The provisions of Article 36-3; Article 36-4, paragraph (1); Article 38 (limited to the part that involves items (i) through (iii) and (ix)); and Article 44-4 apply mutatis mutandis to the underwriting activities of the foreign securities services provider that has obtained the permission referred to in Article 59, paragraph (1).
第三十六条の三、第三十六条の四第一項、第三十八条（第一号から第三号まで及び第九号に係る部分に限る。）及び第四十四条の四の規定は、第五十九条第一項の許可を受けた外国証券業者の引受業務について準用する。
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(Prohibition of Lending One's Name)
A financial instruments business operator, etc. must not allow another person to engage in financial instruments business…
金融商品取引業者等は、自己の名義をもつて、他人に金融商品取引業（登録金融機関にあつては、登録金融機関業務。以下この款において同じ。）を行わせてはならない。
Open this provision(Prohibition on Corporate Bond Management)
A financial instruments business operator (limited to one that engages in securities services; the same applies in the following paragraph) may not become a bond administrator provided for in Article…
金融商品取引業者（有価証券関連業を行う者に限る。次項において同じ。）は、会社法第七百二条に規定する社債管理者、同法第七百十四条の二に規定する社債管理補助者又は担保付社債信託法第二条第一項に規定する信託契約の受託会社となることができない。
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It is prohibited for a financial instruments business operator, etc. or their officer or employee to engage in any of the following acts; provided, however…
金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、次に掲げる行為をしてはならない。ただし、第四号から第六号までに掲げる行為にあつては、投資者の保護に欠け、取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣府令で定めるものを除く。
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providing a customer with false information in connection with the conclusion of a financial instruments transaction contract or in connection with its solicitation;
金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為
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providing a customer with a conclusive assessment of a matter that is uncertain or with information that could mislead the customer into believing that a matter that is uncertain is actually certain…
顧客に対し、不確実な事項について断定的判断を提供し、又は確実であると誤解させるおそれのあることを告げて金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為
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supplying a customer with a credit rating that has been determined by a person engaged in credit rating services other than a credit rating agency…
顧客に対し、信用格付業者以外の信用格付業を行う者の付与した信用格付（投資者の保護に欠けるおそれが少ないと認められるものとして内閣府令で定めるものを除く。）について、当該信用格付を付与した者が第六十六条の二十七の登録を受けていない者である旨及び当該登録の意義その他の事項として内閣府令で定める事項を告げることなく提供して…
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acts other than what is set forth in the preceding items, which are specified by Cabinet Office Order as acts that result in insufficient investor protection, harm the fairness of transactions…
前各号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為
Open this provision(Restriction on Granting Credit by Underwriters)
If a financial instruments business operator that has become an underwriter of securities sells those securities…
有価証券の引受人となつた金融商品取引業者は、当該有価証券（第二条第六項第三号に掲げるものを行う金融商品取引業者にあつては、同号に規定する新株予約権を行使することにより取得する有価証券）を売却する場合において、引受人となつた日から六月を経過する日までは、その買主に対し買入代金につき貸付けその他信用の供与をしてはならない。
Open this provision(Permission for Some Underwriting Activities)
Notwithstanding the provisions of Article 29 and the preceding Article, with the permission of the Prime Minister, a foreign securities services provider may participate in a wholesale underwriting…
外国証券業者は、第二十九条及び前条の規定にかかわらず、内閣総理大臣の許可を受けて、その行う有価証券の引受けの業務のうち、元引受契約（第二十一条第四項に規定する元引受契約をいう。次条第一項第六号ヘにおいて同じ。）への参加その他の行為で政令で定めるものを国内において行うこと（以下この節において「引受業務」という。）ができ…
Open this provisionforeign securities services provider
「外国証券業者」
A foreign securities firm as defined in Article 58 of the Financial Instruments and Exchange Act: a person, other than a financial instruments business operator, a bank, a cooperative financial institution or another financial institution a Cabinet Order (政令) specifies, that carries on securities-related business abroad under foreign laws.
Defined inArticle 58, paragraph (1)· applies only in this section
underwriting activities
「引受業務」
In the section on foreign securities firms, the part of a foreign securities firm's (外国証券業者) underwriting business that it may carry on in Japan with the Prime Minister's permission: taking part in an underwriting contract (元引受契約) and other acts a Cabinet Order (政令) specifies.
Short name set inArticle 59, paragraph (1)· applies only in this section