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Article 66-4Refusal of Registration

第六十六条の四(登録の拒否)

The Prime Minister must refuse a registration if the applicant for registration falls under any of the following items, if the written application for registration or a document or electronic or magnetic record that is required to accompany it contains a false statement or record, or if it omits a statement or record of a material fact:

内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録のうちに虚偽の記載若しくは記録があり、若しくは重要な事実の記載若しくは記録が欠けているときは、その登録を拒否しなければならない。

the applicant for registration is an individual that falls under any of the categories in Article 29-4, paragraph (1), item (ii), (a) through (i);

登録申請者が個人であるときは、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当する者

the applicant for registration is a corporation that falls under any of the following categories:

登録申請者が法人であるときは、次のいずれかに該当する者

a person that falls under any of Article 29-4, paragraph (1), item (i), (a) through (c); or

第二十九条の四第一項第一号イからハまでのいずれかに該当する者

a person that has a person falling under any of Article 29-4, paragraph (1), item (ii), (a) through (i) as an officer;

役員のうちに第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当する者のある者

a person whose other business is found to be contrary to the public interest;

他に行つている事業が公益に反すると認められる者

a person that is found not to have the knowledge or experience to perform financial instruments intermediary service in an appropriate manner; or

金融商品仲介業を適確に遂行することができる知識及び経験を有しないと認められる者

the applicant for registration has an entrusting financial instruments business operator, etc. that is not a member of an association (meaning an authorized financial instruments firms association or a certified financial instruments firms association as prescribed in Article 78, paragraph (2)).

登録申請者の所属金融商品取引業者等のいずれかが協会(認可金融商品取引業協会又は第七十八条第二項に規定する認定金融商品取引業協会をいう。)に加入していない者

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