Procedures for the implementation of the provisions of Article 67 through the preceding Article and particulars that are otherwise necessary for their enforcement are specified by Cabinet Office Order.
第六十七条から前条までの規定を実施するための手続その他その執行について必要な事項は、内閣府令で定める。
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(Purpose of an Authorized Association)
An authorized financial instruments firms association (hereinafter referred to as an "authorized association" in this Chapter) aims to ensure fair and smooth purchase and sales and other transactions…
認可金融商品取引業協会（以下この章において「認可協会」という。）は、有価証券の売買その他の取引及びデリバティブ取引等を公正かつ円滑にし、並びに金融商品取引業の健全な発展及び投資者の保護に資することを目的とする。
Open this provision(Address of an Authorized Association)
The address of an authorized association is the address at which its principal office is located.
認可協会の住所は、その主たる事務所の所在地にあるものとする。
Open this provision(Registration in the Over-the-Counter Traded Securities Register)
An authorized association that operates an over-the-counter securities market must register the class and issues of securities to be sold and purchased on that over-the-counter securities market in…
店頭売買有価証券市場を開設する認可協会は、当該店頭売買有価証券市場において売買を行わせようとする有価証券の種類及び銘柄を当該認可協会に備える店頭売買有価証券登録原簿に登録しなければならない。
Open this provision(Authorization for Regulations)
If an authorized association seeks to establish an over-the-counter securities market, it must provide for the following matters in its rules, in connection with the registration under paragraph (1)…
認可協会は、店頭売買有価証券市場を開設しようとするときは、その規則において前条第一項の規定による登録及び店頭売買有価証券に関し、次に掲げる事項を定め、内閣総理大臣の認可を受けなければならない。当該規則を変更し、又は廃止しようとするときも、同様とする。
Open this provision(Notification of Registration)
If an authorized association seeks to make a registration under Article 67-11, paragraph (1) or to rescind such registration, it must notify the Prime Minister of this.
認可協会は、第六十七条の十一第一項の規定による登録又はその取消しを行おうとするときは、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Order to Register Share Certificates)
If the issuer of over-the-counter traded securities that an authorized association registers (limited to share certificates or the instruments or certificates set forth in Article 2, paragraph (1)…
内閣総理大臣は、認可協会が登録する店頭売買有価証券（株券又は第二条第一項第二十号に掲げる証券若しくは証書のうち株券に係る権利を表示するもの（以下この条及び第百二十五条において「株券等」という。）に限る。）の発行者が発行者である株券等で当該認可協会が第六十七条の十一第一項の規定による登録をしていないものを…
Open this provision(Order to Rescind a Registration)
If an authorized association violates the rules provided for in Article 67-12 as they pertain to item (i) of that Article in seeking to make or having made a registration of securities under the…
内閣総理大臣は、認可協会が第六十七条の十二第一号に係る同条に規定する規則に違反して第六十七条の十一第一項の規定による有価証券の登録又はその取消しを行おうとする場合又は行つた場合には、当該認可協会に対し…
Open this provision(Notification of Suspension of Purchase and Sales)
If an authorized association suspends or cancels the suspension of purchase and sales on the over-the-counter securities market of over-the-counter traded securities that it has registered…
認可協会は、その登録する店頭売買有価証券について、店頭売買有価証券市場におけるその売買を停止し、又は停止を解除したときは、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
Open this provision(Order to Suspend Purchase and Sales)
If an issuer of over-the-counter traded securities violates this Act, an order given based on this Act, or the rules of the authorized association that has registered the relevant over-the-counter…
内閣総理大臣は、店頭売買有価証券の発行者が、この法律、この法律に基づく命令又は当該店頭売買有価証券を登録する認可協会の規則に違反した場合において、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、当該認可協会に対し、その開設する店頭売買有価証券市場における当該店頭売買有価証券の売買を停止し…
Open this provision(Reporting to an Authorized Association)
In a case set forth in any of the following items, an association member (in a case set forth in items (i) through (iii), this is limited to the association member of an Authorized Association that…
協会員（第一号から第三号までに掲げる場合にあつては、店頭売買有価証券市場を開設する認可協会の協会員に限る。）は、次の各号に掲げる場合において当該各号に定める事項を、内閣府令で定めるところにより、その所属する認可協会に報告しなければならない。
Open this provision(Notice of Trading Volume, Price, and Other Particulars)
Pursuant to the provisions of Cabinet Office Order and based on the reports under the provisions of the preceding Article, an authorized association must notify its association members of…
認可協会は、前条の規定による報告に基づき、その開設する店頭売買有価証券市場における店頭売買有価証券の売買、取扱有価証券の売買及び上場株券等の取引所金融商品市場外での売買（協会員が自己の計算において行うもの並びに協会員が媒介、取次ぎ及び代理を行うものに限る。次条において同じ。）について、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Authorization for Incorporation)
An authorized association may be incorporated only by a financial instruments business operator.
認可協会は、金融商品取引業者でなければ、これを設立することができない。
Open this provision(Reporting of Trading Volume, Price, and Other Particulars)
Pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, an authorized association must report the daily trading volume and the highest price, lowest price, closing price, and other particulars…
認可協会は、内閣府令で定めるところにより、その開設する店頭売買有価証券市場における店頭売買有価証券の売買、取扱有価証券の売買及び上場株券等の取引所金融商品市場外での売買に関する銘柄別の毎日の売買高、最高、最低及び最終の価格その他の事項を内閣総理大臣に報告しなければならない。
Open this provision(Submission of Written Application for Authorization)
A person seeking the authorization referred to in paragraph (2) of the preceding Article must submit a written application for authorization to the Prime Minister…
前条第二項の認可を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した認可申請書を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Examination of Applications for Authorization)
When an application for authorization under paragraph (1) of the preceding Article is filed, the Prime Minister must examine whether the application conforms to the following criteria:
内閣総理大臣は、前条第一項の規定による認可の申請があつた場合においては、その申請が次に掲げる基準に適合するかどうかを審査しなければならない。
Open this provision(Hearing and Notification of an Applicant for Authorization)
If an application for authorization under Article 67-3, paragraph (1) is filed and the Prime Minister finds it inappropriate to grant that authorization…
内閣総理大臣は、第六十七条の三第一項の規定による認可の申請があつた場合において、その認可をすることが適当でないと認めるときは、認可申請者に通知して、当該職員をして審問を行わせなければならない。
Open this provision(Rescission of Authorization)
If an authorized association is discovered to have fallen under any of the categories in the items of Article 67-4, paragraph (2) at the time it obtained its authorization for incorporation…
内閣総理大臣は、認可協会がその設立の認可を受けた当時既に第六十七条の四第二項各号のいずれかに該当していたことが判明したときは、その認可を取り消すことができる。
Open this provision(Prohibition of Profit-Seeking)
An authorized association must not engage in any business for profit.
認可協会は、営利の目的をもつて業務を行つてはならない。
Open this provision(Particulars Required to Be Included in the Articles of Incorporation)
The articles of incorporation of an authorized association must include the following particulars (limited to an authorized association that operates an over-the-counter securities market, with…
認可協会の定款には、次に掲げる事項（第十三号に掲げる事項にあつては、店頭売買有価証券市場を開設する認可協会に限る。）を記載しなければならない。
Open this provision(Representatives' Capacity in Respect of Tortious Acts)
An authorized association is liable for the damages that its president or board members cause another person in the performance of their duties.
認可協会は、会長又は理事がその職務を行うことについて他人に加えた損害を賠償する責任を負う。
Open this provision(Eligibility for Association Membership and Restrictions on Joining an Authorized Association)
Membership in an authorized association is limited to financial instruments business operators.
認可協会の協会員は、金融商品取引業者に限る。
Open this provision(Dispositions against Association Members)
An authorized association must stipulate in its articles of incorporation that, if an association member or a financial instruments intermediary service provider whose entrusting financial…
認可協会は、その定款において、協会員又は当該協会員を所属金融商品取引業者等とする金融商品仲介業者が、法令、法令に基づく行政官庁の処分若しくは当該認可協会の定款その他の規則に違反し、又は取引の信義則に背反した場合に、当該協会員に対し、過怠金を課し、定款の定める協会員の権利の停止若しくは制限を命じ…
Open this provision(Appointment of Officers and Their Official Authority)
An authorized association has one president, two or more board members, and two or more inspectors as its officers.
認可協会に、役員として、会長一人、理事二人以上及び監事二人以上を置く。
Open this provision(Order to Dismiss an Officer)
If the Prime Minister discovers that a person has become the officer of an authorized association by wrongful means, or if the officer of an authorized association violates a law or regulation…
内閣総理大臣は、不正の手段により役員となつた者のあることを発見したとき、又は役員が法令、法令に基づく行政官庁の処分若しくは定款に違反したときは、認可協会に対し、当該役員の解任を命ずることができる。
Open this provision(Provisional Board Members and Provisional Inspectors)
If there is no one to perform the duties of a board member or inspector and the Prime Minister finds it to be necessary, the Prime Minister may appoint a provisional board member or provisional…
内閣総理大臣は、理事又は監事の職務を行う者のない場合において、必要があると認めるときは、仮理事又は仮監事を選任することができる。
Open this provision(Duty of Confidentiality of the Officers and Employees)
It is prohibited for the officer or employee of an authorized association, or for a person that has held any of these positions, to divulge or misappropriate any secret learned in the course of duty.
認可協会の役員若しくは職員又はこれらの職にあつた者は、その職務に関して知り得た秘密を漏らし、又は盗用してはならない。
Open this provision(Order to Change the Articles of Incorporation, Operational Rules, or Other Rules)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors in connection with an authorized association's articles of incorporation or…
内閣総理大臣は、認可協会の定款その他の規則若しくは取引の慣行又は業務の運営若しくは財産の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該認可協会に対し、定款その他の規則又は取引の慣行の変更その他監督上必要な措置をとることを命ずることができる。
Open this provision(Rescission of Authorization, Suspension of Business, and Dismissal of Officers, Due to Violation of Laws and Regulations)
If an authorized association violates a law or regulation, a disposition by a government agency which is based on a law or regulation, or its articles of incorporation or other rules…
内閣総理大臣は、認可協会が法令、法令に基づく行政官庁の処分若しくは当該認可協会の定款その他の規則（以下この条において「法令等」という。）に違反した場合又は協会員、金融商品仲介業者若しくは店頭売買有価証券若しくは取扱有価証券の発行者が法令等に違反し…
Open this provision(Collection of Reports and Inspections)
When the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, the Prime Minister may order an authorized association…
内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、認可協会、店頭売買有価証券若しくは取扱有価証券の発行者又は当該認可協会から業務の委託を受けた者（その者から委託（二以上の段階にわたる委託を含む。）を受けた者を含む。以下この条において同じ。）に対し当該認可協会の業務若しくは財産に関し参考となるべ…
Open this provision(Documents to Be Submitted to the Prime Minister)
An authorized association must submit the following documents to the Prime Minister within three months from the day on which each business year begins:
認可協会は、毎事業年度の開始の日から三月以内に、次に掲げる書類を内閣総理大臣に提出しなければならない。
Open this provision(Responding to Complaints from Investors)
If an investor files for the resolution of a complaint involving business carried out by an association member or a financial instruments intermediary service provider…
認可協会は、投資者から協会員又は金融商品仲介業者の行う業務に関する苦情について解決の申出があつたときは、その相談に応じ、申出人に必要な助言をし、その苦情に係る事情を調査するとともに、当該協会員又は金融商品仲介業者に対し、その苦情の内容を通知してその迅速な処理を求めなければならない。
Open this provision(Mediation by Authorized Associations)
If there is a dispute about a purchase and sale or other transaction of securities or about a derivatives transaction, etc. conducted by an association member or a financial instruments intermediary…
協会員又は金融商品仲介業者の行う有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等につき争いがある場合においては、当事者は、その争いの解決を図るため、認可協会に申し立て、あつせんを求めることができる。
Open this provision(Entrustment of Mediation Services to Third Parties)
An authorized association may entrust the complaint resolution services prescribed in Article 77, paragraph (1) and the mediation services prescribed in paragraph (1) of the preceding Article to a…
認可協会は、第七十七条第一項に規定する苦情についての解決の業務及び前条第一項に規定するあつせんの業務について、これらの業務を適確に遂行するに足りる財産的基礎及び人的構成を有する者にこれらの業務を委託することができる。
Open this provision(Educational Activities by Authorized Associations)
An authorized association must endeavor to facilitate the sound development of the financial instruments business and the protection of investors through the dissemination of financial knowledge and…
認可協会は、金融に係る知識の普及、啓発活動及び広報活動を通じて、金融商品取引業の健全な発展及び投資者の保護の促進に努めなければならない。
Open this provision(Registration of Associations)
An authorized association must make registrations pursuant to the provisions of Cabinet Order.
認可協会は、政令で定めるところにより、登記しなければならない。
Open this provision(Grounds for the Dissolution of an Association)
An authorized association is dissolved for the following reasons:
認可協会は、次の事由により解散する。
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