A person that falls under any of the following items is sentenced to a civil fine of not more than 100 thousand yen:
次の各号のいずれかに該当する者は、十万円以下の過料に処する。
a person that violates the provisions of Article 23-13, paragraph (1), paragraph (3), or paragraph (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27);
第二十三条の十三第一項、第三項又は第四項（これらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）の規定に違反した者
a person that, in violation of the provisions of Article 23-13, paragraph (2) or (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27), fails to deliver a written document;
第二十三条の十三第二項又は第五項（これらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）の規定に違反して、書面の交付をしなかつた者
a person that fails to submit a copy of the confirmation letter under the provisions of Article 6 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-2, paragraph (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5-2, paragraph (1), and including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) or a copy of the amended confirmation letter under the provisions of Article 6 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5-2, paragraph (2), and including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27);
第二十四条の四の二第五項（第二十四条の五の二第一項において準用し、及びこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第六条の規定による確認書の写し又は第二十四条の四の三第二項（第二十四条の五の二第二項において準用し、及びこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第六条の規定による訂正確認書の写しを提出しなかつた者
a person that fails to submit a confirmation letter under the provisions of Article 24-4-2, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (3) of that Article (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (4) of that Article) and Article 24-4-2, paragraph (4), and including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5-2, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) or an amended confirmation letter under the provisions of Article 9, paragraph (1) or Article 10, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-4-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5-2, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) following the deemed replacement of terms;
第二十四条の五の二第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第二十四条の四の二第一項（同条第三項（同条第四項において準用する場合を含む。）及び第四項において準用し、並びにこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）の規定による確認書又は第二十四条の五の二第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第二十四条の四の三第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）において読み替えて準用する第九条第一項若しくは第十条第一項の規定による訂正確認書を提出しなかつた者
a person that violates the provisions of Article 25, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27), in failing to make a copy of a document (limited to a document set forth in Article 25, paragraph (1), item (iv) or (vii)) available for public inspection;
第二十五条第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）の規定に違反して書類（第二十五条第一項第四号及び第七号に掲げる書類に限る。）の写しを公衆の縦覧に供しない者
a person that, in violation of Article 27-24, fails to deliver a written notice, delivers a written notice that does not state the particulars prescribed in that Article, or delivers a written notice that states a false statement concerning those particulars;
a person that violates the provisions of Article 40-5, paragraph (1);
第四十条の五第一項の規定に違反した者
a person that violates an order under the provisions of Article 60-4, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)), Article 65, paragraph (2), Article 66-46, paragraph (2), or Article 66-90, paragraph (2);
第六十条の四第二項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十五条第二項、第六十六条の四十六第二項又は第六十六条の九十第二項の規定による命令に違反した者
a person that fails to make a notification under the provisions of Article 62, paragraph (1) or (3) or Article 79-10, paragraph (1), or makes a false notification;
第六十二条第一項若しくは第三項又は第七十九条の十第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をした者
a person that fails to make a report or submit materials under the provisions of Article 62, paragraph (2) or Article 189, paragraph (1), or makes a false report or submits false materials;
a person that violates the provisions of Article 79-15, Article 156-54 or Article 156-76.
第七十九条の十五、第百五十六条の五十四又は第百五十六条の七十六の規定に違反した者
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(Order to Submit an Amended Statement and Order Suspending the Validity of a Notification Due to a False Statement)
If the Prime Minister discovers that a securities registration statement contains a false statement regarding a material particular, lacks a statement of a material particular that is required to be…
内閣総理大臣は、有価証券届出書のうちに重要な事項について虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項若しくは誤解を生じさせないために必要な重要な事実の記載が欠けていることを発見したときは、いつでも、届出者に対し、訂正届出書の提出を命じ、必要があると認めるときは…
Open this provision(Restriction on the Use of Names)
A person that is not a designated dispute resolution organization (other than a person that has obtained the designation under Article 52-62, paragraph (1) of the Banking Act or any other person…
指定紛争解決機関でない者（銀行法第五十二条の六十二第一項の規定による指定を受けた者その他これに類する者として政令で定めるものを除く。）は、その名称又は商号中に、指定紛争解決機関と誤認されるおそれのある文字を用いてはならない。
Open this provision(Restriction on the Use of Names)
A person that is not a trade repository must not use a term in its name or trade name which could give rise to the misconception that it is a trade repository.
取引情報蓄積機関でない者は、その名称又は商号中に、取引情報蓄積機関と誤認されるおそれのある文字を用いてはならない。
Open this provision(Providing Investigatory Cooperation to a Foreign Regulatory Authority for Financial Instruments)
If the Prime Minister receives a request for cooperation from the foreign authority that is responsible for the enforcement of a foreign law or regulation that is equivalent to this Act…
内閣総理大臣は、この法律に相当する外国の法令を執行する当局（以下この条において「外国金融商品取引規制当局」という。）から、その所掌に属する当該この法律に相当する外国の法令を執行するために行う行政上の調査に関し、協力の要請があつた場合において、当該要請に応ずることが相当と認めるときは…
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
A person that issues a solicitation with a view to issuing new securities or a solicitation with a view to delivering existing securities which falls under a case set forth in the following items…
有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等のうち、次の各号に掲げる場合に該当するもの（第二号に掲げる場合にあつては第二条第三項第一号の規定により多数の者から除かれる適格機関投資家を相手方とするものに限り、第四号に掲げる場合にあつては同条第四項第一号の規定により多数の者から除かれる適格機関投資家を相手方とするものに限る。…
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
If a person that issues an exclusive solicitation to qualified institutional investors to which the main clause of the preceding paragraph is applicable causes securities to be acquired or sells…
前項本文の規定の適用を受ける適格機関投資家向け勧誘を行う者は、当該適格機関投資家向け勧誘により有価証券を取得させ、又は売り付ける場合には、あらかじめ又は同時にその相手方に対し、同項の規定により告知すべき事項を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
A person performing an act set forth in the following items must notify the person solicited of the particulars provided for in the relevant item, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
次の各号に掲げる行為を行う者は、その相手方に対して、内閣府令で定めるところにより、当該各号に定める事項を告知しなければならない。ただし、当該行為に係る有価証券に関して開示が行われている場合は、この限りでない。
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
A person that issues a solicitation with a view to issuing new securities or solicitation with a view to delivering existing securities that falls under a case set forth in any of the following items…
有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等のうち次の各号に掲げる有価証券の区分に応じ、当該各号に定める場合に該当するもの（第二条第一項第九号に掲げる有価証券の有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等その他政令で定めるものを除き、第一号イ又はロに掲げる場合にあつては適格機関投資家向け勧誘に該当するものを除く。以下この条に…
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
If a person that issues a solicitation to a small number of investors to which the main clause of the preceding paragraph is applicable causes securities to be acquired or sells the same through the…
前項本文の規定の適用を受ける少人数向け勧誘を行う者は、当該少人数向け勧誘により有価証券を取得させ、又は売り付ける場合には、あらかじめ又は同時にその相手方に対し、同項の規定により告知すべき事項を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Submission of a Confirmation Letter for the Content of Statements in an Annual Securities Report)
A company that is required to submit an annual securities report under Article 24, paragraph (1) (including a company that has submitted an annual securities report under Article 23-3, paragraph (4)…
第二十四条第一項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（第二十三条の三第四項の規定により当該有価証券報告書を提出した会社を含む。次項において同じ。）のうち、第二十四条第一項第一号に掲げる有価証券の発行者である会社その他の政令で定めるものは、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Submission of a Confirmation Letter for the Content of Statements in an Annual Securities Report)
The provisions of the preceding two paragraphs apply mutatis mutandis to a company specified by Cabinet Order that is required to submit an Annual securities report under Article 24…
前二項の規定は、第二十四条第五項において準用する同条第一項の規定による有価証券報告書を提出しなければならない会社（第二十三条の三第四項の規定により当該有価証券報告書を提出した会社を含む。）のうち政令で定めるものについて準用する。
Open this provision(Submission of a Confirmation Letter for the Content of Statements in an Annual Securities Report)
The provisions of the preceding three paragraphs apply mutatis mutandis if an amended report is submitted pursuant to Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1) and Article 10…
前三項の規定は、第二十四条の二第一項において読み替えて準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により訂正報告書を提出する場合について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Submission of a Confirmation Letter for the Content of Statements in an Annual Securities Report)
The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if a confirmation letter is submitted pursuant to paragraph (1) or (2)…
第六条の規定は、第一項又は第二項（これらの規定を第三項（前項において準用する場合を含む。）及び前項において準用する場合を含む。以下この条において同じ。）の規定により確認書が提出された場合について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Submission of an Amended Confirmation Letter)
The provisions of Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1), and Article 10, paragraph (1) apply mutatis mutandis to a confirmation letter.
第七条第一項、第九条第一項及び第十条第一項の規定は、確認書について準用する。この場合において、第七条第一項中「第四条第一項から第三項までの規定による届出の日以後当該届出がその効力を生ずることとなる日前において、第五条第一項及び第十三項の規定による届出書類」とあるのは「確認書」と…
Open this provision(Submission of an Amended Confirmation Letter)
The provisions of Article 6 apply mutatis mutandis if an amended confirmation letter is submitted for a confirmation letter pursuant to Article 7, paragraph (1), Article 9, paragraph (1)…
第六条の規定は、前項において準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により確認書の訂正確認書が提出された場合について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions on Confirmation Letters to Semiannual Securities Reports)
The provisions of Article 24-4-2 apply mutatis mutandis if a semiannual securities report is submitted pursuant to paragraph (1) of the preceding Article…
第二十四条の四の二の規定は、前条第一項（同条第三項において準用する場合を含む。）の規定により半期報告書を提出する場合及び同条第五項において読み替えて準用する第七条第一項、第九条第一項又は第十条第一項の規定により訂正報告書を提出する場合について準用する。
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions on Confirmation Letters to Semiannual Securities Reports)
The provisions of Article 24-4-3 apply mutatis mutandis if an amended confirmation letter is submitted for a confirmation letter that has been submitted pursuant to the preceding paragraph.
第二十四条の四の三の規定は、前項の規定により提出した確認書の訂正確認書を提出する場合について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Public Inspection of Registration Statements)
a confirmation letter under Article 24-4-2 and any amended confirmation letter connected with it:five years;
第二十四条の四の二の規定による確認書及びその訂正確認書 五年
Open this provision(Public Inspection of Registration Statements)
a confirmation letter under Article 24-4-2 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24-5-2, and any amended confirmation letter connected with it:five years;
第二十四条の五の二において準用する第二十四条の四の二の規定による確認書及びその訂正確認書 五年
Open this provision(Public Inspection of Registration Statements)
An issuer of securities that has submitted a document set forth in any of the items (i) through (ix) of the preceding paragraph, or an issuer of securities whose parent company…
有価証券の発行者で前項第一号から第九号までに掲げる書類を提出したもの及び有価証券の発行者の親会社等が同項第十号に掲げる書類を提出した場合の当該発行者は、これらの書類の写しを、内閣府令で定めるところにより、当該発行者の本店及び主要な支店に備え置き…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions for an Issuer That Is Not a Company)
The provisions of Article 2-3; Articles 5 through 13; Articles 15 through 24-5-2; and Article 24-7 through the preceding Article apply mutatis mutandis if the issuer is a person other than a company…
第二条の三、第五条から第十三条まで、第十五条から第二十四条の五の二まで及び第二十四条の七から前条までの規定は、発行者が会社以外の者（第五条第六項から第九項まで、第七条第二項、第九条第二項、第十条第二項、第二十四条第八項から第十三項まで、第二十四条の二第四項、第二十四条の四の二第六項（第二十四条の五の二第一項において準…
Open this provision(Preparation and Delivery of a Written Notice of Shareholding Status)
A person set forth in paragraph (3), item (ii) of the preceding Article, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, must prepare a written notice that accounts for the status of holdings in…
前条第三項第二号に掲げる者は、当該株券等の発行者の株主としての議決権その他の権利を行使することができる権限又は当該議決権その他の権利の行使について指図を行うことができる権限を有する顧客に対して、内閣府令で定めるところにより、毎月一回以上、当該株券等の保有状況について説明した通知書を作成し、交付しなければならない。
Open this provision(Obligation to Notify in Connection with Securities for Professional Investors)
If a financial instruments business operator, etc. sells securities for professional investors in a case not falling under the category of a case in which disclosure has been made…
金融商品取引業者等は、開示が行われている場合に該当しない特定投資家向け有価証券について、取得勧誘又は売付け勧誘等を行うことなく売付けその他の政令で定める行為を行う場合には、その相手方に対して、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Submission of Statements and Other Documents to a Financial Instruments Exchange)
An issuer of the securities set forth in the following items must submit a copy of the statement and other documents set forth in paragraph (1) and paragraph (13) of the preceding Article to the…
次の各号に掲げる有価証券の発行者は、第四条第一項から第三項までの規定による届出をしたときは、遅滞なく、前条第一項及び第十三項の規定による届出書類の写しを当該各号に掲げる者に提出しなければならない。
Open this provisionThe provisions of Article 60, paragraphs (2) through (4), Article 60-2 (excluding paragraph (1), items (iv), (vii) and (x)) and Article 60-3 (excluding paragraph (1), item (i), (d) and item (iii))…
第六十条第二項から第四項まで、第六十条の二（第一項第四号、第七号及び第十号を除く。）及び第六十条の三（第一項第一号ニ及び第三号を除く。）の規定は前項の許可について、第四十条の七第二項及び第六十条の四から前条までの規定は前項の許可を受けた者（以下「電子店頭デリバティブ取引等許可業者」という。）の電子店頭デリバティブ取引…
Open this provision(Acting Representatives)
If the Prime Minister appoints an acting representative pursuant to the provisions of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the authorized firm for on-exchange transactions to pay a…
内閣総理大臣は、前項の規定により職務代行者を選任したときは、取引所取引許可業者に対し、当該職務代行者に相当額の報酬を支払うべき旨を命ずることができる。
Open this provisionBefore seeking to establish a representative office or any other facility in Japan for the purpose of collecting or providing information on the securities market and the market of financial indexes…
外国証券業者（有価証券関連業と密接な関係を有する業を行う者で内閣府令で定めるものを含む。以下この条において同じ。）又は外国で投資助言業務若しくは投資運用業を行う者（第二十九条又は第三十三条の二の登録を受けた者を除く。以下この条において同じ。）は…
Open this provisionWhen the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a foreign securities services provider or a…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、外国証券業者又は外国で投資助言業務若しくは投資運用業を行う者に対し前項の業務に関する報告又は資料の提出を命ずることができる。
Open this provisionIf a foreign securities services provider or a person that conducts investment advisory business or investment management business in a foreign country discontinues the facility or the services…
外国証券業者又は外国で投資助言業務若しくは投資運用業を行う者は、第一項の施設若しくは業務を廃止したとき、又は同項の規定により届け出た事項を変更したときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Acting Representatives)
If the Prime Minister appoints an acting representative pursuant to the provisions of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the financial instruments business operator…
内閣総理大臣は、前項の規定により職務代行者を選任したときは、金融商品取引業者等に対し、当該職務代行者に相当額の報酬を支払うべき旨を命ずることができる。
Open this provision(Acting Representative)
If the Prime Minister appoints an acting representative pursuant to the provisions of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the credit rating agency to pay the acting representative a…
内閣総理大臣は、前項の規定により職務代行者を選任したときは、信用格付業者に対し、当該職務代行者に相当額の報酬を支払うべき旨を命ずることができる。
Open this provisionActing Representatives
If the Prime Minister has appointed an acting representative pursuant to the provisions of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the investment management-related services contractor…
内閣総理大臣は、前項の規定により職務代行者を選任したときは、投資運用関係業務受託業者に対し、当該職務代行者に相当額の報酬を支払うべき旨を命ずることができる。
Open this provision(Notification of the Discontinuation of Services)
If a person that has received the certification referred to in Article 79-7, paragraph (1) (hereinafter referred to as the "certified investor protection organization" in paragraph (1) of the…
第七十九条の七第一項の認定を受けた者（次条第一項において「認定投資者保護団体」という。）は、その認定に係る業務（以下この節において「認定業務」という。）を廃止しようとするときは、政令で定めるところにより、あらかじめ、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Restriction on the Use of Names)
A person that is not a certified organization must not use a name that refers to it as a certified investor protection organization, and must not use any other name that is confusingly similar to…
認定団体でない者は、認定投資者保護団体という名称又はこれに紛らわしい名称を用いてはならない。
Open this provision(Order to Submit an Amended Statement Due to a Formal Deficiency)
If the Prime Minister finds a formal deficiency in a statement or other document under Article 5, paragraph (1) or paragraph (13) or Article 7, paragraph (1) or finds such statement or other document…
内閣総理大臣は、第五条第一項及び第十三項若しくは第七条第一項の規定による届出書類に形式上の不備があり、又はその書類に記載すべき重要な事項の記載が不十分であると認めるときは、届出者に対し、訂正届出書の提出を命ずることができる。
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