第百九十七条の二
If any of the following items applies, the person that has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than five years, a fine of not more than five million yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、五年以下の拘禁刑若しくは五百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
when, in the case of a public offering of securities or secondary distribution of securities for which a notification under Article 4, paragraph (1) is required, a general solicitation involving securities acquired by a qualified institutional investor for which a notification under paragraph (2) of that Article is required, or a general solicitation involving securities acquired by a professional investor for which a notification under paragraph (3) of that Article is required, the person conducts that public offering, secondary distribution, general solicitation involving securities acquired by a qualified institutional investor, or general solicitation involving securities acquired by a professional investor, or handles any of these, without those notifications having been accepted;
第四条第一項の規定による届出を必要とする有価証券の募集若しくは売出し、同条第二項の規定による届出を必要とする適格機関投資家取得有価証券一般勧誘又は同条第三項の規定による届出を必要とする特定投資家等取得有価証券一般勧誘について、これらの届出が受理されていないのに当該募集、売出し、適格機関投資家取得有価証券一般勧誘若しくは特定投資家等取得有価証券一般勧誘又はこれらの取扱いをしたとき。
when the person, in submitting or sending a copy of a document under Article 6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 12; Article 23-12, paragraph (1); Article 24, paragraph (7); Article 24-2, paragraph (3); Article 24-4-4, paragraph (5); Article 24-4-5, paragraph (2); Article 24-5, paragraph (6); Article 24-6, paragraph (3); and these provisions (excluding Article 24-6, paragraph (3)) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 24-7, paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-7, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27); Article 27-3, paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-8, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-13, paragraph (3)); Article 27-11, paragraph (4); Article 27-13, paragraph (3); and Article 27-22-2, paragraphs (2) and (3)); or Article 27-22-2, paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (8)), submits or sends, as a copy of the original document, a document that contains a false statement about a material particular and whose content differs from that of the original document;
第六条（第十二条、第二十三条の十二第一項、第二十四条第七項、第二十四条の二第三項、第二十四条の四の四第五項、第二十四条の四の五第二項、第二十四条の五第六項及び第二十四条の六第三項において準用し、並びにこれらの規定（第二十四条の六第三項を除く。）を第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十四条の七第四項（同条第六項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十七条の三第四項（第二十七条の八第六項（第二十七条の十三第三項において準用する場合を含む。）、第二十七条の十一第四項、第二十七条の十三第三項並びに第二十七条の二十二の二第二項及び第三項において準用する場合を含む。）又は第二十七条の二十二の二第四項（同条第八項において準用する場合を含む。）の規定による書類の写しの提出又は送付に当たり、重要な事項につき虚偽があり、かつ、写しの基となつた書類と異なる内容の記載をした書類をその写しとして提出し、又は送付したとき。
when the person violates the provisions of Article 15, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 23-8, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 27-3, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)); Article 27-8, paragraph (7) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)); or Article 27-8, paragraph (9) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2) and Article 27-22-3, paragraph (4));
第十五条第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十三条の八第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十七条の三第三項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）、第二十七条の八第七項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）又は第二十七条の八第九項（第二十七条の二十二の二第二項及び第二十七条の二十二の三第四項において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to issue public notice under Article 27-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)) or Article 27-10, paragraph (4);
第二十七条の三第一項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）又は第二十七条の十第四項の規定による公告を行わないとき。
when the person fails to submit an annual securities report under Article 24, paragraph (1) or (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (5) of that Article (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27) or Article 24, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) or a document attached to it, an amended report under Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-2, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27), an internal control report under Article 24-4-4, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-4, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27) or Article 24-4-4, paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) or a document attached to it, an amended report under Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-5, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27), a tender offer statement under Article 27-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), a written tender offer withdrawal notice under Article 27-11, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), a tender offer report under Article 27-13, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), a statement of large-volume holdings under Article 27-23, paragraph (1) or Article 27-26, paragraph (1), or a statement of changes under Article 27-25, paragraph (1) or Article 27-26, paragraph (2);
第二十四条第一項若しくは第三項（これらの規定を同条第五項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）若しくは第二十四条第六項（第二十七条において準用する場合を含む。）の規定による有価証券報告書若しくはその添付書類、第二十四条の二第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第十条第一項の規定による訂正報告書、第二十四条の四の四第一項（同条第三項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）若しくは第四項（第二十七条において準用する場合を含む。）の規定による内部統制報告書若しくはその添付書類、第二十四条の四の五第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第十条第一項の規定による訂正報告書、第二十七条の三第二項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付届出書、第二十七条の十一第三項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付撤回届出書、第二十七条の十三第二項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付報告書、第二十七条の二十三第一項若しくは第二十七条の二十六第一項の規定による大量保有報告書又は第二十七条の二十五第一項若しくは第二十七条の二十六第二項の規定による変更報告書を提出しないとき。
when the person submits an attached document, an internal control report or a document attached to it, or a semiannual securities report, extraordinary report, or an amended report in connection with any of these reports, under Article 24, paragraph (6) or Article 24-2, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 24-4-4, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-4, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27); Article 24-4-4, paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 24-4-5, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 24-5, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27), or Article 24-5, paragraph (4) or (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); a report on repurchase under Article 24-6, paragraph (1) or (2) or its amended report; a parent company, etc. status report or its amended report under Article 24-7, paragraph (1) or (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-7, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27), or under Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1), or Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-7, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-7, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27); a target company's position statement under Article 27-10, paragraph (1), an amended report under Article 27-8, paragraphs (1) through (4) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (8), a tender offeror's answer under Article 27-10, paragraph (11), an amended report under Article 27-8, paragraphs (1) through (4) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (12), a statement of large-volume holdings under Article 27-23, paragraph (1) or Article 27-26, paragraph (1), a statement of changes under Article 27-25, paragraph (1) or Article 27-26, paragraph (2), or an amended report under Article 27-25, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-26, paragraph (6)) or under Article 9, paragraph (1) or Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-29, paragraph (1), that contains a false statement about a material particular;
第二十四条第六項若しくは第二十四条の二第一項（これらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十四条の四の四第一項（同条第三項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）若しくは第四項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十四条の四の五第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十四条の五第一項（同条第三項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）若しくは第二十四条の五第四項若しくは第五項（これらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）の規定による添付書類、内部統制報告書若しくはその添付書類、半期報告書、臨時報告書若しくはこれらの訂正報告書、第二十四条の六第一項若しくは第二項の規定による自己株券買付状況報告書若しくはその訂正報告書、第二十四条の七第一項若しくは第二項（これらの規定を同条第六項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）若しくは第二十四条の七第三項（同条第六項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第七条第一項、第九条第一項若しくは第十条第一項の規定による親会社等状況報告書若しくはその訂正報告書、第二十七条の十第一項の規定による意見表明報告書、同条第八項において準用する第二十七条の八第一項から第四項までの規定による訂正報告書、第二十七条の十第十一項の規定による対質問回答報告書、同条第十二項において準用する第二十七条の八第一項から第四項までの規定による訂正報告書、第二十七条の二十三第一項若しくは第二十七条の二十六第一項の規定による大量保有報告書、第二十七条の二十五第一項若しくは第二十七条の二十六第二項の規定による変更報告書又は第二十七条の二十五第三項（第二十七条の二十六第六項において準用する場合を含む。）若しくは第二十七条の二十九第一項において準用する第九条第一項若しくは第十条第一項の規定による訂正報告書であつて、重要な事項につき虚偽の記載のあるものを提出したとき。
when the person, in making a copy of a document under Article 25, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) (other than a document set forth in Article 25, paragraph (1), items (iv) and (vii)) available for public inspection, makes a document that contains a false statement about a material particular and whose content differs from that of the original document available for public inspection, as a copy of the original document;
第二十五条第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）の規定による書類（第二十五条第一項第四号及び第七号に掲げる書類を除く。）の写しの公衆縦覧に当たり、重要な事項につき虚偽があり、かつ、写しの基となつた書類と異なる内容の記載をした書類をその写しとして公衆の縦覧に供したとき。
when the person delivers a tender offer explanation under Article 27-9, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), or a tender offer explanation that is amended pursuant to Article 27-9, paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), that contains a false statement about a material particular;
第二十七条の九第一項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定による公開買付説明書又は第二十七条の九第四項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定により訂正した公開買付説明書であつて、重要な事項につき虚偽の記載のあるものを交付したとき。
when the person issues public notice indicating that the person will change the terms of purchase, etc. of a tender offer in a way that violates the provisions of Article 27-6, paragraph (1), or gives public notice indicating that the person will effect a tender offer withdrawal, etc. under the main clause of Article 27-11, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)) despite not falling under the provisions of the proviso to Article 27-11, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2));
第二十七条の六第一項の規定に違反して公開買付けの買付条件等の変更を行う旨の公告を行つたとき、又は第二十七条の十一第一項ただし書（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定に該当しないにもかかわらず、第二十七条の十一第一項本文（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）に規定する公開買付けの撤回等を行う旨の公告を行つたとき。
when the person fails to give the notice under Article 27-22-3, paragraph (2), or gives a false notice;
第二十七条の二十二の三第二項の規定による通知を行わず、又は虚偽の通知を行つたとき。
when the person issues or handles a specified solicitation, etc., despite the specified information on securities involved in that specified solicitation, etc. not having been provided or disclosed;
when the person fails to provide or disclose the information on the issuer under Article 27-32, paragraph (1) or (2), or violates the provisions of paragraph (4) of that Article (limited to the part that involves the information on the issuer);
第二十七条の三十二第一項若しくは第二項の規定による発行者情報の提供若しくは公表をしないとき、又は同条第四項の規定（発行者情報に係る部分に限る。）に違反したとき。
when the person violates the provisions of Article 40-4 or Article 66-14-2;
第四十条の四又は第六十六条の十四の二の規定に違反したとき。
when the person fails to make a notification under Article 63, paragraph (2) or Article 63-3, paragraph (1), or makes a false notification, or makes a false statement or record in a document or electronic or magnetic record that is required to be attached to the notification referred to in Article 63, paragraph (2) pursuant to paragraph (3) or (4) of that Article and submits the document or record;
the person violates a disposition to discontinue services under the provisions of Article 63-5, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)) or Article 63-13, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2));
第六十三条の五第三項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）又は第六十三条の十三第三項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）の規定による業務の廃止の処分に違反したとき。
the person makes a false notification when making a notification under Article 63-9, paragraph (1) or Article 63-11, paragraph (1), or makes a false statement or record in a document or electronic or magnetic record that is required to be attached to the notification referred to in Article 63-9, paragraph (1) pursuant to paragraph (2) or (3) of that Article and submits the document or record;
第六十三条の九第一項若しくは第六十三条の十一第一項の規定による届出をする場合において虚偽の届出をし、又は第六十三条の九第二項若しくは第三項の規定により同条第一項の規定による届出に添付すべき書類若しくは電磁的記録に虚偽の記載若しくは記録をしてこれを提出したとき。
the person violates the provisions of Article 157, Article 158, or Article 159 (limited to the cases in which the violation concerns only commodity-related market derivatives transactions), or violates the provisions of Article 166, paragraph (1) or (3) or Article 167, paragraph (1) or (3);
the person violates the provisions of Article 167-2, paragraph (1) (limited to the cases in which the person that receives information referred to in that paragraph or the person that has been recommended to make the purchase and sale, etc. referred to in that paragraph by the violation makes the purchase and sale, etc. of regulated securities, etc. related to the violation before the disclosure referred to in that paragraph is considered to be made for the material facts related to business or other particulars prescribed in Article 166, paragraph (1) related to the violation (excluding cases that fall under the cases set forth in the items of paragraph (6) of that Article)); or
the person violates the provisions of Article 167-2, paragraph (2) (limited to the cases in which the person that has received information referred to in that paragraph or that has been recommended to make the purchase, etc. or the sales, etc. referred to in that paragraph by the violation makes the purchase, etc. or the sales, etc. of share certificates, etc. related to the violation before the disclosure referred to in Article 167, paragraph (1) is considered to be made for the facts of the tender offer, etc. related to the violation (excluding cases that fall under the cases set forth in the items of paragraph (5) of that Article)).
A person that falls under any of the following items is subject to punishment by imprisonment for not more than five years, a fine of not more than five million yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する者は、五年以下の拘禁刑若しくは五百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
an officer of an incorporated association-operated financial instruments exchange (including a provisional board member or provisional auditor; the same applies in the following item) or an employee of an incorporated association-operated financial instruments exchange entrusted with a certain type of particular concerning business or a specific particular concerning business, who uses a prospectus, advertisement on the solicitation, or other documents concerning the solicitation that contains a false statement regarding a material particular, in soliciting persons to subscribe for shares issued pursuant to the provisions of Article 101-9 (including private placement; hereinafter the same applies in this item);
an officer of an incorporated association-operated financial instruments exchange or an employee of an incorporated association-operated financial instruments exchange who is entrusted with a certain type of particular concerning business or a specific particular concerning business, who falsifies payment to disguise the payment of shares issued pursuant to the provisions of Article 101-9, or a person that complies with the falsifying of payment.
第百九十七条の三
In the cases of violating Article 38-2, item (i) (limited to cases in which the violation has been committed in connection with an investment management business (meaning the investment management business prescribed in Article 28, paragraph (4); hereinafter the same applies in this Chapter)), a representative, an agent, an employee, or any other worker of a financial instruments business operator, etc. that has committed that act is subject to imprisonment for not more than five years or a fine of not more than five million yen, or both.
第三十八条の二第一号の規定に違反した場合（当該違反が投資運用業（第二十八条第四項に規定する投資運用業をいう。以下この章において同じ。）に関して行われたものである場合に限る。）においては、その行為をした金融商品取引業者等の代表者、代理人、使用人その他の従業者は、五年以下の拘禁刑若しくは五百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
(Order to Submit an Amended Statement and Order Suspending the Validity of a Notification Due to a False Statement)
If the Prime Minister discovers that a securities registration statement contains a false statement regarding a material particular, lacks a statement of a material particular that is required to be…
内閣総理大臣は、有価証券届出書のうちに重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けていることを発見したときは、いつでも、届出者に対し、訂正届出書の提出を命じ、必要があると認めるときは…
Open this provision(Issuance of Shares upon Entity Conversion)
At the time of an entity conversion, an incorporated association-operated financial instruments exchange operated may issue shares in the incorporated financial instruments exchange after entity…
会員金融商品取引所は、第百一条の六第一項の規定による株式の割当てを行うほか、組織変更に際して、組織変更後株式会社金融商品取引所の株式を発行することができる。この場合においては、組織変更計画において、次に掲げる事項を定めなければならない。
Open this provision(Submission of a Copy of an Amended Statement to a Financial Instruments Exchange)
The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis when an amended statement is submitted pursuant to Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1) or Article 10, paragraph (1).
第六条の規定は、第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により訂正届出書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Prohibition of Transactions in Securities Prior to a Notification Coming into Effect, and Delivery of Prospectus)
It is prohibited for an issuer, person that conducts a secondary distribution of securities, underwriter (including a person that, with regard to a general solicitation involving securities acquired…
発行者、有価証券の売出しをする者、引受人（適格機関投資家取得有価証券一般勧誘（開示が行われている場合における有価証券に係るものを除く。）又は特定投資家等取得有価証券一般勧誘（開示が行われている場合における有価証券に係るものを除く。）に際し、第二条第六項各号のいずれかを行う者を含む。以下この章において同じ。）…
Open this provision(Prohibition of Wrongful Acts)
It is prohibited for any person to engage in the following acts:
何人も、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Prohibition on the Spreading of Rumors, the Use of Fraudulent Means, and Assault and Intimidation)
It is prohibited for any person to spread rumors, to use fraudulent means, or to commit assault or use intimidation for the purpose of carrying out a public offering, secondary distribution…
何人も、有価証券の募集、売出し若しくは売買その他の取引若しくはデリバティブ取引等のため、又は有価証券等（有価証券若しくはオプション又はデリバティブ取引に係る金融商品（有価証券を除く。）若しくは金融指標をいう。第百六十八条第一項、第百七十三条第一項及び第百九十七条第二項第一号において同じ。）の相場の変動を図る目的をもつ…
Open this provision(Prohibition on Market Manipulation)
It is prohibited for any person to engage in any of the following acts with the aim of misleading others into believing that purchase and sales of securities…
何人も、有価証券の売買（金融商品取引所が上場する有価証券、店頭売買有価証券又は取扱有価証券の売買に限る。以下この条において同じ。）、市場デリバティブ取引又は店頭デリバティブ取引（金融商品取引所が上場する金融商品、店頭売買有価証券、取扱有価証券（これらの価格又は利率等に基づき算出される金融指標を含む。）又は金融商品取引…
Open this provision(Acts Prohibited for Company Insiders)
A person set forth in the following items (hereinafter referred to as a "company insider" in this Article) that comes to know a material fact about the business of a listed company…
次の各号に掲げる者（以下この条において「会社関係者」という。）であつて、上場会社等に係る業務等に関する重要事実（当該上場会社等の子会社に係る会社関係者（当該上場会社等に係る会社関係者に該当する者を除く。）については、当該子会社の業務等に関する重要事実であつて、次項第五号から第八号までに規定するものに限る。以下同じ。）…
Open this provision(Acts Prohibited for Company Insiders)
It is prohibited for a person that receives information from a company insider (including a company insider prescribed in the second sentence of paragraph (1); hereinafter the same applies in this…
会社関係者（第一項後段に規定する者を含む。以下この項において同じ。）から当該会社関係者が第一項各号に定めるところにより知つた同項に規定する業務等に関する重要事実の伝達を受けた者（同項各号に掲げる者であつて、当該各号に定めるところにより当該業務等に関する重要事実を知つたものを除く。）又は職務上当該伝達を受けた者が所属す…
Open this provision(Acts Prohibited for Company Insiders)
The provisions of paragraphs (1) and (3) do not apply in the following cases:
第一項及び第三項の規定は、次に掲げる場合には、適用しない。
Open this provision(Prohibition of Providing Information on Unpublished Material Facts)
The corporate insider prescribed in Article 166, paragraph (1) of a listed company, etc. (including the person prescribed in the second sentence of that paragraph) that has come to know a material…
上場会社等に係る第百六十六条第一項に規定する会社関係者（同項後段に規定する者を含む。）であつて、当該上場会社等に係る同項に規定する業務等に関する重要事実を同項各号に定めるところにより知つたものは、他人に対し…
Open this provision(Prohibition of Providing Information on Unpublished Material Facts)
The person concerned with tender offeror, etc. prescribed in paragraph (1) of the preceding Article (including the person prescribed in the second sentence of that paragraph) related to a tender…
公開買付者等に係る前条第一項に規定する公開買付者等関係者（同項後段に規定する者を含む。）であつて、当該公開買付者等の公開買付け等事実を同項各号に定めるところにより知つたものは、他人に対し、当該公開買付け等事実について同項の公表がされたこととなる前に…
Open this provision(Acts Prohibited for Persons Affiliated with the Tender Offeror)
A person set forth in any of the following items (hereinafter referred to as a "person affiliated with the tender offeror, etc." in this Article) that comes to know the fact that a tender offer…
次の各号に掲げる者（以下この条において「公開買付者等関係者」という。）であつて、第二十七条の二第一項に規定する株券等で金融商品取引所に上場されているもの、店頭売買有価証券若しくは取扱有価証券に該当するもの（以下この条において「上場等株券等」という。）の同項に規定する公開買付け（同項本文の規定の適用を受ける場合に限る。…
Open this provision(Acts Prohibited for Persons Affiliated with the Tender Offeror)
It is prohibited for a person that receives information from the person affiliated with the tender offeror, etc.…
公開買付者等関係者（第一項後段に規定する者を含む。以下この項及び第五項において同じ。）から当該公開買付者等関係者が第一項各号に定めるところにより知つた同項に規定する公開買付け等の実施に関する事実又は公開買付け等の中止に関する事実（以下この条、次条第二項、第百七十五条の二第二項及び第百九十七条の二第一項第十五号において…
Open this provision(Acts Prohibited for Persons Affiliated with the Tender Offeror)
The provisions of paragraphs (1) and (3) do not apply in the following cases:
第一項及び第三項の規定は、次に掲げる場合には、適用しない。
Open this provisionan officer of an incorporated association-operated financial instruments exchange (including a provisional board member or provisional auditor; the same applies in the following item) or an employee…
第百一条の九の規定により発行する株式を引き受ける者の募集（私募を含む。以下この号において同じ。）をするに当たり、重要な事項について虚偽の記載のある目論見書、当該募集の広告その他の当該募集に関する文書を行使した会員金融商品取引所の役員（仮理事及び仮監事を含む。次号において同じ。）又は事業に関するある種類若しくは特定の事…
Open this provisionan officer of an incorporated association-operated financial instruments exchange or an employee of an incorporated association-operated financial instruments exchange who is entrusted with a certain…
第百一条の九の規定により発行する株式の払込みを仮装するため預合いを行つた会員金融商品取引所の役員若しくは事業に関するある種類若しくは特定の事項の委任を受けた使用人又は当該預合いに応じた者
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Relevant Provisions for Shelf Registration Statements)
The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if a shelf registration statement and accompanying documents, an amended shelf registration statement under Article 23-4, Article 23-9…
第六条の規定は、発行登録書及びその添付書類、第二十三条の四、第二十三条の九第一項若しくは第二十三条の十第一項（同条第五項において準用する場合を含む。）の規定による訂正発行登録書又は発行登録追補書類及びその添付書類が提出された場合について準用する。
Open this provision(Submission of Shelf Registration Supplements)
It is prohibited for an issuer, person that engages in the secondary distribution of securities, underwriter, financial instruments business operator, registered financial institution or financial…
発行登録者、有価証券の売出しをする者、引受人、金融商品取引業者、登録金融機関若しくは金融商品仲介業者又は金融サービス仲介業者は、発行登録によりあらかじめその募集又は売出しが登録されている有価証券については、当該発行登録がその効力を生じており、かつ、当該有価証券の募集又は売出しごとにその発行価額又は売出価額の総額…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions on Amended Statements)
The provisions of Article 7, paragraph (1),Article 9, paragraph (1), and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to an annual securities report and accompanying documents.
第七条第一項、第九条第一項及び第十条第一項の規定は、有価証券報告書及びその添付書類について準用する。この場合において、第七条第一項中「第四条第一項から第三項までの規定による届出の日以後当該届出がその効力を生ずることとなる日前において、第五条第一項及び第十三項の規定による届出書類」とあるのは「有価証券報告書及びその添付…
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The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if an amended report is submitted in connection with an annual securities report or accompanying document, pursuant to Article 7, paragraph (1)…
第六条の規定は、第一項において準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により有価証券報告書又はその添付書類について訂正報告書が提出された場合について準用する。
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For each business year, a company required to submit an annual securities report under Article 24, paragraph (1)…
第二十四条第一項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（第二十三条の三第四項の規定により当該有価証券報告書を提出した会社を含む。次項において同じ。）のうち、第二十四条第一項第一号に掲げる有価証券の発行者である会社その他の政令で定めるものは、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに…
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The provisions of the preceding two paragraphs apply mutatis mutandis to a company specified by Cabinet Order that is required to submit an annual securities report under Article 24…
前二項の規定は、第二十四条第五項において準用する同条第一項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（第二十三条の三第四項の規定により当該有価証券報告書を提出した会社を含む。）のうち政令で定めるものについて準用する。
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A document stating the particulars of the system specified by Cabinet Office Order which is referred to in paragraph (1), and other documents that are specified by Cabinet Office Order as necessary…
内部統制報告書には、第一項に規定する内閣府令で定める体制に関する事項を記載した書類その他の書類で公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして内閣府令で定めるものを添付しなければならない。
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The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if an internal control report and accompanying documents are submitted pursuant to paragraph (1) or (2)…
第六条の規定は、第一項又は第二項（これらの規定を第三項において準用する場合を含む。以下この条において同じ。）及び前項の規定により内部統制報告書及びその添付書類が提出された場合について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Submission of an Amended Internal Control Report)
The provisions of Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1), and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to an internal control report and accompanying documents.
第七条第一項、第九条第一項及び第十条第一項の規定は、内部統制報告書及びその添付書類について準用する。この場合において、第七条第一項中「第四条第一項から第三項までの規定による届出の日以後当該届出がその効力を生ずることとなる日前において、第五条第一項及び第十三項の規定による届出書類」とあるのは「内部統制報告書及びその添付…
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The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if an amended report is submitted pursuant to Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1) and Article 10…
第六条の規定は、前項において準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により内部統制報告書又はその添付書類について訂正報告書が提出された場合について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Submission of Semiannual Securities Reports and Extraordinary Reports)
A company that is required to submit an annual securities report under Article 24, paragraph (1) (including a company that has submitted an annual securities report pursuant to Article 23-3…
第二十四条第一項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（第二十三条の三第四項の規定により有価証券報告書を提出した会社を含む。第四項において同じ。）は、事業年度ごとに、当該事業年度が開始した日から六月が経過したときは、内閣府令で定めるところにより、次の表の各号の上欄に掲げる区分に応じ、それぞれ…
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The provisions of paragraph (1) (excluding the proviso and items (i) and (ii) of the table in that paragraph; hereinafter the same applies in this paragraph) and the preceding paragraph apply mutatis…
第一項（ただし書並びに同項の表の第一号及び第二号を除く。以下この項において同じ。）及び前項の規定は、第二十四条第五項において準用する同条第一項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（第二十三条の三第四項の規定により当該有価証券報告書を提出した会社を含む。次項及び第二十項において同じ。）について準用する。
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If a public offering or secondary distribution of securities issued by a company that is required to submit the annual securities report under Article 24…
第二十四条第一項（同条第五項において準用する場合を含む。）の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社は、その会社が発行者である有価証券の募集又は売出しが外国において行われるとき、その他公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして内閣府令で定める場合に該当することとなつたときは…
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The provisions of Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1), and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to semiannual securities reports and extraordinary reports…
第七条第一項、第九条第一項及び第十条第一項の規定は半期報告書及び臨時報告書について、第二十二条の規定は半期報告書及び臨時報告書並びにこれらの訂正報告書のうちに重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けている場合について、それぞれ準用する。
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The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if a semiannual securities report or extraordinary report is submitted pursuant to paragraph (1)…
第六条の規定は、第一項（第三項において準用する場合を含む。次項から第十二項までにおいて同じ。）又は第四項の規定により半期報告書又は臨時報告書が提出された場合及び前項において準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定によりこれらの報告書の訂正報告書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Submission of Reports on Repurchase)
An issuer of share certificates listed in a financial instruments exchange, share certificates specified by Cabinet Order as those whose state of distribution can be regarded as being equivalent to…
金融商品取引所に上場されている株券、流通状況が金融商品取引所に上場されている株券に準ずるものとして政令で定める株券その他政令で定める有価証券（以下この条、第二十七条の二十二の二から第二十七条の二十二の四まで及び第百六十七条において「上場株券等」という。）の発行者は…
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The provisions of Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1), and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to a report set forth in the preceding paragraph…
第七条第一項、第九条第一項及び第十条第一項の規定は前項に規定する報告書（以下「自己株券買付状況報告書」という。）について、第二十二条の規定は自己株券買付状況報告書のうちに重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けている場合について…
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The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if a report on repurchase is submitted pursuant to paragraph (1) and if an amended report is submitted in connection with a report on repurchase…
第六条の規定は、第一項の規定により自己株券買付状況報告書が提出された場合及び前項において準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により当該報告書の訂正報告書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Submission of a Parent Company Status Report)
A company that holds the majority of voting rights in a company that is required to submit an annual securities report pursuant to Article 24, paragraph (1)…
第二十四条第一項の規定により有価証券報告書を提出しなければならない会社（同項第一号又は第二号に掲げる有価証券の発行者であるものに限る。第四項、次条第五項、第二十七条の三十の十及び第二十七条の三十の十一第一項において「提出子会社」という。）の議決権の過半数を所有している会社その他の当該有価証券報告書を提出しなければなら…
Open this provision(Submission of a Parent Company Status Report)
If a company that is excluded from the application of the main clause of the preceding paragraph becomes a parent company, etc., the company that has become a parent company…
前項本文の規定の適用を受けない会社が親会社等に該当することとなつたときは、当該親会社等に該当することとなつた会社は、内閣府令で定めるところにより、その該当することとなつた日の属する事業年度の直前事業年度に係る親会社等状況報告書を、遅滞なく、内閣総理大臣に提出しなければならない。
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The provisions of Article 7,paragraph (1), Article 9, paragraph (1), and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to a parent company, etc. status report.
第七条第一項、第九条第一項及び第十条第一項の規定は、親会社等状況報告書について準用する。この場合において、第七条第一項中「第四条第一項から第三項までの規定による届出の日以後当該届出がその効力を生ずることとなる日前において、第五条第一項及び第十三項の規定による届出書類」とあるのは「親会社等状況報告書（第二十四条の七第一…
Open this provision(Submission of a Parent Company Status Report)
A parent company, etc. that has submitted a parent company, etc. status report pursuant to the main clause of paragraph (1) or the main clause of paragraph (2)…
第一項本文若しくは第二項本文の規定により親会社等状況報告書を提出し、又は前項において準用する第七条第一項、第九条第一項若しくは第十条第一項の規定により親会社等状況報告書の訂正報告書を提出した親会社等は、遅滞なく、これらの書類の写しを当該親会社等の提出子会社に送付するとともに…
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The provisions of the preceding paragraphs apply mutatis mutandis if the parent company, etc. is a person other than a company.
前各項の規定は、親会社等が会社以外の者である場合について準用する。この場合において、第一項中「議決権の過半数を所有している会社」とあるのは「議決権の過半数を所有している会社以外の者」と、「密接な関係を有するものとして政令で定めるもの」とあるのは「密接な関係を有する会社以外の者として政令で定める会社以外の者」と…
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If securities issued by a company (excluding regulated securities; hereinafter the same applies in this Article, except in the following items) fall under any of the categories set forth in the…
有価証券の発行者である会社は、その会社が発行者である有価証券（特定有価証券を除く。次の各号を除き、以下この条において同じ。）が次に掲げる有価証券のいずれかに該当する場合には、内閣府令で定めるところにより、事業年度ごとに、当該会社の商号…
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If the securities issued by a company to which the main clause of paragraph (1) does not apply, come to fall under a category of securities specified in items (i) to (iii) of that paragraph…
第一項本文の規定の適用を受けない会社が発行者である有価証券が同項第一号から第三号までに掲げる有価証券に該当することとなつたとき（内閣府令で定める場合を除く。）は、当該会社は、内閣府令で定めるところにより、その該当することとなつた日の属する事業年度の直前事業年度に係る有価証券報告書を、遅滞なく…
Open this provision(Submission of Annual Securities Reports)
The provisions of the preceding paragraphs apply mutatis mutandis if regulated securities issued by a company fall under a category specified in an item of paragraph (1).
前各項の規定は、特定有価証券が第一項各号に掲げる有価証券のいずれかに該当する場合について準用する。この場合において、同項本文中「有価証券の発行者である会社」とあるのは「有価証券の発行者である会社（内閣府令で定める有価証券については、内閣府令で定める者を除く。）」と…
Open this provision(Submission of Annual Securities Reports)
The articles of incorporation or other documents that are specified by Cabinet Office Order as necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors must accompany an…
有価証券報告書には、定款その他の書類で公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして内閣府令で定めるものを添付しなければならない。
Open this provision(Submission of Annual Securities Reports)
The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if an annual securities report and accompanying documents are submitted pursuant to paragraphs (1) to (3)…
第六条の規定は、第一項から第三項まで（これらの規定を第五項において準用する場合を含む。）及び前項の規定により有価証券報告書及びその添付書類が提出された場合について準用する。
Open this provision(Public Inspection of Registration Statements)
a confirmation letter under Article 24-4-2 and any amended confirmation letter connected with it:five years;
第二十四条の四の二の規定による確認書及びその訂正確認書 五年
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a confirmation letter under Article 24-4-2 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5-2, and any amended confirmation letter connected with it:five years;
第二十四条の五の二において準用する第二十四条の四の二の規定による確認書及びその訂正確認書 五年
Open this provision(Public Inspection of Registration Statements)
An issuer of securities that has submitted a document set forth in any of the items (i) through (ix) of the preceding paragraph, or an issuer of securities whose parent company…
有価証券の発行者で前項第一号から第九号までに掲げる書類を提出したもの及び有価証券の発行者の親会社等が同項第十号に掲げる書類を提出した場合の当該発行者は、これらの書類の写しを、内閣府令で定めるところにより、当該発行者の本店及び主要な支店に備え置き…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions for an Issuer That Is Not a Company)
The provisions of Article 2-3; Articles 5 through 13; Articles 15 through 24-5-2; and Article 24-7 through the preceding Article apply mutatis mutandis if the issuer is a person other than a company…
第二条の三、第五条から第十三条まで、第十五条から第二十四条の五の二まで及び第二十四条の七から前条までの規定は、発行者が会社以外の者（第五条第六項から第九項まで、第七条第二項、第九条第二項、第十条第二項、第二十四条第八項から第十三項まで、第二十四条の二第四項、第二十四条の四の二第六項（第二十四条の五の二第一項において準…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The issuer of the share certificates, etc. involved in a tender offer (hereinafter referred to as the "target company" in this Section and Article 27-30-11, paragraph (4))…
公開買付けに係る株券等の発行者（以下この節及び第二十七条の三十の十一第四項において「対象者」という。）は、内閣府令で定めるところにより、公開買付開始公告が行われた日から政令で定める期間内に…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
If a question referred to in paragraph (2), item (i) has been included in a target company's position statement, a tender offeror that receives a copy of the target company's position statement…
意見表明報告書に第二項第一号の質問が記載されている場合には、第九項の規定により当該意見表明報告書の写しの送付を受けた公開買付者は、当該送付を受けた日から政令で定める期間内に、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The provisions of Article 27-8, paragraphs (1) through (5) (excluding Article 27-8, paragraph (3), items (ii) and (iii)) apply mutatis mutandis to a tender offeror's answer.
第二十七条の八第一項から第五項まで（第三項第二号及び第三号を除く。）の規定は、対質問回答報告書について準用する。この場合において、同条第一項中「訂正届出書」とあるのは「訂正報告書」と、同条第二項中「買付条件等の変更」とあるのは「回答内容の変更」と、「訂正届出書」とあるのは「訂正報告書」と…
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
If a target company makes the request set forth in paragraph (2), item (ii) in the target company's position statement under paragraph (2), the target company…
対象者は、第二項の規定により意見表明報告書に同項第二号に掲げる請求をする旨の記載をした場合には、第一項に規定する期間の末日の翌日までに、政令で定めるところにより、前項の規定による延長後の買付け等の期間その他の内閣府令で定める事項を公告しなければならない。
Open this provision(Submission of a Target Company's Position Statement and Tender Offeror's Answer)
The provisions of Article 27-8, paragraphs (1) through (5) (excluding Article 27-8, paragraph (3), items (ii) and (iii)) apply mutatis mutandis to a target company's position statement.
第二十七条の八第一項から第五項まで（第三項第二号及び第三号を除く。）の規定は、意見表明報告書について準用する。この場合において、同条第一項中「訂正届出書」とあるのは「訂正報告書」と、「公開買付者」とあるのは「第二十七条の十第一項に規定する対象者」と…
Open this provision(Tender Offer Withdrawal and Cancellation of Contracts by the Tender Offeror)
A tender offeror may not withdraw offers or cancel contracts in connection with a tender offer (hereinafter collectively referred to as "tender offer withdrawal, etc." in this Section) after having…
公開買付者は、公開買付開始公告をした後においては、公開買付けに係る申込みの撤回及び契約の解除（以下この節において「公開買付けの撤回等」という。）を行うことができない。ただし、公開買付者が公開買付開始公告及び公開買付届出書において公開買付けに係る株券等の発行者若しくはその子会社（会社法第二条第三号に規定する子会社をいう…
Open this provision(Tender Offer Withdrawal and Cancellation of Contracts by the Tender Offeror)
A person issuing a public notice or public announcement under the preceding paragraph must submit a document to the Prime Minister, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
前項の規定による公告又は公表を行つた者は、内閣府令で定めるところにより、当該公告又は公表を行つた日に、前項に規定する公告の内容その他の内閣府令で定める事項を記載した書類（以下この節並びに第百九十七条及び第百九十七条の二において「公開買付撤回届出書」という。）を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Tender Offer Withdrawal and Cancellation of Contracts by the Tender Offeror)
The provisions of Article 27-3, paragraph (4) apply mutatis mutandis to a written tender offer withdrawal notice.
第二十七条の三第四項の規定は、公開買付撤回届出書について準用する。この場合において、同項中「発行者（当該公開買付届出書を提出した日において、既に当該発行者の株券等に係る公開買付届出書の提出をしている者がある場合には、当該提出をしている者を含む。）」とあるのは、「発行者」と読み替えるものとする。
Open this provisionPublic Notice, etc. of the Number, etc. of Tendered Share Certificates, etc. in a Tender Offer and Submission of a Tender Offer Report, etc.
A tender offeror that has issued a public notice or public announcement under the main clause of the preceding paragraph must submit a document to the Prime Minister…
前項本文の規定による公告又は公表を行つた公開買付者は、内閣府令で定めるところにより、当該公告又は公表を行つた日に、当該公告又は公表の内容その他の内閣府令で定める事項を記載した書類（以下この節並びに第百九十七条第一項第三号及び第百九十七条の二第一項第五号において「公開買付報告書」という。）を内閣総理大臣に提出しなければ…
Open this provisionPublic Notice, etc. of the Number, etc. of Tendered Share Certificates, etc. in a Tender Offer and Submission of a Tender Offer Report, etc.
The provisions of Article 27-3, paragraph (4) and Article 27-8, paragraphs (1) through (6) apply mutatis mutandis to a tender offer report.
第二十七条の三第四項並びに第二十七条の八第一項から第六項までの規定は、公開買付報告書について準用する。この場合において、第二十七条の三第四項中「発行者（当該公開買付届出書を提出した日において、既に当該発行者の株券等に係る公開買付届出書の提出をしている者がある場合には、当該提出をしている者を含む。）」とあるのは「発行者…
Open this provision(Tender Offers for Listed Share Certificates by the Issuer)
The provisions of Article 27-2, paragraphs (2) through (6); Article 27-3 (excluding the second sentence of paragraph (1) and paragraph (2), item (ii)); Article 27-4…
第二十七条の二第二項から第六項まで、第二十七条の三（第一項後段及び第二項第二号を除く。）、第二十七条の四、第二十七条の五（各号列記以外の部分に限る。第五項及び次条第五項において同じ。）、第二十七条の六から第二十七条の九まで（第二十七条の八第六項、第十項及び第十二項を除く。）…
Open this provision(Tender Offers for Listed Share Certificates by the Issuer)
The provisions of Article 27-3, paragraph (4) apply mutatis mutandis if an amended statement is submitted pursuant to Article 27-8, paragraphs (1) through (4) as applied mutatis mutandis pursuant to…
第二十七条の三第四項の規定は、前項において準用する第二十七条の八第一項から第四項までの規定により訂正届出書が提出された場合について準用する。この場合において、第二十七条の三第四項前段中「当該公開買付けに係る株券等の発行者（当該公開買付届出書を提出した日において、既に当該発行者の株券等に係る公開買付届出書の提出をしてい…
Open this provision(Tender Offers for Listed Share Certificates by the Issuer)
A tender offeror (meaning tender offeror as defined in Article 27-3, paragraph (2) as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2); hereinafter the same applies in this Section)…
公開買付者（第二項において準用する第二十七条の三第二項に規定する公開買付者をいう。以下この節において同じ。）は、公開買付撤回届出書（第二項において準用する第二十七条の十一第三項に規定する公開買付撤回届出書をいう。以下この節において同じ。）又は公開買付報告書（第二項において準用する第二十七条の十三第二項に規定する公開買…
Open this provision(Tender Offers for Listed Share Certificates by the Issuer)
The provisions of paragraph (4) apply mutatis mutandis to an amended report provided for in Article 27-8, paragraphs (1) through (4) as applied mutatis mutandis pursuant to the preceding paragraph.
第四項の規定は、前項において準用する第二十七条の八第一項から第四項までの規定による訂正報告書について準用する。この場合において、第四項中「公開買付撤回届出書（第二項において準用する第二十七条の十一第三項に規定する公開買付撤回届出書をいう。以下この節において同じ。）又は公開買付報告書（第二項において準用する第二十七条の…
Open this provision(Disclosure of a Material Fact about Business)
If a purchase, etc. of listed share certificates, etc. is conducted through a tender offer as provided for in paragraph (1) of the preceding Article, and a new material fact occurs for the issuer…
前条第一項に規定する公開買付けによる上場株券等の買付け等を行う場合において、公開買付者である発行者は、公開買付届出書を提出した日以後当該公開買付けに係る前条第二項において準用する第二十七条の五に規定する公開買付期間（第四項において準用する第二十七条の八第八項の規定により延長しなければならない期間を含む。次条において同…
Open this provision(Disclosure of a Material Fact about Business)
The provisions of Article 27-8, paragraphs (8) and (9) apply mutatis mutandis to the disclosure under paragraph (2).
第二十七条の八第八項及び第九項の規定は、第二項の規定による公表について準用する。この場合において、同条第八項中「第一項若しくは第二項の規定による訂正届出書を提出する場合又は第三項若しくは第四項の規定による訂正届出書の提出命令があつた場合には、内閣府令で定める場合を除き」とあるのは「第二十七条の二十二の三第二項の規定に…
Open this provision(Submission of Statements of Large-Volume Holdings)
A holder of subject securities (including what is specified by Cabinet Order as indicating a right connected to securities set forth in Article 2, paragraph (1), item (xix) and other securities…
株券、新株予約権付社債券その他の政令で定める有価証券（以下この項において「株券関連有価証券」という。）で金融商品取引所に上場されているもの（流通状況がこれに準ずるものとして政令で定める株券関連有価証券を含む。）の発行者である法人が発行者（内閣府令で定める有価証券については、内閣府令で定める者。第二十七条の三十第二項を…
Open this provision(Submission of a Statement of Changes to a Statement of Large-Volume Holdings)
If, after the day on which a person that is required to submit a statement of large-volume holdings has become a large-volume holder, the ownership ratio of share certificates…
大量保有報告書を提出すべき者は、大量保有者となつた日の後に、株券等保有割合（第二十七条の二十三第四項に規定する株券等保有割合をいう。以下この章において同じ。）が百分の一以上増加し又は減少した場合（保有株券等の総数の増加又は減少を伴わない場合を除く。以下この章において同じ。）その他の大量保有報告書に記載すべき重要な事項…
Open this provision(Submission of a Statement of Changes to a Statement of Large-Volume Holdings)
If a person that has submitted a statement of large-volume holdings or a statement of changes finds that its content conflicts with the facts of the matter…
大量保有報告書又は変更報告書を提出した者は、これらの書類に記載された内容が事実と相違し、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が不十分であり、若しくは欠けていると認めるときは、訂正報告書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Special Provisions on Reports by Large-Volume Holders of Share Certificates Subject to Special Provisions)
Notwithstanding the provisions of the main clause of Article 27-23, paragraph (1), a statement of large-volume holdings in share certificates, etc. that a financial instruments business operator…
金融商品取引業者（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業を行う者又は同条第四項に規定する投資運用業を行う者に限る。以下この条において同じ。）、銀行その他の内閣府令で定める者（第三項に規定する基準日を内閣総理大臣に届け出た者に限る。）が保有する株券等で当該株券等の発行者の事業活動に重大な変更を加え…
Open this provision(Special Provisions on Reports by Large-Volume Holders of Share Certificates Subject to Special Provisions)
Notwithstanding the provisions of the main clause of paragraph (1) of the preceding Article, a statement of changes for share certificates, etc. subject to special rules…
特例対象株券等に係る変更報告書（当該株券等が特例対象株券等以外の株券等になる場合の変更に係るものを除く。）は、前条第一項本文の規定にかかわらず、次の各号に掲げる場合の区分に応じ当該各号に定める日までに、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Special Provisions on Reports by Large-Volume Holders of Share Certificates Subject to Special Provisions)
The provisions of paragraph (3) of the preceding Article apply mutatis mutandis to the statement of large-volume holdings referred to in paragraph (1) or (4)…
前条第三項の規定は、第一項若しくは第四項の大量保有報告書又は第二項若しくは前項の変更報告書について準用する。
Open this provision(Order to Submit an Amended Report in Connection with a Statement of Large-Volume Holdings)
The provisions of Article 9, paragraph (1) and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to statements of large-volume holdings and statements of changes.
第九条第一項及び第十条第一項の規定は、大量保有報告書及び変更報告書について準用する。この場合において、同項中「提出を命じ、必要があると認めるときは、第四条第一項から第三項までの規定による届出の効力の停止」とあるのは、「提出」と読み替えるものとする。
Open this provision(Public Notice of the Commencement of a Tender Offer and Submission of a Tender Offer Statement)
A person that, pursuant to the main clause of paragraph (1) of the preceding Article, is required to effect any purchase, etc. of share certificates, etc. through a tender offer as prescribed in…
前条第一項本文の規定により同項に規定する公開買付け（以下この節において「公開買付け」という。）によつて株券等の買付け等を行わなければならない者は、政令で定めるところにより、当該公開買付けについて、その目的、買付け等の価格…
Open this provision(Public Notice of the Commencement of a Tender Offer and Submission of a Tender Offer Statement)
A person that issues the public notice under the preceding paragraph (hereinafter referred to as a "public notice of the commencement of a tender offer" in this Section)…
前項の規定による公告（以下この節において「公開買付開始公告」という。）を行つた者（以下この節において「公開買付者」という。）は、内閣府令で定めるところにより、当該公開買付開始公告を行つた日に…
Open this provision(Public Notice of the Commencement of a Tender Offer and Submission of a Tender Offer Statement)
It is prohibited for a tender offeror, the specially related party of a tender offeror (meaning a specially related party as defined in Article 27-2, paragraph (7); hereinafter the same applies in…
公開買付者、その特別関係者（第二十七条の二第七項に規定する特別関係者をいう。以下この節において同じ。）その他政令で定める関係者（以下この節において「公開買付者等」という。）は、その公開買付けにつき公開買付開始公告が行われた日の翌日以後は、当該公開買付者が公開買付届出書を内閣総理大臣に提出していなければ…
Open this provision(Public Notice of the Commencement of a Tender Offer and Submission of a Tender Offer Statement)
Immediately after the submission of a tender offer statement, the tender offeror must send a copy of the tender offer statement to the issuer of the share certificates…
公開買付者は、当該公開買付届出書を提出した後、直ちに当該公開買付届出書の写しを当該公開買付けに係る株券等の発行者（当該公開買付届出書を提出した日において、既に当該発行者の株券等に係る公開買付届出書の提出をしている者がある場合には、当該提出をしている者を含む。）に送付するとともに…
Open this provision(Provision or Disclosure of Information on the Issuer)
The issuer set forth in each of the following items, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, must provide the holders of the securities set forth in the relevant item with the information…
次の各号に掲げる発行者は、内閣府令で定めるところにより、当該発行者に関する情報として内閣府令で定める情報（以下「発行者情報」という。）を、事業年度（発行者が会社以外の者である場合その他の内閣府令で定める場合にあつては、内閣府令で定める期間。第四項、第百七十二条の十一第一項及び第百八十五条の七第三十一項第四号において同…
Open this provision(Provision or Disclosure of Information on the Issuer)
If securities that did not fall under the category of securities for professional investors have come to fall under this category (except in a case specified by Cabinet Office Order)…
特定投資家向け有価証券に該当しなかつた有価証券が特定投資家向け有価証券に該当することとなつたとき（内閣府令で定める場合を除く。）は、当該有価証券の発行者は、遅滞なく、内閣府令で定めるところにより、発行者情報を、当該有価証券を所有する者に提供し、又は公表しなければならない。
Open this provision(Provision or Disclosure of Information on the Issuer)
An issuer that has disclosed the information on the issuer pursuant to the provisions of paragraph (1) or (2) must continue to disclose such information on the issuer…
第一項又は第二項の規定により発行者情報の公表をした発行者は、当該発行者情報の公表をした日から当該発行者情報に係る事業年度の次の事業年度に係る発行者情報の提供又は公表をする日までの間（当該発行者情報に係る特定投資家向け有価証券が特定投資家向け有価証券でなくなつた場合その他の内閣府令で定める場合にあつては、内閣府令で定め…
Open this provision(Changes to the Terms of Purchase for a Tender Offer)
A tender offeror may not make any of the following changes to the terms of purchase, etc.:
公開買付者は、次に掲げる買付条件等の変更を行うことができない。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If a tender offeror that has submitted a tender offer statement (including any amended statement in connection with it; hereinafter the same applies in this Article) finds that there is a formal…
公開買付届出書（その訂正届出書を含む。以下この条において同じ。）を提出した公開買付者は、内閣府令で定めるところにより、当該公開買付届出書に形式上の不備があり、記載された内容が事実と相違し、又はそれに記載すべき事項若しくは誤解を生じさせないために必要な事実の記載が不十分であり、若しくは欠けていると認めたときは…
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If, on or after the day on which a tender offer statement is submitted and before the last day of the tender offer period, the terms of purchase, etc. change…
公開買付届出書を提出した日以後当該公開買付期間の末日までの間において、買付条件等の変更（第二十七条の十第三項の規定による買付け等の期間の延長を除く。）その他の公開買付届出書に記載すべき重要な事項の変更その他当該公開買付届出書の内容を訂正すべき内閣府令で定める事情があるときは、当該公開買付届出書を提出した公開買付者は…
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If Prime Minister finds it to be clear that any of the following facts have occurred, the Prime Minister may order the tender offeror that submitted the tender offer statement to submit an amended…
内閣総理大臣は、次に掲げる事実が明らかであると認めるときは、公開買付届出書を提出した公開買付者に対し、期限を指定して訂正届出書の提出を命ずることができる。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
Except in a case under the provisions of the preceding paragraph, on discovering any of the following facts to have occurred, the Prime Minister may order a tender offeror that has submitted a tender…
内閣総理大臣は、前項の規定による場合を除き、次に掲げる事実を発見した場合には、当該公開買付届出書を提出した公開買付者に対し、期限を指定して訂正届出書の提出を命ずることができる。この場合においては、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
The provisions of Article 27-3, paragraph (4) apply mutatis mutandis if an amended statement is submitted pursuant to the provisions of paragraphs (1) through (4).
第二十七条の三第四項の規定は、第一項から第四項までの規定により訂正届出書が提出された場合について準用する。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If a disposition under paragraph (3) or (4) is reached during the tender offer period, the tender offeror, etc. must not solicit offers to sell, etc. or perform any other act specified by Cabinet…
公開買付者等は、公開買付期間中に第三項又は第四項の規定による処分があつた場合において、当該処分に係る訂正届出書が提出されるまでの間は、売付け等の申込みの勧誘その他の当該公開買付けに係る内閣府令で定める行為をしてはならない。
Open this provision(Submission of an Amended Statement in Connection with a Tender Offer Statement)
If the purchase, etc. period in a tender offer is required to be extended pursuant to the preceding paragraph, the tender offeror must not acquire the share certificates…
前項の規定により公開買付けに係る買付け等の期間を延長しなければならない場合において、当該公開買付者は、当該延長しなければならない期間の末日までの間は、当該公開買付けに係る株券等の受渡しその他の決済を行つてはならない。
Open this provision(Preparation and Delivery of a Tender Offer Explanation)
A tender offeror must prepare a document that states the particulars specified by Cabinet Office Order from among the particulars that are required to be stated in a tender offer statement and the…
公開買付者は、公開買付届出書に記載すべき事項で内閣府令で定めるもの及び公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして内閣府令で定める事項を記載した書類（以下この節並びに第百九十七条の二及び第二百条において「公開買付説明書」という。）を、内閣府令で定めるところにより、作成しなければならない。
Open this provision(Preparation and Delivery of a Tender Offer Explanation)
If a tender offeror has submitted an amended statement pursuant to the provisions of paragraphs (1) through (4) of the preceding Article, except in a case specified by Cabinet Office Order as one in…
公開買付者は、前条第一項から第四項までの規定により訂正届出書を提出した場合には、投資者の投資判断に及ぼす影響が軽微なものとして内閣府令で定める場合を除き、直ちに、内閣府令で定めるところにより、公開買付説明書を訂正し、かつ、既に公開買付説明書を交付している者に対して、訂正した公開買付説明書を交付しなければならない。
Open this provisionThe term "investment management business" as used in this Chapter means the performance of any of the following acts on a regular basis, within the financial instruments business…
この章において「投資運用業」とは、金融商品取引業のうち、次に掲げる行為のいずれかを業として行うことをいい、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関が、当該行為のいずれかを業として行うことを含むものとする。
Open this provisionusing fraudulent means, committing assault, or using intimidation in connection with the conclusion or cancellation of an investment advisory contract, discretionary investment contract…
投資顧問契約、投資一任契約若しくは第二条第八項第十二号イに掲げる契約の締結又は解約に関し、偽計を用い、又は暴行若しくは脅迫をする行為
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
It is not permitted for a person to conduct a public offering of securities (including specified procedures related to the issuance of securities during a corporate reorganization; the same applies…
有価証券の募集（特定組織再編成発行手続を含む。第十三条及び第十五条第二項から第六項までを除き、以下この章及び次章において同じ。）又は有価証券の売出し（次項に規定する適格機関投資家取得有価証券一般勧誘及び第三項に規定する特定投資家等取得有価証券一般勧誘に該当するものを除き、特定組織再編成交付手続を含む。以下この項におい…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
It is not permitted for a person to issue a solicitation with a view to delivering existing securities (meaning a solicitation for selling, etc. or procedures related to the delivery of securities…
その有価証券発行勧誘等（取得勧誘及び組織再編成発行手続をいう。以下同じ。）又は有価証券交付勧誘等（売付け勧誘等及び組織再編成交付手続をいう。以下同じ。）が次に掲げる場合に該当するものであつた有価証券（第二号に掲げる場合にあつては第二条第三項第一号の規定により多数の者から除かれた適格機関投資家が取得した有価証券に限り、…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
It is not permitted for a person to issue a solicitation with a view to delivering existing securities that involves securities falling under any of the following items…
次の各号のいずれかに該当する有価証券（第二十四条第一項各号のいずれかに該当するもの又は多数の特定投資家に所有される見込みが少ないと認められるものとして政令で定めるものを除く。以下「特定投資家向け有価証券」という。）の有価証券交付勧誘等で…
Open this provision(Restrictions on the Purchase and Sale of Securities for Professional Investors)
A financial instruments business operator, etc. must not perform any of the acts set forth in Article 2, paragraph (8), items (i) through (iv) and (x) in connection with the securities for…
金融商品取引業者等は、特定投資家向け有価証券について、一般投資家（特定投資家等、当該特定投資家向け有価証券の発行者その他内閣府令で定める者以外の者をいう。以下この条において同じ。）を相手方とし、又は一般投資家のために、第二条第八項第一号から第四号まで及び第十号に掲げる行為を行つてはならない。
Open this provision(Submission of Statements and Other Documents to a Financial Instruments Exchange)
An issuer of the securities set forth in the following items must submit a copy of the statement and other documents set forth in paragraph (1) and paragraph (13) of the preceding Article to the…
次の各号に掲げる有価証券の発行者は、第四条第一項から第三項までの規定による届出をしたときは、遅滞なく、前条第一項及び第十三項の規定による届出書類の写しを当該各号に掲げる者に提出しなければならない。
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Conducts Specially Permitted Services for Foreign Investors)
Notwithstanding the provisions of Article 29, a financial instruments business operator (excluding one that has obtained the registration referred to in Article 29 for performing an act set forth in…
金融商品取引業者（第六十三条の八第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条の登録を受けている者を除く。）は、同条の規定にかかわらず、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、海外投資家等特例業務を行う旨、第六十三条の九第一項第五号及び第七号に掲げる事項その他内閣府令で定める事項を内閣総理大臣に届け出て…
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Conducts Specially Permitted Services for Foreign Investors)
The provisions of Article 63-9, paragraph (4), paragraph (5), paragraph (7), paragraphs (9) through (11), paragraph (3) of the preceding Article, and the following Article through Article 63-14 apply…
第六十三条の九第四項、第五項、第七項及び第九項から第十一項まで、前条第三項並びに次条から第六十三条の十四までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者について準用する。
Open this provision(Supervisory Dispositions for Notifiers of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
If a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. falls under any of the items of the preceding paragraph, and the purpose of supervision cannot be achieved by any other…
内閣総理大臣は、海外投資家等特例業務届出者が前項各号のいずれかに該当する場合であつて、他の方法により監督の目的を達成することができないときは、当該海外投資家等特例業務届出者に対し、業務の廃止を命ずることができる。
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Engages in Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
Before a financial instruments business operator, etc. engages in specially permitted services for qualified institutional investors, etc.…
適格機関投資家等特例業務を行う金融商品取引業者等（第六十三条第一項各号の行為を業として行うことについて第二十九条又は第三十三条の二の登録を受けている者を除く。）は、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、内閣総理大臣にその旨…
Open this provision(When a Financial Instruments Business Operator Engages in Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
The provisions of Article 63, paragraphs (5), (6), (8) through (10), (12), and (13), paragraph (3) of the preceding Article, and the following Article to Article 63-6 apply mutatis mutandis to a…
第六十三条第五項、第六項、第八項から第十項まで、第十二項及び第十三項、前条第三項並びに次条から第六十三条の六までの規定は、前項の規定による届出をした金融商品取引業者等について準用する。
Open this provision(Supervisory Measures for Notifiers of Specially Permitted Services)
If a notifier of specially permitted services violates a law or regulation or a disposition made by a government agency which is based on a law or regulation…
内閣総理大臣は、特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務に関し法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反した場合であつて、他の方法により監督の目的を達成することができないときは、当該特例業務届出者に対し、業務の廃止を命ずることができる。
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
Notwithstanding the provisions of Article 29, a person other than a financial instruments business operator and a financial institution prescribed in Article 33…
金融商品取引業者及び第三十三条第一項に規定する金融機関以外の者は、第二十九条の規定にかかわらず、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を内閣総理大臣に届け出て、海外投資家等特例業務を行うことができる。ただし、次条第三項第二号に該当することとなつたときは、この限りでない。
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
The following documents must be attached to the notification under the provisions of the preceding paragraph:
前項の規定による届出には、次に掲げる書類を添付しなければならない。
Open this provision(Notification of Specially Permitted Services for Foreign Investors)
In attaching the documents set forth in item (i) of the preceding paragraph to a notification, if the articles of incorporation have been prepared as electronic or magnetic records…
前項第一号に掲げる書類を添付する場合において、定款が電磁的記録で作成されているときは、書類に代えて電磁的記録（内閣府令で定めるものに限る。）を添付することができる。
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
A person that will engage in specially permitted services for qualified institutional investors, etc. (meaning performing any of the acts set forth in the items of the preceding paragraph on a…
適格機関投資家等特例業務（前項各号に掲げる行為のいずれかを業として行うことをいう。以下同じ。）を行う者（金融商品取引業者等を除く。）は、あらかじめ、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
The following documents must accompany the notification under the preceding paragraph:
前項の規定による届出には、次に掲げる書類を添付しなければならない。
Open this provision(Specially Permitted Services for Qualified Institutional Investors)
In attaching the documents set forth in item (i) of the preceding paragraph to a notification, if the articles of incorporation have been prepared as electronic or magnetic records…
前項第一号に掲げる書類を添付する場合において、定款が電磁的記録で作成されているときは、書類に代えて電磁的記録（内閣府令で定めるものに限る。）を添付することができる。
Open this provision(Limitation on Intermediation for the Purchase and Sale of Securities for Professional Investors)
A financial instruments intermediary service provider must not conduct any of the acts specified in Article 2, paragraph (11), item (i) or (ii) in connection with securities for professional…
金融商品仲介業者は、特定投資家向け有価証券について、一般投資家（特定投資家等、当該特定投資家向け有価証券の発行者その他内閣府令で定める者以外の者をいう。以下この条において同じ。）を相手方として、第二条第十一項第一号又は第二号に掲げる行為を行つてはならない。
Open this provision(Voluntary Submission of Amended Statements)
If, on or after the day on which a notification under Article 4, paragraphs (1) through (3) is filed and before the day on which that notification comes into effect…
第四条第一項から第三項までの規定による届出の日以後当該届出がその効力を生ずることとなる日前において、第五条第一項及び第十三項の規定による届出書類に記載すべき重要な事項の変更その他公益又は投資者保護のため当該書類の内容を訂正する必要があるものとして内閣府令で定める事情があるときは…
Open this provision(Order to Submit an Amended Statement Due to a Formal Deficiency)
If the Prime Minister finds a formal deficiency in a statement or other document under Article 5, paragraph (1) or paragraph (13) or Article 7, paragraph (1) or finds such statement or other document…
内閣総理大臣は、第五条第一項及び第十三項若しくは第七条第一項の規定による届出書類に形式上の不備があり、又はその書類に記載すべき重要な事項の記載が不十分であると認めるときは、届出者に対し、訂正届出書の提出を命ずることができる。
Open this provisionpublic offering of securities
「有価証券の募集」
A public offering of securities: a solicitation of applications to acquire newly issued securities (取得勧誘) that, for paragraph (1) securities (第一項有価証券), is made to many persons as a Cabinet Order (政令) sets or falls under none of the exemptions for solicitations made only to qualified institutional investors, only to professional investors, or to a small number of persons, and that, for paragraph (2) securities (第二項有価証券), will lead a fairly large number of persons, as a Cabinet Order sets, to hold the securities.
Defined inArticle 2, paragraph (3)
commodity-related market derivatives transactions
「商品関連市場デリバティブ取引」
A market derivatives transaction (市場デリバティブ取引) on the commodities listed in Article 2, paragraph (24), item (iii)-3, or on financial indicators limited to their prices and figures calculated from them.
Short name set inArticle 2, paragraph (8), item (i)
prospectus
「目論見書」
A document setting out an explanation of the issuer's business and other matters, for a public offering or secondary distribution of securities, or for a general solicitation of securities acquired by qualified institutional investors (適格機関投資家取得有価証券一般勧誘) under Article 4, paragraph (2) or of securities acquired by professional investors, etc. (特定投資家等取得有価証券一般勧誘) under Article 4, paragraph (3) that is not a secondary distribution, which is delivered to the other party, or delivered when the other party asks for it.
Defined inArticle 2, paragraph (10)· applies throughout the law
general solicitation involving securities acquired by a qualified institutional investormachine translation
「適格機関投資家取得有価証券一般勧誘」
A solicitation with a view to delivering existing securities (有価証券交付勧誘等) that a qualified institutional investor (適格機関投資家) makes to persons who are not qualified institutional investors, involving securities whose original solicitation fell under one of the cases listed in Article 4, paragraph (2) (in the cases in items (ii) and (iv), only securities acquired by qualified institutional investors left out of the count of persons solicited).
Short name set inArticle 4, paragraph (2)
general solicitation involving securities acquired by a professional investormachine translation
「特定投資家等取得有価証券一般勧誘」
A solicitation with a view to delivering existing securities for professional investors (特定投資家向け有価証券) that is not made through a financial instruments business operator, etc. on entrustment to professional investors, etc. (特定投資家等) — other than one made to the State, the Bank of Japan or qualified institutional investors and others a Cabinet Order (政令) specifies; the issuer must have notified the Prime Minister before it can be made.
Short name set inArticle 4, paragraph (3)
electronic or magnetic recordmachine translation
「電磁的記録」
A record made in electronic, magnetic or any other form people cannot perceive directly, for use in computer processing.
Defined inArticle 13, paragraph (5)
officer
「役員」
A director, accounting advisor, company auditor or executive officer, or a person equivalent to one, in this Act other than Articles 163 to 167.
Defined inArticle 21, paragraph (1), item (i)· applies from here on, except in Articles 163 to 167
annual securities report
「有価証券報告書」
An annual securities report: the report that a company issuing securities listed on a financial instruments exchange, or otherwise falling under Article 24, paragraph (1), must submit to the Prime Minister for each business year, setting out its trade name, the state of its corporate group and its accounts, and other important matters about its business, within three months after the year ends for a domestic company.
Short name set inArticle 24, paragraph (1)
internal control report
「内部統制報告書」
A report, which companies a Cabinet Order (政令) specifies (such as issuers of the securities in Article 24, paragraph (1), item (i)) among those required to submit annual securities reports (有価証券報告書) must submit to the Prime Minister with that report each business year, evaluating, as a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies, their system for ensuring that the financial documents and other information of the company and its corporate group (企業集団) are proper.
Short name set inArticle 24-4-4, paragraph (1)
semiannual securities reportmachine translation
「半期報告書」
The report that every company required to submit annual securities reports (有価証券報告書) must submit to the Prime Minister under Article 24-5, paragraph (1) for the first six months of each business year, stating the particulars the table in that paragraph sets for its category, within the period the table sets.
Defined inArticle 24-5, paragraph (1)
extraordinary report
「臨時報告書」
A report that a company required to file annual securities reports (有価証券報告書) must file with the Prime Minister without delay when its securities are publicly offered or distributed abroad or another case a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies arises, stating what has happened.
Short name set inArticle 24-5, paragraph (4)
report on repurchasemachine translation
「自己株券買付状況報告書」
The report that an issuer of listed share certificates, etc. (上場株券等) must submit to the Prime Minister by the 15th of the following month for each month covered by a shareholders' meeting or board resolution to acquire its own shares (Article 24-6, paragraph (1)), stating how it bought its own shares that month and other matters a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Short name set inArticle 24-6, paragraph (2)
parent company, etc. status report
「親会社等状況報告書」
The report that a parent company, etc. (親会社等) must submit to the Prime Minister for each of its business years, within three months after the year ends (within a period a Cabinet Order (政令) sets, for a foreign company), stating matters on those who own its shares and other matters a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies, unless the Prime Minister has approved its not doing so.
Defined inArticle 24-7, paragraph (3)
tender offer statementmachine translation
「公開買付届出書」
In Section 1 of Chapter 2-2, Article 197, paragraph (1), item (iii) and Article 197-2, paragraph (1), item (v), the statement, with the attachments a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies, that a tender offeror (公開買付者) must submit to the Prime Minister on the day of its public notice of the commencement of a tender offer, stating the purchase price, the number of share certificates, etc. it plans to buy, the purchase period and its other terms, any contract to buy them outside the tender offer, and the other matters Article 27-3, paragraph (2) lists.
Short name set inArticle 27-3, paragraph (2)· applies only in this section and in Article 197, paragraph (1), item (iii); and Article 197-2, paragraph (1), item (v)
tender offer explanation
「公開買付説明書」
In Section 1 of Chapter 2-2 and Articles 197-2 and 200, the document a tender offeror (公開買付者) must prepare, as a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies, stating the matters from its tender offer statement (公開買付届出書) that the Order specifies and other matters it requires in the public interest or for investor protection.
Short name set inArticle 27-9, paragraph (1)· applies only in this section and in Articles 197-2 and 200
target company's position statement
「意見表明報告書」
The document a target company (対象者) — the issuer of the share certificates, etc. (株券等) sought in a tender offer (公開買付け) — must submit to the Prime Minister within the period a Cabinet Order (政令) sets after the public notice starting the tender offer, stating its opinion on the offer and the other matters a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Short name set inArticle 27-10, paragraph (1)
tender offeror's answer
「対質問回答報告書」
The document a tender offeror (公開買付者) must submit to the Prime Minister answering the questions the target company put to it in its position statement (意見表明報告書), or giving its reasons for not answering, with other particulars a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Short name set inArticle 27-10, paragraph (11)
written tender offer withdrawal noticemachine translation
「公開買付撤回届出書」
In Section 1 of Chapter 2-2 and Articles 197 and 197-2, the document that a person that has given public notice of, or announced, the withdrawal of its tender offer under Article 27-11, paragraph (2) must submit to the Prime Minister that day, stating what it published and other matters a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Short name set inArticle 27-11, paragraph (3)· applies only in this section and in Articles 197 and 197-2
tender offer reportmachine translation
「公開買付報告書」
In Section 1 of Chapter 2-2, Article 197, paragraph (1), item (iii) and Article 197-2, paragraph (1), item (v), the report a tender offeror (公開買付者) must submit to the Prime Minister on the day it gives public notice of, or announces, the number of share certificates, etc. tendered and other results of its tender offer, stating what it published and other matters a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Short name set inArticle 27-13, paragraph (2)· applies only in this section and in Article 197, paragraph (1), item (iii); and Article 197-2, paragraph (1), item (v)
statement of large-volume holdings
「大量保有報告書」
The report a large-volume holder (大量保有者) of share certificates, etc. (株券等) must submit to the Prime Minister on its holding ratio, the source of its acquisition funds, its purpose in holding them and other particulars a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Short name set inArticle 27-23, paragraph (1)
statement of changes
「変更報告書」
The report on the changed particulars that a person required to submit a statement of large-volume holdings (大量保有報告書) must submit to the Prime Minister when, after becoming a large-volume holder (大量保有者), its holding ratio of share certificates, etc. (株券等保有割合) rises or falls by one percentage point or more — other than where the total number of share certificates, etc. it holds is unchanged — or another material change a Cabinet Order (政令) specifies occurs.
Short name set inArticle 27-25, paragraph (1)
specified information on securitiesmachine translation
「特定証券情報」
Basic information on securities and their issuer that a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies as what investors should be told, and that the issuer must provide to the persons solicited, or publish, before a specified solicitation, etc. (特定勧誘等) — such as a solicitation for acquisition only for professional investors (特定投資家) — may be made.
Short name set inArticle 27-31, paragraph (1)
information on the issuermachine translation
「発行者情報」
Information about an issuer that a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies, which an issuer of securities for professional investors (特定投資家向け有価証券), or an issuer that has provided or published specified information on securities (特定証券情報), must, unless a Cabinet Office Order excuses it, provide to the holders of those securities or publish at least once each business year or other period a Cabinet Office Order specifies.
Short name set inArticle 27-32, paragraph (1)
specified solicitation, etc.machine translation
「特定勧誘等」
An exclusive solicitation for acquisition (特定取得勧誘) or a specified solicitation for selling, etc. (特定売付け勧誘等): a solicitation only for professional investors, or another solicitation a Cabinet Order (政令) specifies, that is not subject to the notification requirements of Article 4 and for which the issuer must provide or publish specified information on securities (特定証券情報) by the time it is made.
Defined inArticle 27-34, paragraph (1)
financial instruments business operator, etc.machine translation
「金融商品取引業者等」
A financial instruments business operator (金融商品取引業者) or a registered financial institution (登録金融機関).
Defined inArticle 34, paragraph (1)
incorporated association-operated financial instruments exchangemachine translation
「会員金融商品取引所」
A financial instruments membership corporation (金融商品会員制法人) that operates a financial instruments exchange market (取引所金融商品市場).
Short name set inArticle 87-6, paragraph (1)
regulated securities, etc.machine translation
「特定有価証券等」
In Articles 163 to 166, Article 167-2, paragraph (1), Article 175-2 and Article 197-2, paragraph (1), item (xiv), the regulated securities (特定有価証券) of a listed company, etc. (上場会社等) together with related securities (関連有価証券): securities set out in Article 2, paragraph (1), item (xix) that represent options on those regulated securities, and other securities a Cabinet Order (政令) specifies.
Short name set inArticle 163, paragraph (1)· applies only in this article and in Articles 164 to 166 and 175-2; Article 167-2, paragraph (1); and Article 197-2, paragraph (1), item (xiv)
purchase and sale, etc.machine translation
「売買等」
In Article 166 and the provisions it names, a purchase and sale or other transfer or acquisition for value of a listed company's regulated securities, etc. (特定有価証券等), a succession to them in a merger or company split, or a derivatives transaction in them.
Short name set inArticle 166, paragraph (1)· applies only in this article and in Article 167-2, paragraph (1); Article 175-2, paragraph (1); and Article 197-2, paragraph (1), item (xiv)
sale, etc.machine translation
「売付け等」
In Article 167, Article 167-2, paragraph (2), Article 175-2, paragraph (2) and Article 197-2, paragraph (1), item (xv), a sale or other transaction a Cabinet Order (政令) specifies in share certificates, etc. (株券等) — the share certificates, bonds with share options and other securities a Cabinet Order specifies, issued by the company whose shares are the subject of a tender offer, etc. (公開買付け等), and securities representing options on them.
Defined inArticle 167, paragraph (1)· applies only in this article and in Article 167-2, paragraph (2); Article 175-2, paragraph (2); and Article 197-2, paragraph (1), item (xv)
share certificates, etc.
「株券等」
In Article 167, Article 167-2, paragraph (2), Article 175-2 and Article 197-2, paragraph (1), item (xv), specified share certificates, etc. (特定株券等) — share certificates, corporate bond certificates with share options and other securities a Cabinet Order (政令) specifies, issued by the company whose shares are the subject of a tender offer, etc. — and related share certificates, etc. (関連株券等), such as securities under Article 2, paragraph (1), item (xix) that represent options on them.
Short name set inArticle 167, paragraph (1)· applies only in this article and in Article 167-2, paragraph (2); Article 175-2; and Article 197-2, paragraph (1), item (xv)
purchase, etc.machine translation
「買付け等」
In Article 167, Article 167-2, paragraph (2), Article 175-2, paragraph (2) and Article 197-2, paragraph (1), item (xv), a purchase or other transaction a Cabinet Order (政令) specifies in share certificates, etc. (株券等): the share certificates, bond certificates with share options (新株予約権付社債券) and other securities a Cabinet Order specifies, issued by the company whose listed share certificates, etc. are the subject of a tender offer, etc. (公開買付け等), and securities representing options on them that a Cabinet Order specifies.
Defined inArticle 167, paragraph (1)· applies only in this article and in Article 167-2, paragraph (2); Article 175-2, paragraph (2); and Article 197-2, paragraph (1), item (xv)
facts of the tender offer, etc.machine translation
「公開買付け等事実」
In Article 167 and the other provisions it names, the fact that a tender offeror, etc. (公開買付者等) has decided to launch a tender offer, etc. (公開買付け等), or has decided not to go ahead with one it has announced, as a person affiliated with the tender offeror, etc. (公開買付者等関係者) came to know it in a way listed in Article 167, paragraph (1).
Short name set inArticle 167, paragraph (3)· applies only in this article and in Article 167-2, paragraph (2); Article 175-2, paragraph (2); and Article 197-2, paragraph (1), item (xv)
investment management business
「投資運用業」
Investment management business as defined in Article 28, paragraph (4): the part of financial instruments business (金融商品取引業) that consists in carrying on as a business the acts in Article 2, paragraph (8), items (xii), (xiv) and (xv) — managing money or other property, on investment decisions (投資判断) based on an analysis of the value, etc. of financial instruments, as an investment in securities or in rights under derivatives transactions, whether under a discretionary investment contract (投資一任契約) or an asset management contract with a registered investment corporation (登録投資法人), or for the holders of the rights items (xiv) and (xv) list who contributed it — including where a bank, a cooperative financial institution or another financial institution a Cabinet Order (政令) specifies carries them on.
Defined inArticle 197-3, paragraph (1)· applies only in this chapter
fine
罰金
A criminal punishment of paying money to the state, of 10,000 yen or more, or less where it is reduced (Penal Code, Article 15). It ranks below imprisonment (拘禁刑) and above penal detention (拘留) and a petty fine (科料) (Articles 9 and 10, paragraph (1)). A person who cannot pay it in full is held in a workhouse (労役場) for one day to two years, or up to three years where fines are imposed together, a period set when the sentence is passed (Article 18, paragraphs (1), (3) and (4)); not within thirty days of the sentence becoming final without the person's consent (paragraph (5)). If it is not enforced for three years after the sentence becomes final, the person is released from it by prescription (Articles 31 and 32, item (v)); the three years do not run while its execution is suspended under law or the person is abroad, and an act of execution interrupts them (Articles 33 and 34, paragraph (2)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 15, 18, 31 to 34 as a reference.
imprisonment
拘禁刑
The punishment of being held in a penal institution (刑事施設), for life or for a fixed term of one month to twenty years (Penal Code, Article 12, paragraphs (1) and (2)); a fixed term can be raised to thirty years where the punishment is aggravated, or cut below one month where it is reduced (Article 14, paragraph (2)). To help the person reform and rehabilitate, they may be made to do work or given guidance (Article 12, paragraph (3)). It ranks below the death penalty and above a fine (罰金) among the principal punishments (Articles 9 and 10, paragraph (1)). It replaced imprisonment with work (懲役) and imprisonment without work (禁錮) when the Act Partially Amending the Penal Code, etc. (Act No. 67 of 2022) came into force (Act No. 67 of 2022, Article 2), and a person sentenced to either is treated, for the rules on a person's qualifications, as sentenced to imprisonment for the same term (Act No. 68 of 2022, Article 443, paragraph (1)).
Written by AI using Penal Code, Arts. 9, 10, 12, 14, Act No. 67 of 2022, Art. 2 and Act No. 68 of 2022, Art. 443 as a reference.