The provisions of Articles 57-3 through 57-7; Article 57-8, paragraph (1); Article 57-9; and Article 57-11 do not apply to a subject special financial instruments business operator.
第五十七条の三から第五十七条の七まで、第五十七条の八第一項、第五十七条の九及び第五十七条の十一の規定は、対象特別金融商品取引業者については、適用しない。
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(Hearings)
Irrespective of the category of proceeding for hearing statements of opinion under Article 13, paragraph (1) of the Administrative Procedure Act, before seeking to issue a disposition based on the…
内閣総理大臣は、第五十七条の六第一項又は第三項の規定に基づいて処分をしようとするときは、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。
Open this provision(Submission of Business Reports)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order…
特別金融商品取引業者（子法人等（前条第九項に規定する子法人等をいう。以下この節において同じ。）を有する者に限る。以下この款において同じ。）は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、内閣府令で定めるところにより…
Open this provision(Public Inspections of Explanatory Documents)
In and after the business year that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, a special financial instruments business operator must…
特別金融商品取引業者は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する事業年度以降、当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の業務及び財産の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを当該特別金融商品取引業者及びその子法人等につき連結して記載した説明書類を作成し…
Open this provision(Written Notification Stating the Soundness of Management)
In order to contribute to the sound and appropriate operation of the business of a special financial instruments business operator, the Prime Minister must establish criteria for whether the capital…
内閣総理大臣は、特別金融商品取引業者の業務の健全かつ適切な運営に資するため、特別金融商品取引業者がその経営の健全性を判断するための基準として、当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の保有する資産等に照らし当該特別金融商品取引業者及びその子法人等の自己資本の充実の状況が適当であるかどうかの基準その他の当該特別金融商品…
Open this provision(Supervisory Dispositions Corresponding with the Soundness of Management)
If the Prime Minister finds it to be necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors in light of the integrity of management of a special financial instruments…
内閣総理大臣は、特別金融商品取引業者及びその子法人等の経営の健全性の状況に照らして公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該特別金融商品取引業者に対し、三月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命じ、又は業務の方法の変更…
Open this provision(Public Notice of Supervisory Dispositions)
In the following cases, the Prime Minister must make a public notice indicating as follows, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order:
内閣総理大臣は、次に掲げる場合には、内閣府令で定めるところにより、その旨を公告しなければならない。
Open this provision(Deletion of Registration)
If the Prime Minister rescinds an Article 29 registration pursuant to the provisions of Article 57-6, paragraph (3), the Prime Minister must delete that registration.
内閣総理大臣は、第五十七条の六第三項の規定により第二十九条の登録を取り消したときは、当該登録を抹消しなければならない。
Open this provision(Completion of Remaining Business)
The provisions of Article 50-2, paragraph (8) apply mutatis mutandis to a person that was a special financial instruments business operator if the special financial instruments business operator has…
第五十条の二第八項の規定は、特別金融商品取引業者が第五十七条の六第三項の規定により第二十九条の登録を取り消された場合における当該特別金融商品取引業者であつた者について準用する。この場合において、当該特別金融商品取引業者であつた者は、顧客取引を結了する目的の範囲内において、なお金融商品取引業者とみなす。
Open this provisionsubject special financial instruments business operator
「対象特別金融商品取引業者」
A special financial instruments business operator (特別金融商品取引業者) whose parent company the Prime Minister has designated under Article 57-12, paragraph (1) as subject to the rules for designated parent companies.
Short name set inArticle 57-12, paragraph (3)