case referred to in the preceding paragraph, a person that comes to acquire or hold a number of subject voting rights in a financial instruments exchange holding company which is equal to or…
前項の場合において、金融商品取引所持株会社の総株主の議決権の保有基準割合以上の数の対象議決権を取得し、又は保有することとなつた者（以下この条において「特定保有者」という。）は、特定保有者になつた旨その他内閣府令で定める事項を、遅滞なく、内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Submission of a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
A person that becomes the holder of subject voting rights exceeding five percent of all shareholders' voting rights in a financial instruments exchange holding company…
金融商品取引所持株会社の総株主の議決権の百分の五を超える対象議決権の保有者（以下この条において「対象議決権保有者」という。）となつた者は、内閣府令で定めるところにより、対象議決権保有割合（対象議決権保有者の保有する当該対象議決権の数を当該金融商品取引所持株会社の総株主の議決権の数で除して得た割合をいう。）…
Open this provision(Authorization as a Major Shareholder)
The provisions of Article 106-3, paragraphs (3) and (5) apply mutatis mutandis to a specified holding entity, etc. In this case, in paragraph (3) of that Article…
第百六条の三第三項及び第五項の規定は、特定保有団体等について準用する。この場合において、同条第三項中「前項」とあるのは「第百六条の十七第二項」と、同条第五項中「前項」とあるのは「第百六条の十七第三項」と読み替えるものとする。
Open this provision(Authorization)
In the case referred to in the preceding paragraph, the local government, etc. that has come to acquire or hold subject voting rights exceeding 50 percent of all shareholders' voting rights in an…
前項の場合において、株式会社金融商品取引所の総株主の議決権の百分の五十を超える対象議決権を取得し、又は保有することとなつた地方公共団体等（以下この条において「特定保有団体等」という。）は、特定保有団体等になつた旨その他内閣府令で定める事項を、遅滞なく、内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Preparation of the Prospectus and Prohibition against the Use of a Prospectus Containing a False Statement)
It is prohibited for any person to use a prospectus referred to in paragraph (1) that contains a false statement or omits a statement as to a detail that is required to be stated…
何人も、第四条第一項本文、第二項本文若しくは第三項本文の規定の適用を受ける有価証券又は既に開示された有価証券の募集又は売出しのために、虚偽の記載があり、又は記載すべき内容の記載が欠けている第一項の目論見書を使用してはならない。
Open this provision(Preparation of the Prospectus and Prohibition against the Use of a Prospectus Containing a False Statement)
It is prohibited for any person to make a false or misleading representation in documents, drawings, sounds, or other materials…
何人も、第四条第一項本文、第二項本文若しくは第三項本文の規定の適用を受ける有価証券又は既に開示された有価証券の募集又は売出しのために第一項の目論見書以外の文書、図画、音声その他の資料（電磁的記録（電子的方式、磁気的方式その他人の知覚によつては認識することができない方式で作られる記録であつて、電子計算機による情報処理の…
Open this provision(Prohibition of Transactions in Securities Prior to a Notification Coming into Effect, and Delivery of Prospectus)
When an issuer, person that conducts a secondary distribution of securities, underwriter, financial instruments business operator, registered financial institution…
発行者、有価証券の売出しをする者、引受人、金融商品取引業者、登録金融機関若しくは金融商品仲介業者又は金融サービス仲介業者は、前項の有価証券又は既に開示された有価証券を募集又は売出しにより取得させ、又は売り付ける場合には…
Open this provision(Prohibition of Transactions in Securities Prior to a Notification Coming into Effect, and Delivery of Prospectus)
When an issuer, person that conducts a secondary distribution of securities, underwriter, financial instruments business operator, registered financial institution or financial instruments…
発行者、有価証券の売出しをする者、引受人、金融商品取引業者、登録金融機関若しくは金融商品仲介業者又は金融サービス仲介業者は、第一項の有価証券（政令で定めるものに限る。以下この項において同じ。）又は既に開示された有価証券を募集又は売出しにより取得させ、又は売り付ける場合において、その取得させ、又は売り付ける時までに…
Open this provision(Prohibition of Transactions in Securities Prior to a Notification Coming into Effect, and Delivery of Prospectus)
When an issuer, person that conducts a secondary distribution of securities, underwriter, financial instruments business operator, registered financial institution or financial instruments…
発行者、有価証券の売出しをする者、引受人、金融商品取引業者、登録金融機関若しくは金融商品仲介業者又は金融サービス仲介業者は、第一項の有価証券を募集又は売出しにより取得させ、又は売り付ける場合において、当該有価証券に係る第五条第一項本文の届出書について第七条第一項の規定による訂正届出書が提出されたときには…
Open this provision(Prohibition of Transactions in Securities Prior to a Notification Coming into Effect, and Delivery of Prospectus)
The provisions of paragraph (2) to the preceding paragraph apply mutatis mutandis if the remainder of the securities referred to in paragraph (1) that are not acquired by any person through a public…
第二項から前項までの規定は、第一項に規定する有価証券の募集又は売出しに際してその全部を取得させることができなかつた場合におけるその残部（第二十四条第一項第一号及び第二号に掲げるものに該当するものを除く。）を…
Open this provision(Submission of a Statement of Holding Subject Voting Rights)
A person that becomes the holder of voting rights (including voting rights in respect of shares that cannot be asserted against the issuer pursuant to the provisions of Article 147, paragraph (1) or…
金融商品取引清算機関の総株主の議決権の百分の五を超える議決権（社債、株式等の振替に関する法律第百四十七条第一項又は第百四十八条第一項の規定により発行者に対抗することができない株式に係る議決権を含み、取得又は保有の態様その他の事情を勘案して内閣府令で定めるものを除く。以下この節において「対象議決権」という。）を保有する…
Open this provision(Authorization as a Major Shareholder)
In the case referred to in the preceding paragraph, the person that has come to acquire or hold a number of subject voting rights in a financial instruments clearing organization which is equal to or…
前項の場合において、金融商品取引清算機関の総株主の議決権の保有基準割合以上の数の対象議決権を取得し、又は保有することとなつた者（以下この条において「特定保有者」という。）は、特定保有者になつた旨その他内閣府令で定める事項を、遅滞なく、内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Restriction on Transactions by a Financial Instruments Business Operator on Its Own Account)
The Prime Minister may specify, in Cabinet Office Order, matters that the Prime Minister finds to be necessary and appropriate for ensuring the public interest or the protection of investors…
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等若しくは取引所取引許可業者が自己の計算において行う有価証券の売買を制限し、又は金融商品取引業者等若しくは取引所取引許可業者の行う過当な数量の売買であつて取引所金融商品市場若しくは店頭売買有価証券市場の秩序を害すると認められるものを制限するため…
Open this provision(Restriction on Transactions by a Financial Instruments Business Operator on Its Own Account)
The provisions of the preceding paragraph apply mutatis mutandis to market derivatives transactions and over-the-counter derivatives transactions.
前項の規定は、市場デリバティブ取引及び店頭デリバティブ取引について準用する。
Open this provision(Restriction on Transactions by a Financial Instruments Business Operator on Its Own Account)
The Prime Minister may specify the matters by Cabinet Office Order, which are found to be necessary and appropriate to secure the public interest or protection of investors…
内閣総理大臣は、商品取引参加者が自己の計算において行う商品関連市場デリバティブ取引を制限し、又はその行う過当な数量の取引であつて取引所金融商品市場の秩序を害すると認められるものを制限するため、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認める事項を内閣府令で定めることができる。
Open this provision(Submission of Reports on Purchase and Sales of Regulated Securities by the Officer of a Listed Company)
If an officer (including an officer of the asset management company (meaning an asset management company as defined in Article 2, paragraph (21) of the Act on Investment Trusts and Investment…
第二条第一項第五号、第七号、第九号又は第十一号に掲げる有価証券（政令で定めるものを除く。）で金融商品取引所に上場されているもの、店頭売買有価証券又は取扱有価証券に該当するものその他の政令で定める有価証券の発行者（以下この条から第百六十六条まで及び第百六十七条の二第一項において「上場会社等」という。）の役員（投資信託及…
Open this provision(Restitution of Profits Arising from Short-Term Purchase and Sales by the Officer of a Listed Company)
If a copy of a document related to profit is sent to the officer or major shareholder of a listed company, etc. pursuant to the main clause of the preceding paragraph…
前項本文の規定により上場会社等の役員又は主要株主に利益関係書類の写しが送付された場合において、当該役員又は主要株主は、当該利益関係書類の写しに記載された内容の売買等を行つていないと認めるときは、当該利益関係書類の写しを受領した日から起算して二十日以内に、内閣総理大臣に、その旨の申立てをすることができる。
Open this provision(Acts Prohibited for the Officer of a Listed Company)
It is prohibited for the officer or major shareholder of a listed company, etc. to engage in the following acts:
上場会社等の役員又は主要株主は、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Handling of Regulated Securities that Belong to the Property of Specified Partnerships)
In a partnership, etc. (meaning a partnership established based on a partnership contract provided for in Article 667, paragraph (1) of the Civil Code, an investment limited partnership provided for…
組合等（民法第六百六十七条第一項に規定する組合契約によつて成立する組合、投資事業有限責任組合契約に関する法律第二条第二項に規定する投資事業有限責任組合（以下この条において「投資事業有限責任組合」という。）若しくは有限責任事業組合契約に関する法律第二条に規定する有限責任事業組合（以下この条において「有限責任事業組合」と…
Open this provision(Handling of Regulated Securities that Belong to the Property of Specified Partnerships)
If a copy of a document related to the partnership profit is sent to a partner that submits a report pursuant to the provisions of the main clause of the preceding paragraph…
前項本文の規定により当該報告書提出組合員に組合利益関係書類の写しが送付された場合において、当該報告書提出組合員は、当該組合利益関係書類の写しに記載された内容の売買等を行つていないと認めるときは、当該組合利益関係書類の写しを受領した日から起算して二十日以内に、内閣総理大臣に、その旨の申立てをすることができる。
Open this provision(Handling of Regulated Securities that Belong to the Property of Specified Partnerships)
A partner in a specified partnership, etc. must not engage in the following acts concerning the property of the specified partnership, etc.:
特定組合等の組合員は、当該特定組合等の財産に関して次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Handling of Regulated Securities that Belong to the Property of Specified Partnerships)
If a partner in a specified partnership, etc. prescribed in the preceding paragraph conducts a purchase, etc. or sale, etc. of the regulated securities, etc. of a listed company…
前項に規定する特定組合等の組合員が、当該特定組合等の財産に関して当該上場会社等の特定有価証券等に係る買付け等又は売付け等を金融商品取引業者等又は取引所取引許可業者に委託等をして行つた場合においては、同項に規定する報告書は、当該金融商品取引業者等又は取引所取引許可業者を経由して提出するものとする。
Open this provision(Restriction on Presenting an Opinion in the Newspaper for a Consideration)
Any person that receives or promises to receive consideration from an issuer, person making a secondary distribution of securities, person making a solicitation for selling…
何人も、発行者、有価証券の売出しをする者、特定投資家向け売付け勧誘等をする者、引受人、金融商品取引業者等又は第二十七条の三第三項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）に規定する公開買付者等から対価を受け、又は受けるべき約束をして、有価証券…
Open this provision(Dispositions for Conducting Investigations)
entering the business office of a person concerned in the case and other necessary places to inspect the books, documents, and any other articles.
事件関係人の営業所その他必要な場所に立ち入り、帳簿書類その他の物件を検査すること。
Open this provision(Audit Certification by a Certified Public Accountant or Audit Corporation)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a certified public accountant or audit…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、第一項及び第二項の監査証明を行つた公認会計士又は監査法人に対し、参考となるべき報告又は資料の提出を命ずることができる。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Relevant Provisions for Shelf Registration Statements)
The provisions of Article 13, paragraph (1) apply mutatis mutandis to the issuer of securities for which a shelf registration is filed, the main clause of Article 13…
第十三条第一項の規定は発行登録を行つた有価証券の発行者について、同条第二項本文の規定は発行登録を行つた有価証券の発行者が作成する目論見書について、同条第四項及び第五項の規定は発行登録を行つた有価証券の募集又は売出しについて、それぞれ準用する。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Relevant Provisions for Shelf Registration Statements)
The provisions of Article 15, paragraphs (2) and (6) apply mutatis mutandis to a public offering or secondary distribution of securities for which a shelf registration is filed.
第十五条第二項及び第六項の規定は、発行登録を行つた有価証券の募集又は売出しについて準用する。この場合において、同条第二項中「第十三条第二項第一号に定める事項に関する内容を記載した」とあるのは「第二十三条の十二第二項において準用する第十三条第一項の」と、同条第六項中「第二項から前項まで」とあるのは「第二項」と…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Relevant Provisions for Shelf Registration Statements)
The provisions of Articles 17 through 21, Article 22, and Article 23 apply mutatis mutandis to a public offering or secondary distribution of securities for which a shelf registration is filed.
第十七条から第二十一条まで、第二十二条及び第二十三条の規定は、発行登録を行つた有価証券の募集又は売出しについて準用する。この場合において、第十七条中「第十三条第一項の目論見書」とあるのは「第二十三条の十二第二項において準用する第十三条第一項の目論見書（当該目論見書に係る参照書類を含む。）」と…
Open this provision(Submission of Shelf Registration Supplements)
If a public offering or secondary distribution of securities will be made only to shareholders that are stated or recorded in the shareholder register as of a certain date…
有価証券の募集又は売出しが一定の日において株主名簿に記載され、又は記録されている株主に対し行われる場合には、当該募集又は売出しに関する発行登録追補書類の提出は、その日の十日前までにしなければならない。ただし、有価証券の発行価格又は売出価格その他の事情を勘案して内閣府令で定める場合は、この限りでない。
Open this provision(Submission of Shelf Registration Supplements)
The provisions of Article 4, paragraphs (5) and (6) apply mutatis mutandis to a public offering or secondary distribution of securities to which the proviso to paragraph (1) is applicable.
第四条第五項及び第六項の規定は、第一項ただし書の規定の適用を受ける有価証券の募集又は売出しが行われる場合について準用する。この場合において、同条第五項中「当該特定募集に係る」とあるのは「当該募集若しくは売出しに係る」と、「当該特定募集が」とあるのは「当該募集又は売出しが」と…
Open this provision(Prohibition on Presuming the Veracity of a Securities Registration Statement)
No person may make a representation that is in violation of the provisions of the preceding paragraph.
何人も、前項の規定に違反する表示をすることができない。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions on Amended Statements)
If a company that is an issuer of securities submits an amended report, pursuant to Article 7, paragraph (1) or Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to the preceding…
有価証券の発行者である会社は、前項において準用する第七条第一項又は第十条第一項の規定により有価証券報告書の記載事項のうち重要なものについて訂正報告書を提出したときは、政令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Person Submitting a Securities Registration Statement)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a person that has submitted public documents…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、縦覧書類を提出した者若しくは提出すべきであると認められる者若しくは有価証券の引受人その他の関係者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員をしてその者の帳簿書類その他の物件を検査させることができる。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions for an Issuer That Is Not a Company)
The provisions of Article 2-3; Articles 5 through 13; Articles 15 through 24-5-2; and Article 24-7 through the preceding Article apply mutatis mutandis if the issuer is a person other than a company…
第二条の三、第五条から第十三条まで、第十五条から第二十四条の五の二まで及び第二十四条の七から前条までの規定は、発行者が会社以外の者（第五条第六項から第九項まで、第七条第二項、第九条第二項、第十条第二項、第二十四条第八項から第十三項まで、第二十四条の二第四項、第二十四条の四の二第六項（第二十四条の五の二第一項において準…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The preceding paragraph applies mutatis mutandis if an amended report is submitted pursuant to Article 27-8, paragraphs (1) through (4) as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (8).
前項の規定は、第八項において準用する第二十七条の八第一項から第四項までの規定により訂正報告書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The provisions of Article 27-8, paragraphs (1) through (5) (excluding Article 27-8, paragraph (3), items (ii) and (iii)) apply mutatis mutandis to a tender offeror's answer.
第二十七条の八第一項から第五項まで（第三項第二号及び第三号を除く。）の規定は、対質問回答報告書について準用する。この場合において、同条第一項中「訂正届出書」とあるのは「訂正報告書」と、同条第二項中「買付条件等の変更」とあるのは「回答内容の変更」と、「訂正届出書」とあるのは「訂正報告書」と…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
Immediately after submitting a tender offeror's answer, the tender offeror must send a copy of the tender offeror's answer to the target company…
公開買付者が対質問回答報告書を提出したときは、直ちに当該対質問回答報告書の写しを当該対象者（当該対質問回答報告書を提出した日において、既に当該発行者の株券等に係る公開買付届出書を提出している者がある場合には、当該提出している者を含む。）に送付するとともに…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The provisions of the preceding paragraph apply mutatis mutandis if an amended report is submitted pursuant to Article 27-8, paragraphs (1) through (4) as applied mutatis mutandis pursuant to…
前項の規定は、第十二項において準用する第二十七条の八第一項から第四項までの規定により訂正報告書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The provisions of Article 27-8, paragraphs (1) through (5) (excluding Article 27-8, paragraph (3), items (ii) and (iii)) apply mutatis mutandis to a target company's position statement.
第二十七条の八第一項から第五項まで（第三項第二号及び第三号を除く。）の規定は、意見表明報告書について準用する。この場合において、同条第一項中「訂正届出書」とあるのは「訂正報告書」と、「公開買付者」とあるのは「第二十七条の十第一項に規定する対象者」と…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
Immediately after submitting a target company's position statement, the target company in a tender offer must send a copy of the target company's position statement to the tender offeror involved in…
公開買付けに係る対象者が意見表明報告書を提出したときは、直ちに当該意見表明報告書の写しを当該公開買付けに係る公開買付者（当該意見表明報告書を提出した日において、当該公開買付者以外の者で既に当該対象者である発行者の株券等に係る公開買付届出書を提出している者がある場合には、当該提出している者を含む。）に送付するとともに…
Open this provision(Prohibition on Presuming the Veracity of a Tender Offer Statement)
It is not permitted for the tender offeror, etc. or the target company to make a representation that is in violation of the preceding paragraph.
公開買付者等及び対象者は、前項の規定に違反する表示をすることができない。
Open this provision(Tender Offers for Listed Share Certificates by the Issuer)
The provisions of Article 27-2, paragraphs (2) through (6); Article 27-3 (excluding the second sentence of paragraph (1) and paragraph (2), item (ii)); Article 27-4…
第二十七条の二第二項から第六項まで、第二十七条の三（第一項後段及び第二項第二号を除く。）、第二十七条の四、第二十七条の五（各号列記以外の部分に限る。第五項及び次条第五項において同じ。）、第二十七条の六から第二十七条の九まで（第二十七条の八第六項、第十項及び第十二項を除く。）…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Tender Offeror)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a tender offeror…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、公開買付者若しくは第二十七条の二第一項本文の規定により公開買付けによつて株券等の買付け等を行うべきであると認められる者若しくはこれらの特別関係者その他の関係者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Tender Offeror)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a person that has submitted a target company's…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、意見表明報告書を提出した者若しくは提出すべきであると認められる者若しくはこれらの関係者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員をしてその者の帳簿書類その他の物件を検査させることができる。
Open this provision(Submission of a Copy of a Statement of Large-Volume Holdings to a Financial Instruments Exchange)
If a holder of share certificates, etc. has submitted a statement of large-volume holdings, statement of changes, or amended reports in connection with them…
株券等の保有者は、大量保有報告書若しくは変更報告書又はこれらの訂正報告書を提出したときは、遅滞なく、これらの書類の写しを当該株券等の発行者及び次の各号に掲げる株券等の区分に応じ当該各号に定める者に送付しなければならない。
Open this provision(Order to Submit an Amended Report in Connection with a Statement of Large-Volume Holdings)
The provisions of the preceding two Articles apply mutatis mutandis if an amended report in connection with a statement of large-volume holdings or a statement of changes has been submitted pursuant…
前二条の規定は、前項において準用する第九条第一項又は第十条第一項の規定により大量保有報告書又は変更報告書につき訂正報告書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Person Submitting a Statement of Large-Volume Holdings)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a person that has submitted a statement of…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、大量保有報告書を提出した者若しくは提出すべきであると認められる者若しくはこれらの共同保有者（第二十七条の二十三第五項に規定する共同保有者をいう。）その他の関係者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Person Submitting a Statement of Large-Volume Holdings)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order the issuer of share certificates…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、大量保有報告書に係る株券等の発行者又は参考人に対し、参考となるべき報告又は資料の提出を命ずることができる。
Open this provision(Provision or Disclosure of Foreign Securities Information)
If a financial instruments business operator, etc. sells securities through a secondary distribution of securities falling under Article 4, paragraph (1)…
金融商品取引業者等は、第四条第一項第四号に該当する有価証券の売出し（以下「外国証券売出し」という。）により有価証券を売り付ける場合には、当該有価証券及び当該有価証券の発行者に関する情報として内閣府令で定める情報（以下「外国証券情報」という。）をあらかじめ又は同時に、その相手方に提供し、又は公表しなければならない。
Open this provision(Provision or Disclosure of Foreign Securities Information)
If a financial instruments business operator, etc. making a secondary distribution of foreign securities is so requested by a person that acquires the securities through the secondary distribution of…
外国証券売出しを行つた金融商品取引業者等は、当該外国証券売出しにより有価証券を取得し、かつ、当該金融商品取引業者等に当該有価証券の保管を委託している者その他これに準ずる者として内閣府令で定める者から請求があつた場合又は投資者の投資判断に重要な影響を及ぼす事実が発生した場合として内閣府令で定める場合には…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Provider of Specified Information)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an issuer that has provided or disclosed…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、特定情報を提供し、若しくは公表した発行者若しくは特定情報を提供し、若しくは公表すべきであると認められる発行者若しくは当該特定情報に係る有価証券の引受人その他の関係者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Collection of Reports and Inspection of a Discloser)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a person that has disclosed material…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、重要情報を公表した者若しくは公表すべきであると認められる者若しくは参考人に対し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員をしてその者の帳簿書類その他の物件を検査させることができる。
Open this provision(Instruction to Disclose)
If a person that has received an instruction under the provisions of the preceding paragraph fails to take a measure that the instruction involves without just cause…
内閣総理大臣は、前項の規定による指示を受けた者が、正当な理由がないのにその指示に係る措置をとらなかつたときは、その者に対し、その指示に係る措置をとるべきことを命ずることができる。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If, on or after the day on which a tender offer statement is submitted and before the last day of the tender offer period, the terms of purchase, etc. change…
公開買付届出書を提出した日以後当該公開買付期間の末日までの間において、買付条件等の変更（第二十七条の十第三項の規定による買付け等の期間の延長を除く。）その他の公開買付届出書に記載すべき重要な事項の変更その他当該公開買付届出書の内容を訂正すべき内閣府令で定める事情があるときは、当該公開買付届出書を提出した公開買付者は…
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If Prime Minister finds it to be clear that any of the following facts have occurred, the Prime Minister may order the tender offeror that submitted the tender offer statement to submit an amended…
内閣総理大臣は、次に掲げる事実が明らかであると認めるときは、公開買付届出書を提出した公開買付者に対し、期限を指定して訂正届出書の提出を命ずることができる。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
Except in a case under the provisions of the preceding paragraph, on discovering any of the following facts to have occurred, the Prime Minister may order a tender offeror that has submitted a tender…
内閣総理大臣は、前項の規定による場合を除き、次に掲げる事実を発見した場合には、当該公開買付届出書を提出した公開買付者に対し、期限を指定して訂正届出書の提出を命ずることができる。この場合においては、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。
Open this provision(Application for Authorization)
A financial instruments business operator seeking the authorization referred to in Article 30, paragraph (1) must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
第三十条第一項の認可を受けようとする金融商品取引業者は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Security Deposits for Operations)
If the amount of a business security deposit (including the contract amount; the same applies in paragraph (10)) comes to fall short of the amount specified by Cabinet Order as prescribed in…
金融商品取引業者は、第六項の権利の実行その他の理由により、営業保証金の額（契約金額を含む。第十項において同じ。）が第二項の政令で定める額に不足することとなつたときは、内閣府令で定める日から三週間以内にその不足額につき供託（第三項の契約の締結を含む。）を行い、その旨を遅滞なく内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions on Major Shareholders)
The provisions of Article 32, paragraphs (1) and (2), Article 32-2, paragraph (1) and paragraph (1) of the preceding Article apply mutatis mutandis to the shareholders or equity holders of a holding…
第三十二条第一項及び第二項、第三十二条の二第一項並びに前条第一項の規定は、金融商品取引業者を子会社（第二十九条の四第四項に規定する子会社をいう。）とする持株会社（第二十九条の四第三項に規定する持株会社をいう。以下同じ。）の株主又は出資者について準用する。
Open this provision(Submission of a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
A person that has become the major shareholder (meaning a major shareholder as prescribed in Article 29-4, paragraph (2); hereinafter the same applies in this Section) of a financial instruments…
金融商品取引業者（第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者に限り、外国法人を除く。以下この款において同じ。）の主要株主（第二十九条の四第二項に規定する主要株主をいう。以下この節において同じ。）となつた者は、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Submission of a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
A document pledging that the relevant person does not fall under the purview of Article 29-4, paragraph (1), item (v), (d), 1. or 2., or (e), 1.
前項の対象議決権保有届出書には、第二十九条の四第一項第五号ニ（１）及び（２）並びにホ（１）から（３）までに該当しないことを誓約する書面その他内閣府令で定める書類を添付しなければならない。
Open this provision(Submission of a Statement of Holdings in Subject Voting Rights)
If a major shareholder other than the specified major shareholder of a financial instruments business operator becomes the specified major shareholder of the relevant financial instruments business…
金融商品取引業者の特定主要株主以外の主要株主は、当該金融商品取引業者の特定主要株主となつたときは、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Cases in Which a Professional Investor Is Deemed to Be a Customer Other Than a Professional Investor)
With the consent of the applicant and pursuant to the provisions of Cabinet Order, in lieu of delivering the document under the provisions of the preceding paragraph…
金融商品取引業者等は、前項の規定による書面の交付に代えて、政令で定めるところにより、申出者の承諾を得て、当該書面に記載すべき事項を電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法であつて内閣府令で定めるものにより提供することができる。
Open this provisionProvision of Information, etc. Prior to Conclusion of a Contract
If a financial instruments business operator, etc. seeks to conclude a financial instruments transaction contract, it must provide the customer in advance…
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約を締結しようとするときは、内閣府令で定めるところにより、あらかじめ、顧客に対し、次に掲げる事項に係る情報を提供しなければならない。ただし、投資者の保護に支障を生ずることがない場合として内閣府令で定める場合は、この限りでない。
Open this provisionProvision of Information, etc. Prior to Conclusion of a Contract
Before soliciting (limited to a public offering or secondary distribution, or dealings in a public offering or secondary distribution specified by Cabinet Order) the conclusion of a financial…
金融商品取引業者等は、第二条第二項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係る金融商品取引契約の締結の勧誘（募集若しくは売出し又は募集若しくは売出しの取扱いであつて、政令で定めるものに限る。）を行う場合には、内閣府令で定めるところにより、あらかじめ…
Open this provisionProvision of Information upon Conclusion of Contract, etc.
When a financial instruments business operator, etc. effects a financial instruments transaction contract or when otherwise specified by Cabinet Office Order…
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約が成立したときその他内閣府令で定めるときは、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、顧客に対し、当該金融商品取引契約に関する事項その他の内閣府令で定める事項に係る情報を提供しなければならない。
Open this provision(Delivery of Documents in Connection with the Receipt of a Security Deposit)
When a financial instruments business operator, etc. receives a security deposit that is payable by the customer (limited to those specified by Cabinet Office Order) in connection the financial…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業に関して顧客が預託すべき保証金（内閣府令で定めるものに限る。）を受領したときは、顧客に対し、直ちに、内閣府令で定めるところにより、その旨を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Delivery of Documents in Connection with the Receipt of a Security Deposit)
The provisions of Article 34-2, paragraph (4) apply mutatis mutandis to the delivery of a document under the preceding paragraph.
第三十四条の二第四項の規定は、前項の規定による書面の交付について準用する。
Open this provision(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments business or performing any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments business operator…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業の内容について広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を表示しなければならない。
Open this provision(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments business or engaging in any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments business operator…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業に関して広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、金融商品取引行為を行うことによる利益の見込みその他内閣府令で定める事項について、著しく事実に相違する表示をし、又は著しく人を誤認させるような表示をしてはならない。
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
If a public offering or secondary distribution of securities (including a general solicitation involving securities acquired by a qualified institutional investor (excluding those falling under the…
有価証券の募集又は売出し（適格機関投資家取得有価証券一般勧誘（有価証券の売出しに該当するものを除く。）、特定投資家等取得有価証券一般勧誘（有価証券の売出しに該当するものを除く。）及び特定組織再編成交付手続を含む。次項及び第六項、第十三条並びに第十五条第二項から第六項までを除き、以下この章及び次章において同じ。）が一定…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
When a specified public offering or secondary distribution of securities set forth in paragraph (1), item (iii)…
特定募集又は第一項第三号に掲げる有価証券の売出し（以下この項において「特定募集等」という。）が行われる場合においては、当該特定募集等に係る有価証券の発行者は、当該特定募集等が開始される前に、内閣府令で定めるところにより、当該特定募集等に関する通知書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provisionProvision of Information on the Status of Investment
When a financial instruments business operator, etc. provides information pursuant to the provisions of the preceding paragraph in connection with the investment management business it conducts…
金融商品取引業者等は、その行う投資運用業（第二条第八項第十五号に掲げる行為を行う業務に限る。）に関して、前項の規定により情報を提供するときは、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、当該情報を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provisionWhen a financial instruments business operator, etc. provides an electronic offering service or electronic public offering service with regard to securities set forth in the items of Article 3 or…
金融商品取引業者等は、第三条各号に掲げる有価証券又は金融商品取引所に上場されていない有価証券（第二十九条の二第一項第六号に規定する政令で定めるものを除く。）について電子募集業務又は電子募集取扱業務を行うときは、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Measures Concerning the Major Shareholders of a Designated Parent Company)
The provisions of Article 32, paragraphs (1) and (2); Article 32-2, paragraph (1); and Article 32-3, paragraph (1) apply mutatis mutandis to the shareholders and equity holders of a designated parent…
第三十二条第一項及び第二項、第三十二条の二第一項並びに第三十二条の三第一項の規定は、指定親会社の株主又は出資者について準用する。
Open this provision(Registration of Sales Representatives)
A financial instruments business operator, etc. seeking to have a registration made pursuant to the provisions of paragraph (1) must submit a written application for registration to the Prime…
第一項の規定により登録を受けようとする金融商品取引業者等は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Registration of Sales Representatives)
The resume of the sales representative that the applicant seeks to have registered and other documents specified by Cabinet Office Order must be attached to the written application for registration…
前項の登録申請書には、登録を受けようとする外務員に係る履歴書その他内閣府令で定める書類を添付しなければならない。
Open this provision(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments intermediary service or performing any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider…
金融商品仲介業者は、その行う金融商品仲介業の内容について広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を表示しなければならない。
Open this provision(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments intermediary service or engaging in any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider…
金融商品仲介業者は、その行う金融商品仲介業に関して広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、金融商品取引行為を行うことによる利益の見込みその他内閣府令で定める事項について、著しく事実に相違する表示をし、又は著しく人を誤認させるような表示をしてはならない。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application)
The provisions of Articles 64 through 64-9 (excluding Article 64-7, paragraph (2)) apply mutatis mutandis to a financial instruments intermediary service provider.
第六十四条から第六十四条の九まで（第六十四条の七第二項を除く。）の規定は、金融商品仲介業者について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Reporting to an Authorized Association)
In a case set forth in any of the following items, an association member (in a case set forth in items (i) through (iii), this is limited to the association member of an Authorized Association that…
協会員（第一号から第三号までに掲げる場合にあつては、店頭売買有価証券市場を開設する認可協会の協会員に限る。）は、次の各号に掲げる場合において当該各号に定める事項を、内閣府令で定めるところにより、その所属する認可協会に報告しなければならない。
Open this provision(Submission of a Written Application for Authorization)
A financial instrument exchange seeking the authorization referred to in paragraph (1) of the preceding Article must submit a written application for authorization to the Prime Minister in which it…
前条第一項の認可を受けようとする金融商品取引所は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Submission of a Written Application for Authorization)
Documents giving the details of the entrustment agreement and other documents specified by Cabinet Office Order must accompany the written application for authorization referred to in the preceding…
前項の認可申請書には、委託契約の内容を記載した書類その他内閣府令で定める書類を添付しなければならない。
Open this provision(Trade Name or Name)
A person that is not a financial instruments exchange must not use a term in its name or trade name which could give rise to the misconception that it is a financial instruments exchange.
金融商品取引所でない者は、その名称又は商号のうちに金融商品取引所であると誤認されるおそれのある文字を用いてはならない。
Open this provisionsecurities
「有価証券」
Securities as this Act defines them: the instruments listed in Article 2, paragraph (1), among them national government and local government bonds, corporate bonds, share certificates and share option certificates, preferred equity investment certificates, beneficiary certificates of investment trusts and other trusts, investment securities, certain promissory notes, mortgage securities, option certificates and depositary receipts, foreign instruments of the same nature, and other instruments a Cabinet Order (政令) specifies.
Defined inArticle 2, paragraph (1)· applies throughout the law
secondary distribution of foreign securities
「外国証券売出し」
A secondary distribution of securities falling under Article 4, paragraph (1), item (iv): a sale by a financial instruments business operator, etc. of securities already issued abroad, or similar securities a Cabinet Order (政令) specifies, that meets requirements a Cabinet Order sets, such as price information being easily available in Japan.
Short name set inArticle 27-32-2, paragraph (1)
foreign securities information
「外国証券情報」
Information on the securities sold in a secondary distribution of foreign securities (外国証券売出し) and on their issuer, as a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies, which the financial instruments business operator, etc. must give the buyer, or publish, beforehand or at the same time.
Short name set inArticle 27-32-2, paragraph (1)
fine
罰金
A criminal punishment of paying money to the state, of 10,000 yen or more, or less where it is reduced (Penal Code, Article 15). It ranks below imprisonment (拘禁刑) and above penal detention (拘留) and a petty fine (科料) (Articles 9 and 10, paragraph (1)). A person who cannot pay it in full is held in a workhouse (労役場) for one day to two years, or up to three years where fines are imposed together, a period set when the sentence is passed (Article 18, paragraphs (1), (3) and (4)); not within thirty days of the sentence becoming final without the person's consent (paragraph (5)). If it is not enforced for three years after the sentence becomes final, the person is released from it by prescription (Articles 31 and 32, item (v)); the three years do not run while its execution is suspended under law or the person is abroad, and an act of execution interrupts them (Articles 33 and 34, paragraph (2)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 15, 18, 31 to 34 as a reference.
imprisonment
拘禁刑
The punishment of being held in a penal institution (刑事施設), for life or for a fixed term of one month to twenty years (Penal Code, Article 12, paragraphs (1) and (2)); a fixed term can be raised to thirty years where the punishment is aggravated, or cut below one month where it is reduced (Article 14, paragraph (2)). To help the person reform and rehabilitate, they may be made to do work or given guidance (Article 12, paragraph (3)). It ranks below the death penalty and above a fine (罰金) among the principal punishments (Articles 9 and 10, paragraph (1)). It replaced imprisonment with work (懲役) and imprisonment without work (禁錮) when the Act Partially Amending the Penal Code, etc. (Act No. 67 of 2022) came into force (Act No. 67 of 2022, Article 2), and a person sentenced to either is treated, for the rules on a person's qualifications, as sentenced to imprisonment for the same term (Act No. 68 of 2022, Article 443, paragraph (1)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 12, 14, Act No. 67 of 2022, Art. 2 and Act No. 68 of 2022, Art. 443 as a reference.