Supplementary Provisions, Article 2Transitional Measures Accompanying Partial Amendment of the Financial Instruments and Exchange Act
第二条(金融商品取引法の一部改正に伴う経過措置)
The provisions of Article 2, paragraphs (3), (4), (6) and (10), Article 2-2 (excluding paragraph (1)), Article 4, paragraph (1) (limited to the part pertaining to item (iv)), paragraphs (2) and (4) through (6), Article 13, paragraph (1), Article 23-3, paragraph (1), Article 23-4, Article 23-8, paragraph (4), Article 23-13, paragraphs (1), (2), (4) and (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27 of the New Financial Instruments and Exchange Act), Article 27-31, paragraph (1), Article 27-32-2 and Article 27-34-2 of the Financial Instruments and Exchange Act as amended by the provisions of Article 1 (hereinafter referred to as the "New Financial Instruments and Exchange Act") apply to solicitation with a view to issuing new securities or solicitation with a view to delivering existing securities prescribed in Article 4, paragraph (2) of the New Financial Instruments and Exchange Act that begins on or after the effective date, and the provisions then in force continue to govern solicitation with a view to issuing new securities prescribed in Article 4, paragraph (1), item (iv) of the Financial Instruments and Exchange Act prior to amendment by the provisions of Article 1 (hereinafter referred to as the "Former Financial Instruments and Exchange Act") or solicitation with a view to delivering existing securities prescribed in paragraph (2) of that Article that began before the effective date.
第一条の規定による改正後の金融商品取引法(以下「新金融商品取引法」という。)第二条第三項、第四項、第六項及び第十項、第二条の二(第一項を除く。)、第四条第一項(第四号に係る部分に限る。)、第二項及び第四項から第六項まで、第十三条第一項、第二十三条の三第一項、第二十三条の四、第二十三条の八第四項、第二十三条の十三第一項、第二項、第四項及び第五項(これらの規定を新金融商品取引法第二十七条において準用する場合を含む。)、第二十七条の三十一第一項、第二十七条の三十二の二並びに第二十七条の三十四の二の規定は、施行日以後に開始する新金融商品取引法第四条第二項に規定する有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等について適用し、施行日前に開始した第一条の規定による改正前の金融商品取引法(以下「旧金融商品取引法」という。)第四条第一項第四号に規定する有価証券発行勧誘等又は同条第二項に規定する有価証券交付勧誘等については、なお従前の例による。
(Preparation of the Prospectus and Prohibition against the Use of a Prospectus Containing a False Statement)
The issuer of securities whose public offering or secondary distribution (including General Solicitation Involving Securities Acquired by a qualified institutional investor (excluding anything…
その募集又は売出し(適格機関投資家取得有価証券一般勧誘(有価証券の売出しに該当するものを除く。)及び特定投資家等取得有価証券一般勧誘(有価証券の売出しに該当するものを除く。)を含む。以下この条並びに第十五条第二項から第四項まで及び第六項において同じ。)につき第四条第一項本文…
Open this provision(Corporate Reorganization and Other Terms)
The term "corporate reorganization" as used in this Chapter means merger, company split, share exchange, or other act involving the organization of a company which is specified by Cabinet Order.
この章において「組織再編成」とは、合併、会社分割、株式交換その他会社の組織に関する行為で政令で定めるものをいう。
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The term "corporate reorganization" as used in this Chapter means merger, company split, share exchange, or other act involving the organization of a company which is specified by Cabinet Order.
この章において「組織再編成」とは、合併、会社分割、株式交換その他会社の組織に関する行為で政令で定めるものをいう。
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The term "prospectus" as used in this Act means a document describing the business and other particulars of an issuer of securities, which is prepared for a public offering or secondary distribution…
この法律において「目論見書」とは、有価証券の募集若しくは売出し、第四条第二項に規定する適格機関投資家取得有価証券一般勧誘(有価証券の売出しに該当するものを除く。)又は同条第三項に規定する特定投資家等取得有価証券一般勧誘(有価証券の売出しに該当するものを除く。)のために当該有価証券の発行者の事業その他の事項に関する説明…
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The term "public offering of securities" as used in this Act means, among solicitations of offers to acquire newly issued securities…
この法律において、「有価証券の募集」とは、新たに発行される有価証券の取得の申込みの勧誘(これに類するものとして内閣府令で定めるもの(次項において「取得勧誘類似行為」という。)を含む。以下「取得勧誘」という。)のうち、当該取得勧誘が第一項各号に掲げる有価証券又は前項の規定により有価証券とみなされる有価証券表示権利…
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The term "secondary distribution of securities" as used in this Act means, among offers to sell and solicitation of offers to purchase already-issued securities…
この法律において「有価証券の売出し」とは、既に発行された有価証券の売付けの申込み又はその買付けの申込みの勧誘(取得勧誘類似行為に該当するものその他内閣府令で定めるものを除く。以下「売付け勧誘等」という。)のうち、当該売付け勧誘等が第一項有価証券に係るものである場合にあつては第一号及び第二号に掲げる場合…
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The term "underwriter" as used in this Act (excluding Chapter V) means a person that, at the time of a public offering, secondary distribution, or private placement of securities…
この法律(第五章を除く。)において「引受人」とは、有価証券の募集若しくは売出し又は私募若しくは特定投資家向け売付け勧誘等(第一項有価証券に係る売付け勧誘等であつて、第四項第二号ロに掲げる場合に該当するもの(取引所金融商品市場における有価証券の売買及びこれに準ずる取引その他の政令で定める有価証券の取引に係るものを除く。…
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
A person that issues a solicitation with a view to issuing new securities or a solicitation with a view to delivering existing securities which falls under a case set forth in the following items…
有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等のうち、次の各号に掲げる場合に該当するもの(第二号に掲げる場合にあつては第二条第三項第一号の規定により多数の者から除かれる適格機関投資家を相手方とするものに限り、第四号に掲げる場合にあつては同条第四項第一号の規定により多数の者から除かれる適格機関投資家を相手方とするものに限る。…
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
If a person that issues an exclusive solicitation to qualified institutional investors to which the main clause of the preceding paragraph is applicable causes securities to be acquired or sells…
前項本文の規定の適用を受ける適格機関投資家向け勧誘を行う者は、当該適格機関投資家向け勧誘により有価証券を取得させ、又は売り付ける場合には、あらかじめ又は同時にその相手方に対し、同項の規定により告知すべき事項を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
A person that issues a solicitation with a view to issuing new securities or solicitation with a view to delivering existing securities that falls under a case set forth in any of the following items…
有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等のうち次の各号に掲げる有価証券の区分に応じ、当該各号に定める場合に該当するもの(第二条第一項第九号に掲げる有価証券の有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等その他政令で定めるものを除き、第一号イ又はロに掲げる場合にあつては適格機関投資家向け勧誘に該当するものを除く。以下この条に…
Open this provision(Notification of Exclusive Solicitation to Qualified Institutional Investors)
If a person that issues a solicitation to a small number of investors to which the main clause of the preceding paragraph is applicable causes securities to be acquired or sells the same through the…
前項本文の規定の適用を受ける少人数向け勧誘を行う者は、当該少人数向け勧誘により有価証券を取得させ、又は売り付ける場合には、あらかじめ又は同時にその相手方に対し、同項の規定により告知すべき事項を記載した書面を交付しなければならない。
Open this provision(Submission of a Shelf Registration Statement)
If an issuer of securities that is planning a public offering or secondary distribution satisfies the requirements specified in Article 5, paragraph (4) and the total issue value or the total…
有価証券の募集又は売出しを予定している当該有価証券の発行者で、第五条第四項に規定する者に該当するものは、当該募集又は売出しを予定している有価証券の発行価額又は売出価額の総額(以下「発行予定額」という。)が一億円以上の場合(募集又は売出しを予定している有価証券が新株予約権証券である場合にあつては、発行予定額に当該新株予…
Open this provision(Submission of an Amended Shelf Registration Statement)
If, on or after the day on which a shelf registration was made and before the day on which the shelf registration ceases to be effective, new documents are submitted that are of the same type as the…
発行登録を行つた日以後当該発行登録がその効力を失うこととなる日前において、発行登録書において前条第二項の規定により参照すべき旨記載されている参照書類と同種の書類が新たに提出されたとき(当該発行登録書に当該同種の書類の提出期限が記載されている場合であつて、当該同種の書類がその提出期限までに提出された場合を除く。)その他…
Open this provision(Submission of Shelf Registration Supplements)
The provisions of Article 4, paragraphs (5) and (6) apply mutatis mutandis to a public offering or secondary distribution of securities to which the proviso to paragraph (1) is applicable.
第四条第五項及び第六項の規定は、第一項ただし書の規定の適用を受ける有価証券の募集又は売出しが行われる場合について準用する。この場合において、同条第五項中「当該特定募集に係る」とあるのは「当該募集若しくは売出しに係る」と、「当該特定募集が」とあるのは「当該募集又は売出しが」と…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application of Provisions for an Issuer That Is Not a Company)
The provisions of Article 2-3; Articles 5 through 13; Articles 15 through 24-5-2; and Article 24-7 through the preceding Article apply mutatis mutandis if the issuer is a person other than a company…
第二条の三、第五条から第十三条まで、第十五条から第二十四条の五の二まで及び第二十四条の七から前条までの規定は、発行者が会社以外の者(第五条第六項から第九項まで、第七条第二項、第九条第二項、第十条第二項、第二十四条第八項から第十三項まで、第二十四条の二第四項、第二十四条の四の二第六項(第二十四条の五の二第一項において準…
Open this provision(Provision or Disclosure of Specified Information on Securities)
An issuer may not issue a solicitation for acquisition only for professional investors or any other category of solicitation with a view to issuing new securities specified by Cabinet Order which is…
特定投資家向け取得勧誘その他第四条第一項本文の規定の適用を受けない有価証券発行勧誘等のうち政令で定めるもの(以下この条及び第六章の二において「特定取得勧誘」という。)又は特定投資家向け売付け勧誘等(当該特定投資家向け売付け勧誘等に係る有価証券が特定投資家向け有価証券に該当する場合であつて、少数の者を相手方として行う場…
Open this provision(Provision or Disclosure of Foreign Securities Information)
If a financial instruments business operator, etc. sells securities through a secondary distribution of securities falling under Article 4, paragraph (1)…
金融商品取引業者等は、第四条第一項第四号に該当する有価証券の売出し(以下「外国証券売出し」という。)により有価証券を売り付ける場合には、当該有価証券及び当該有価証券の発行者に関する情報として内閣府令で定める情報(以下「外国証券情報」という。)をあらかじめ又は同時に、その相手方に提供し、又は公表しなければならない。
Open this provision(Compensatory Liability of a Violator in Connection with Foreign Securities Information)
A financial instruments business operator, etc. that violates the provisions of Article 27-32-2, paragraph (1) in selling securities is liable to compensate a person that purchases those securities…
第二十七条の三十二の二第一項の規定に違反して有価証券を売り付けた金融商品取引業者等は、これを買い付けた者に対し当該違反行為により生じた損害を賠償する責めに任ずる。
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
It is not permitted for a person to conduct a public offering of securities (including specified procedures related to the issuance of securities during a corporate reorganization; the same applies…
有価証券の募集(特定組織再編成発行手続を含む。第十三条及び第十五条第二項から第六項までを除き、以下この章及び次章において同じ。)又は有価証券の売出し(次項に規定する適格機関投資家取得有価証券一般勧誘及び第三項に規定する特定投資家等取得有価証券一般勧誘に該当するものを除き、特定組織再編成交付手続を含む。以下この項におい…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
a secondary distribution of securities that have already been issued in a foreign country or of securities specified by Cabinet Order as being equivalent thereto…
外国で既に発行された有価証券又はこれに準ずるものとして政令で定める有価証券の売出し(金融商品取引業者等が行うものに限る。)のうち、国内における当該有価証券に係る売買価格に関する情報を容易に取得することができることその他の政令で定める要件を満たすもの(前三号に掲げるものを除く。)
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
It is not permitted for a person to issue a solicitation with a view to delivering existing securities (meaning a solicitation for selling, etc. or procedures related to the delivery of securities…
その有価証券発行勧誘等(取得勧誘及び組織再編成発行手続をいう。以下同じ。)又は有価証券交付勧誘等(売付け勧誘等及び組織再編成交付手続をいう。以下同じ。)が次に掲げる場合に該当するものであつた有価証券(第二号に掲げる場合にあつては第二条第三項第一号の規定により多数の者から除かれた適格機関投資家が取得した有価証券に限り、…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
If a public offering or secondary distribution of securities (including a general solicitation involving securities acquired by a qualified institutional investor (excluding those falling under the…
有価証券の募集又は売出し(適格機関投資家取得有価証券一般勧誘(有価証券の売出しに該当するものを除く。)、特定投資家等取得有価証券一般勧誘(有価証券の売出しに該当するものを除く。)及び特定組織再編成交付手続を含む。次項及び第六項、第十三条並びに第十五条第二項から第六項までを除き、以下この章及び次章において同じ。)が一定…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
Materials that are used for a public offering or secondary Distribution of securities specified in paragraph (1), item (v), for a general solicitation for involving securities acquired by a qualified…
第一項第五号に掲げる有価証券の募集若しくは売出し若しくは第二項ただし書の規定により同項本文の規定の適用を受けない適格機関投資家取得有価証券一般勧誘若しくは第三項ただし書の規定により同項本文の規定の適用を受けない特定投資家等取得有価証券一般勧誘のうち、有価証券の売出しに該当するもの若しくは有価証券の売出しに該当せず…
Open this provision(Notification of Public Offering or Secondary Distribution)
When a specified public offering or secondary distribution of securities set forth in paragraph (1), item (iii)…
特定募集又は第一項第三号に掲げる有価証券の売出し(以下この項において「特定募集等」という。)が行われる場合においては、当該特定募集等に係る有価証券の発行者は、当該特定募集等が開始される前に、内閣府令で定めるところにより、当該特定募集等に関する通知書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provisionsolicitation with a view to delivering existing securitiesmachine translation
「有価証券交付勧誘等」
An offer to sell securities already issued or a solicitation of offers to buy them (売付け勧誘等), or the procedures for delivering existing securities in a corporate reorganization (組織再編成交付手続).
Defined inArticle 4, paragraph (2)
solicitation with a view to issuing new securitiesmachine translation
「有価証券発行勧誘等」
A solicitation of applications to acquire newly issued securities (取得勧誘), or the procedures for issuing securities in a corporate reorganization (組織再編成発行手続).
Defined inArticle 4, paragraph (2)
the effective datemachine translation
「施行日」
The date Act No. 58 of 2009, the amending Act these supplementary provisions (附則) belong to, comes into effect.
Short name set inSupplementary Provisions, Article 1, paragraph (1), item (i)
New Financial Instruments and Exchange Actmachine translation
「新金融商品取引法」
This Act as amended by Article 1 of Act No. 58 of 2009.
Short name set inSupplementary Provisions, Article 2, paragraph (1)
Former Financial Instruments and Exchange Actmachine translation
「旧金融商品取引法」
This Act as it stood before Article 1 of Act No. 58 of 2009 amended it.
Short name set inSupplementary Provisions, Article 2, paragraph (1)