The provisions set forth in each of the following items do not apply if the person specified in the relevant item is a professional investor; provided, however, that this does not apply to the cases specified by Cabinet Office Order as those in which the public interest or the protection of professional investors could be compromised:
次の各号に掲げる規定は、当該各号に定める者が特定投資家である場合には、適用しない。ただし、公益又は特定投資家の保護のため支障を生ずるおそれがあるものとして内閣府令で定める場合は、この限りでない。
the provisions of Article 37; Article 38, items (iv) through (vi); and Article 40, item (i):the other party that the financial instruments business operator, etc. solicits to conclude a financial instruments transaction contract;
第三十七条、第三十八条第四号から第六号まで及び第四十条第一号 金融商品取引業者等が行う金融商品取引契約の締結の勧誘の相手方
the provisions of Articles 37-2 to 37-6; Article 40-2, paragraph (4); and Article 43-4:the other party to a financial instruments transaction contract for which a financial instruments business operator, etc. has received an offer or which a financial instruments business operator, etc. has concluded;
第三十七条の二から第三十七条の六まで、第四十条の二第四項及び第四十三条の四 金融商品取引業者等が申込みを受け、又は締結した金融商品取引契約の相手方
the provisions of Article 41-4 and Article 41-5:the other party to an investment advisory contract concluded by a financial instruments business operator, etc.; and
the provisions of Articles 42-5 through 42-7:the other party to a discretionary investment contract concluded by a financial instruments business operator, etc.
第四十二条の五から第四十二条の七まで 金融商品取引業者等が締結した投資一任契約の相手方
Read this with the articles around it
(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments business or performing any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments business operator…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業の内容について広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を表示しなければならない。
Open this provision(Obligation to Clarify the Conditions of Transactions in Advance)
When a financial instruments business operator, etc. has had an order from a customer for the purchase or sale of securities or for an over-the-counter derivatives transaction…
金融商品取引業者等は、顧客から有価証券の売買又は店頭デリバティブ取引に関する注文を受けたときは、あらかじめ、その者に対し自己がその相手方となつて当該売買若しくは取引を成立させるか、又は媒介し、取次ぎし、若しくは代理して当該売買若しくは取引を成立させるかの別を明らかにしなければならない。
Open this provisionProvision of Information, etc. Prior to Conclusion of a Contract
If a financial instruments business operator, etc. seeks to conclude a financial instruments transaction contract, it must provide the customer in advance…
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約を締結しようとするときは、内閣府令で定めるところにより、あらかじめ、顧客に対し、次に掲げる事項に係る情報を提供しなければならない。ただし、投資者の保護に支障を生ずることがない場合として内閣府令で定める場合は、この限りでない。
Open this provisionProvision of Information upon Conclusion of Contract, etc.
When a financial instruments business operator, etc. effects a financial instruments transaction contract or when otherwise specified by Cabinet Office Order…
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約が成立したときその他内閣府令で定めるときは、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、顧客に対し、当該金融商品取引契約に関する事項その他の内閣府令で定める事項に係る情報を提供しなければならない。
Open this provision(Delivery of Documents in Connection with the Receipt of a Security Deposit)
When a financial instruments business operator, etc. receives a security deposit that is payable by the customer (limited to those specified by Cabinet Office Order) in connection the financial…
金融商品取引業者等は、その行う金融商品取引業に関して顧客が預託すべき保証金（内閣府令で定めるものに限る。）を受領したときは、顧客に対し、直ちに、内閣府令で定めるところにより、その旨を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Written Cancellation)
Except as otherwise specified by Cabinet Office Order, a customer that has concluded a financial instruments transaction contract…
金融商品取引業者等と金融商品取引契約（当該金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案して政令で定めるものに限る。）を締結した顧客は、内閣府令で定める場合を除き、当該金融商品取引契約の成立に係る第三十七条の四の規定による情報の提供を受けた日として政令で定める日から起算して政令で定める日数を経過するまでの間…
Open this provision(Prohibited Actions)
visiting or telephoning a customer that is not asking to be solicited for the conclusion of a financial instruments transaction contract…
金融商品取引契約（当該金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案し、投資者の保護を図ることが特に必要なものとして政令で定めるものに限る。）の締結の勧誘の要請をしていない顧客に対し、訪問し又は電話をかけて、金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為
Open this provision(Prohibited Actions)
soliciting a customer to conclude a financial instruments transaction contract (limited to one that is specified by Cabinet Order in consideration of the contents of the financial instruments…
金融商品取引契約（当該金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案し、投資者の保護を図ることが必要なものとして政令で定めるものに限る。）の締結につき、その勧誘に先立つて、顧客に対し、その勧誘を受ける意思の有無を確認することをしないで勧誘をする行為
Open this provision(Prohibited Actions)
continuing to solicit a customer to conclude a financial instruments transaction contract (limited to one that is specified by Cabinet Order in consideration of the content of the financial…
金融商品取引契約（当該金融商品取引契約の内容その他の事情を勘案し、投資者の保護を図ることが必要なものとして政令で定めるものに限る。）の締結の勧誘を受けた顧客が当該金融商品取引契約を締結しない旨の意思（当該勧誘を引き続き受けることを希望しない旨の意思を含む。）を表示したにもかかわらず、当該勧誘を継続する行為
Open this provision(Best Execution Policy)
Before accepting an order from a customer for a purchase and sale of securities listed on a financial instruments exchange, purchase and sale of over-the-counter traded securities…
金融商品取引業者等は、金融商品取引所に上場されている有価証券及び店頭売買有価証券の売買その他の取引で政令で定めるものに関する顧客の注文を受けようとするときは、内閣府令で定めるところにより、あらかじめ、顧客に対し、当該取引に係る最良執行方針等に係る情報を提供しなければならない。
Open this provision(Principle of Suitability)
its issuance of a solicitation in connection with an act that constitutes a financial instruments transaction which is found to be inappropriate in light of customer knowledge, customer experience…
金融商品取引行為について、顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行つて投資者の保護に欠けることとなつており、又は欠けることとなるおそれがあること。
Open this provision(Prohibition on Receiving Deposits of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not, for any reason, receive a deposit of money or Securities from a customer, or have a person specified by Cabinet Order as being closely…
金融商品取引業者等は、有価証券等管理業務として行う場合その他政令で定める場合を除くほか、その行う投資助言業務に関して、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け、又は当該金融商品取引業者等と密接な関係を有する者として政令で定める者に顧客の金銭若しくは有価証券を預託させてはならない。
Open this provision(Prohibition on the Lending of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not lend money or securities to a customer or perform intermediation, brokerage, or agency for a third party's lending of money or securities to a…
金融商品取引業者等は、その行う投資助言業務に関して、顧客に対し金銭若しくは有価証券を貸し付け、又は顧客への第三者による金銭若しくは有価証券の貸付けにつき媒介、取次ぎ若しくは代理をしてはならない。
Open this provision(Prohibition on Receiving Deposits of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not, for any reason, receive a deposit of money or securities from a customer, or have a person specified by Cabinet Order as being closely…
金融商品取引業者等は、有価証券等管理業務として行う場合その他政令で定める場合を除くほか、その行う投資運用業（第二条第八項第十二号に掲げる行為を行う業務に限る。以下この条及び次条において同じ。）に関して、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け…
Open this provision(Prohibition on the Lending of Money or Securities)
A financial instruments business operator, etc. must not lend money or securities to a customer or perform intermediation, brokerage, or agency for a third party's lending of money or securities to a…
金融商品取引業者等は、その行う投資運用業に関して、顧客に対し金銭若しくは有価証券を貸し付け、又は顧客への第三者による金銭若しくは有価証券の貸付けにつき媒介、取次ぎ若しくは代理をしてはならない。
Open this provisionProvision of Information on the Status of Investment
With regard to investment property, a financial instruments business operator, etc., pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, must periodically provide the known right holders of that…
金融商品取引業者等は、運用財産について、内閣府令で定めるところにより、定期に、当該運用財産に係る知れている権利者に対し、当該運用財産に関する運用の状況その他の内閣府令で定める事項に係る情報を提供しなければならない。
Open this provision(Restriction on the Act of Furnishing a Customer's Securities as Collateral)
If a financial instruments business operator, etc. furnishes the securities in its possession on a customer's account or securities deposited with it by a customer as collateral…
金融商品取引業者等は、顧客の計算において自己が占有する有価証券又は顧客から預託を受けた有価証券を担保に供する場合又は他人に貸し付ける場合には、内閣府令で定めるところにより、当該顧客から書面による同意を得なければならない。
Open this provisioninvestment advisory contract
「投資顧問契約」
A contract under which one party promises to advise the other — orally, in writing (other than newspapers, magazines, books and other publications sold to the general public) or otherwise — on the value, etc. of securities or on investment decisions (投資判断) based on an analysis of the value, etc. of financial instruments, and the other promises to pay for the advice.
Short name set inArticle 2, paragraph (8), item (xi)
discretionary investment contract
「投資一任契約」
A contract under which one party is entrusted by the other with all or part of its investment decisions (投資判断) based on an analysis of the value, etc. of financial instruments, and is given the authority needed to invest for the other on those decisions — other than an asset management entrustment contract with a registered investment corporation (登録投資法人) under Article 2, paragraph (8), item (xii), (a).
Short name set inArticle 2, paragraph (8), item (xii), (b)
professional investor
「特定投資家」
A professional investor: a qualified institutional investor (適格機関投資家), the State, the Bank of Japan, or an investor protection fund (投資者保護基金) or other corporation a Cabinet Office Order (内閣府令) specifies.
Defined inArticle 2, paragraph (31)· applies throughout the law
financial instruments transaction contract
「金融商品取引契約」
A contract under which a financial instruments business operator, etc. (金融商品取引業者等) carries out financial instruments transactions (金融商品取引行為) — the acts listed in the items of Article 2, paragraph (8) — with a customer as the other party or on the customer's behalf.
Short name set inArticle 34, paragraph (1)
financial instruments business operator, etc.machine translation
「金融商品取引業者等」
A financial instruments business operator (金融商品取引業者) or a registered financial institution (登録金融機関).
Defined inArticle 34, paragraph (1)