The procedures for implementing the provisions of Article 66 through the preceding Article and other necessary particulars for the implementation are specified by Cabinet Office Order.
第六十六条から前条までの規定を実施するための手続その他必要な事項は、内閣府令で定める。
Read this with the articles around it
(Registration)
Notwithstanding the provisions of Article 29, a person other than a bank, a cooperative financial institution, or a financial institution specified by Cabinet Order…
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関以外の者（第一種金融商品取引業（第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業をいう。以下この章において同じ。）を行う者及び登録金融機関の役員及び使用人を除く。）は、第二十九条の規定にかかわらず、内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業を行うことができる。
Open this provision(Regulation of Advertising)
When advertising the contents of its financial instruments intermediary service or performing any similar act specified by Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider…
金融商品仲介業者は、その行う金融商品仲介業の内容について広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、内閣府令で定めるところにより、次に掲げる事項を表示しなければならない。
Open this provision(Clear Indication of Trade Name)
If a financial instruments intermediary service provider seeks to perform an act set forth in any of the items of Article 2, paragraph (11)…
金融商品仲介業者は、第二条第十一項各号に掲げる行為（以下この章において「金融商品仲介行為」という。）を行おうとするときは、あらかじめ、顧客に対し次に掲げる事項を明らかにしなければならない。
Open this provision(Limitations on Financial Instruments Intermediary Service Providers)
A financial instruments intermediary service provider (excluding a person that is a financial instruments business operator) must not engage in any act set forth in the items of Article 2…
金融商品仲介業者（金融商品取引業者である者を除く。）は、その行う金融商品仲介業の顧客を相手方とし、所属金融商品取引業者等の委託を受けて行う金融商品仲介行為以外の第二条第八項各号に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Prohibition on Depositing Money)
A financial instruments intermediary service provider must not, for any reason, receive a deposit of money or securities from a customer, or have a person specified by Cabinet Order as being closely…
金融商品仲介業者は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、顧客から金銭若しくは有価証券の預託を受け、又は当該金融商品仲介業者と密接な関係を有する者として政令で定める者に顧客の金銭若しくは有価証券を預託させてはならない。
Open this provision(Prohibited Actions)
It is prohibited for a financial instruments intermediary service provider or its officer or employee to engage in the following acts:
金融商品仲介業者又はその役員若しくは使用人は、次に掲げる行為をしてはならない。
Open this provision(Limitation on Intermediation for the Purchase and Sale of Securities for Professional Investors)
A financial instruments intermediary service provider must not conduct any of the acts specified in Article 2, paragraph (11), item (i) or (ii) in connection with securities for professional…
金融商品仲介業者は、特定投資家向け有価証券について、一般投資家（特定投資家等、当該特定投資家向け有価証券の発行者その他内閣府令で定める者以外の者をいう。以下この条において同じ。）を相手方として、第二条第十一項第一号又は第二号に掲げる行為を行つてはならない。
Open this provision(Application Mutatis Mutandis of Provisions on Financial Instruments Business Operators in Relation to the Prohibition of Compensation for Losses)
The provisions of Article 38-2, Article 39, paragraphs (1), (3), (4), and (7), Article 40, and Article 43-6 apply mutatis mutandis to a financial instruments intermediary service provider…
第三十八条の二、第三十九条第一項、第三項、第四項及び第七項、第四十条並びに第四十三条の六の規定は金融商品仲介業者について、第三十九条第二項、第五項及び第六項の規定は金融商品仲介業者の顧客について、それぞれ準用する。
Open this provision(Books and Documents Concerning Service)
A financial instruments intermediary service provider must prepare and preserve books and documents for its financial instruments intermediary service pursuant to the provisions of Cabinet Office…
金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、金融商品仲介業に関する帳簿書類を作成し、これを保存しなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
Each business year, a financial instruments intermediary service provider must prepare a report on its financial instruments intermediary service and submit it to the Prime Minister within three…
金融商品仲介業者は、事業年度ごとに、内閣府令で定めるところにより、金融商品仲介業に関する報告書を作成し、毎事業年度経過後三月以内に、これを内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Public Inspection of Explanatory Documents)
For each business year of an entrusting financial instruments business operator, etc. and pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary service provider…
金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、所属金融商品取引業者等の事業年度ごとに、所属金融商品取引業者等が第四十六条の四又は第四十七条の三の規定（当該所属金融商品取引業者等が登録金融機関である場合には、銀行法（昭和五十六年法律第五十九号）第二十一条第一項及び第二項その他政令で定める規定）により作成する説明書類…
Open this provision(Notification of Discontinuing Business)
If a financial instruments intermediary service provider comes to fall under any of the following items, the person specified in the relevant item must notify the Prime Minister of this within 30…
金融商品仲介業者が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日から三十日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Application for Registration)
A person seeking to obtain the registration referred to in the preceding Article must submit a written application for registration that states the following particulars to the Prime Minister:
前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Supervisory Dispositions)
If a financial instruments intermediary service provider falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind its Article 66 registration…
内閣総理大臣は、金融商品仲介業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品仲介業者の第六十六条の登録を取り消し、六月以内の期間を定めて業務の全部又は一部の停止を命じ、業務の方法の変更を命じ、その他監督上必要な事項を命ずることができる。
Open this provision(Deletion of Registrations)
If an Article 66 registration loses its validity pursuant to the provisions of Article 66-19, paragraph (2) or if the Prime Minister rescinds an Article 66 registration pursuant to the provisions of…
内閣総理大臣は、第六十六条の十九第二項の規定により第六十六条の登録がその効力を失つたとき、又は前条第一項の規定により第六十六条の登録を取り消したときは、当該登録を抹消しなければならない。
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order a financial instruments intermediary service…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品仲介業者若しくはこれと取引をする者に対し当該金融商品仲介業者の金融商品仲介業務に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application)
The provisions of Article 57, paragraphs (1) and (3) apply mutatis mutandis to the registration referred to in Article 66, and the provisions of Article 57…
第五十七条第一項及び第三項の規定は第六十六条の登録について、第五十七条第二項及び第三項並びに第六十五条の六の規定は金融商品仲介業者について、それぞれ準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Compensatory Liability of an Entrusting Financial Instruments Business Operator)
The entrusting financial instruments business operator, etc., of a financial instruments intermediary service provider is liable for damages that the financial instruments intermediary service…
金融商品仲介業者の所属金融商品取引業者等は、その委託を行つた金融商品仲介業者が金融商品仲介業につき顧客に加えた損害を賠償する責任を負う。ただし、当該所属金融商品取引業者等がその金融商品仲介業者への委託につき相当の注意をし、かつ、その者の行う金融商品仲介行為につき顧客に加えた損害の発生の防止に努めたときは…
Open this provision(Mutatis Mutandis Application)
The provisions of Articles 64 through 64-9 (excluding Article 64-7, paragraph (2)) apply mutatis mutandis to a financial instruments intermediary service provider.
第六十四条から第六十四条の九まで（第六十四条の七第二項を除く。）の規定は、金融商品仲介業者について準用する。この場合において、必要な技術的読替えは、政令で定める。
Open this provision(Registration in a Register)
When an application is filed for the registration referred to in Article 66, unless the Prime Minister refuses the registration pursuant to the provisions of the following Article…
内閣総理大臣は、第六十六条の登録の申請があつた場合においては、次条の規定により登録を拒否する場合を除くほか、次に掲げる事項を金融商品仲介業者登録簿に登録しなければならない。
Open this provision(Refusal of Registration)
The Prime Minister must refuse a registration if the applicant for registration falls under any of the following items, if the written application for registration or a document or electronic or…
内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。
Open this provision(Notification of a Change)
If any particular set forth in the items of Article 66-2, paragraph (1) changes, the financial instruments intermediary service provider must notify the Prime Minister of this within two weeks from…
金融商品仲介業者は、第六十六条の二第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Restrictions on the Use of Trade Names)
A person that is not a financial instruments intermediary service provider must not use a trade name or name that refers to them as a financial instruments intermediary service provider…
金融商品仲介業者でない者は、金融商品仲介業者という商号若しくは名称又はこれに紛らわしい商号若しくは名称を用いてはならない。
Open this provisionPosting of Signs, etc.
A financial instruments intermediary service provider must post a sign in the format specified by Cabinet Office Order in a place that is accessible to the public at each of its business offices or…
金融商品仲介業者は、営業所又は事務所ごとに、公衆の見やすい場所に、内閣府令で定める様式の標識を掲示しなければならない。
Open this provision(Prohibition of Lending One's Name)
A financial instruments intermediary service provider must not allow another person to engage in financial instruments intermediary services using the name of the relevant financial instruments…
金融商品仲介業者は、自己の名義をもつて、他人に金融商品仲介業を行わせてはならない。
Open this provision