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Article 52Supervisory Measures for Financial Instruments Business Operators

第五十二条（金融商品取引業者に対する監督上の処分）

If a financial instruments business operator falls under any of the following items, the Prime Minister may rescind its Article 29 registration, rescind its Article 30, paragraph (1) authorization, or order the suspension of all or part of business during a fixed period of no longer than six months:

内閣総理大臣は、金融商品取引業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該金融商品取引業者の第二十九条の登録を取り消し、第三十条第一項の認可を取り消し、又は六月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

it comes to fall under any of Article 29-4, paragraph (1), items (i) through (iii).

第二十九条の四第一項第一号から第三号までのいずれかに該当することとなつたとき。

it has received its Article 29 registration by wrongful means;

不正の手段により第二十九条の登録を受けたとき。

it violates a law or regulation (other than Article 46-6, paragraph (2)) or a disposition by a government agency which is based on a law or regulation, in connection with the financial instruments business or services incidental thereto;

金融商品取引業又はこれに付随する業務に関し法令（第四十六条の六第二項を除く。）又は法令に基づいてする行政官庁の処分に違反したとき。

in light of the state of its business or assets, it is likely to become insolvent;

業務又は財産の状況に照らし支払不能に陥るおそれがあるとき。

a fact has occurred in connection with the operation of investment advisory and agency business or investment management business, which is detrimental to the investors' interests;

投資助言・代理業又は投資運用業の運営に関し、投資者の利益を害する事実があるとき。

it commits a wrongful or extremely unjust act in connection with the financial instruments business, and the circumstances surrounding this are particularly serious;

金融商品取引業に関し、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき。

it violates the conditions attached to the authorization referred to in Article 30, paragraph (1); or

第三十条第一項の認可に付した条件に違反したとき。

a financial instruments business operator that has obtained the authorization referred to in Article 30, paragraph (1) becomes unable to satisfy the criteria set forth in Article 30-4, items (i) through (iii) or item (v).

第三十条第一項の認可を受けた金融商品取引業者が第三十条の四第一号から第三号まで又は第五号に掲げる基準に適合しないこととなつたとき。

If the officer of a financial instruments business operator (for a foreign corporation, this is limited to an officer stationed at its domestic business office or office, and its domestic representative; hereinafter the same applies in this paragraph and paragraph (2) of the following Article) comes to fall under the cases under any of Article 29-4, paragraph (1), item (ii), (a) through (i), is discovered to have fallen under the cases under any of (a) through (i) of that item at the time of obtaining the registration referred to in Article 29, or comes to fall under the cases under any of item (vii) or items (ix) through (xi) of the preceding paragraph, the Prime Minister may order the financial instruments business operator to dismiss that officer.

内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員（外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る。以下この項及び次条第二項において同じ。）が、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当することとなつたとき、第二十九条の登録当時既に同号イからリまでのいずれかに該当していたことが判明したとき、又は前項第七号若しくは第九号から第十一号までのいずれかに該当することとなつたときは、当該金融商品取引業者に対して、当該役員の解任を命ずることができる。

If a financial instruments business operator that has obtained the registration referred to in Article 30, paragraph (1) comes to fall under Article 50, paragraph (1), item (ii), or if the financial instruments business operator's registration referred to in Article 29 ceases to be effective pursuant to the provisions of Article 50-2, paragraph (2) or (11) or is rescinded pursuant to the provisions of paragraph (1), the following paragraph, Article 53, paragraph (3), Article 54 or Article 57-6, paragraph (3), that authorization ceases to be effective.

第三十条第一項の認可を受けた金融商品取引業者が第五十条第一項第二号に該当することとなつたとき、又は当該金融商品取引業者の第二十九条の登録が第五十条の二第二項若しくは第十一項の規定によりその効力を失つたとき、若しくは第一項、次項、第五十三条第三項、第五十四条若しくは第五十七条の六第三項の規定により取り消されたときは、当該認可は、その効力を失う。

If the Prime Minister is unable to ascertain the location of the business offices or offices of a financial instruments business operator or is unable to ascertain the whereabouts of a financial instruments business operator (in the case of a corporation, the whereabouts of the officer representing the corporation), the Prime Minister, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, may issue public notice of that fact and rescind the registration of the financial instruments business operator if no filing is made by the financial instruments business operator even after 30 days past the day of the public notice.

内閣総理大臣は、金融商品取引業者の営業所若しくは事務所の所在地を確知できないとき、又は金融商品取引業者の所在（法人である場合においては、その法人を代表する役員の所在）を確知できないときは、内閣府令で定めるところにより、その事実を公告し、その公告の日から三十日を経過しても当該金融商品取引業者から申出がないときは、当該金融商品取引業者の登録を取り消すことができる。

The provisions of Chapter III of the Administrative Procedure Act do not apply to a disposition under the preceding paragraph.

前項の規定による処分については、行政手続法第三章の規定は、適用しない。

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