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- paragraph (2)
内閣総理大臣は、前項の規定に基づいて処分をすることとしたときは、書面により、その旨を取引所取引許可業者に通知しなければならない。
If the Prime Minister decides to issue a disposition based on the provisions of the preceding paragraph, the Prime Minister must notify the authorized firm for on-exchange…
- paragraph (1)
内閣総理大臣は、理事又は監事の職務を行う者のない場合において、必要があると認めるときは、仮理事又は仮監事を選任することができる。
If there is no one to perform the duties of a board member or inspector and the Prime Minister finds it to be necessary, the Prime Minister may appoint a provisional board member…
- paragraph (1)
内閣総理大臣は、金融商品取引業者等、取引所取引許可業者、金融商品取引所持株会社又は金融商品取引所に対し次に掲げる処分をする場合には、あらかじめ、商品市場所管大臣に通知するものとする。
Before rendering any of the following dispositions against a financial instruments business operator, etc., an authorized firm for on-exchange transactions, a financial…
- paragraph (1), item (vii)
第百五十三条の五の規定による命令（商品取引参加者が第百六十一条第三項の規定による内閣府令に違反したことを理由とするものに限る。）
giving an order under Article 153-5 (limited to one issued on the grounds that a commodity trading participant has violated the Cabinet Office Order under the provisions of…
- paragraph (1)
利害関係人は、内閣総理大臣に対し、審判手続開始の決定後、事件記録の閲覧若しくは謄写又は第百八十五条の七第十九項に規定する決定に係る決定書の謄本若しくは抄本の交付を求めることができる。この場合において、内閣総理大臣は、第三者の利益を害するおそれがあるときその他正当な理由があるときでなければ、これを拒むことができない。
After a decision to commence trial procedures is issued, an interested party may file a request with the Prime Minister to inspect or copy the case records, or to be issued a…
- paragraph (2)
特別金融商品取引業者は、届出日から起算して政令で定める期間が経過した日の属する四半期以降、四半期ごとに、内閣府令で定めるところにより、当該四半期の末日における前項に規定する基準を用いて表示される経営の健全性の状況（次項及び次条において単に「経営の健全性の状況」という。）を記載した書面を内閣総理大臣に届け出なければならない。
For each quarter in and after the quarter that includes the day on which the period specified by Cabinet Order elapses counting from the notification date, a special financial…
- paragraph (4)
金融商品取引業者は、基金に加入した場合又は所属する基金を変更した場合には、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。
When a financial instruments business operator joins a fund or if it changes the fund to which it belongs, it must notify the Prime Minister of this without delay.
- paragraph (2)
前項の規定による基金の役員の選任（設立当時の役員の選任を除く。）及び解任は、内閣総理大臣及び財務大臣の認可を受けなければ、その効力を生じない。
The appointment (excluding the appointment of the officers at the time of incorporation) or dismissal of the officer of a fund under the provisions of the preceding paragraph does…
- paragraph (5)
内閣総理大臣及び財務大臣は、不正の手段により役員となつた者のあることが判明したとき、又は役員が法令、法令に基づく行政官庁の処分若しくは定款に違反したときは、基金に対し、当該役員の解任を命ずることができる。
If an officer is discovered to have become an officer by wrongful means or if an officer violates a law or regulation, a disposition by a government agency which is based on a law…
- paragraph (5)
第三項に規定する総株主等の議決権の過半数の保有の判定に関し必要な事項は、その保有の態様その他の事情を勘案して、内閣府令で定める。
The necessary particulars for the determination of whether the majority of the voting rights are held by all the shareholders, etc. as prescribed in paragraph (3) are specified by…
- paragraph (1)
投資運用関係業務受託業者は、内閣府令で定めるところにより、投資運用関係業務受託業に関する記録を作成し、これを保存しなければならない。
An investment management-related services contractor must, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, prepare and archive records on the investment management-related…
- paragraph (1)
内閣総理大臣は、課徴金をその納付期限までに納付しない者があるときは、督促状により期限を指定してその納付を督促しなければならない。
If a person fails to pay an administrative monetary penalty by the due date of payment, the Prime Minister must demand payment of the administrative monetary penalty by…
- paragraph (2)
内閣総理大臣は、前項の承認の申請があつた場合においては、当該申請が次の各号のいずれかに該当すると認めるときは、同項の承認をしてはならない。
If an application is filed for the approval referred to in the preceding paragraph and the Prime Minister finds the application to fall under any of the following items, the Prime…
- paragraph (4)
内閣総理大臣は、前項の承認の申請があつた場合においては、当該申請に係る上場に関し、当該取引所金融商品市場における取引の公正が確保されていないと認めるときは、同項の承認をしてはならない。
If an application is filed for the approval referred to in the preceding paragraph and the Prime Minister finds that the fairness of transactions on the financial instruments…
- paragraph (1)
信用格付業者は、事業年度ごとに、業務の状況に関する事項として内閣府令で定めるものを記載した説明書類を作成し、毎事業年度経過後政令で定める期間を経過した日から一年間、これをすべての営業所又は事務所に備え置き、公衆の縦覧に供するとともに、内閣府令で定めるところにより、インターネットの利用その他の方法により公表しなければならない。
Each business year, a credit rating agency must prepare explanatory documents stating the particulars specified by Cabinet Office Order as pertinent to the state of its business,…
- paragraph (2)
前項の認可協会は、店頭売買有価証券登録原簿の写しを、内閣府令で定めるところにより、その事務所に備え置き、公衆の縦覧に供しなければならない。
The authorized association set forth in the preceding paragraph must keep a copy of the over-the-counter traded securities register at its office and make the copy available for…
- paragraph (2)
金融商品会員制法人が第八十条第一項の免許の取消しの処分により解散する場合における解散の登記は、内閣総理大臣の嘱託によつてする。
If a financial instruments membership corporation is dissolved due to a disposition rescinding the license referred to in Article 80, paragraph (1), the registration of the…
- paragraph (2), item (ii)
前項の議事録が電磁的記録をもつて作成されているときは、当該電磁的記録に記録された事項を内閣府令で定める方法により表示したもの
if the minutes referred to in the preceding paragraph are prepared as electronic or magnetic records, a thing that displays the particulars that have been recorded in the…
- paragraph (2), item (ii)
前項の議事録が電磁的記録をもつて作成されているときは、当該電磁的記録に記録された事項を内閣府令で定める方法により表示したもの
if the minutes referred to in the preceding paragraph are prepared as electronic or magnetic records, a thing that displays the particulars that have been recorded in the…
- paragraph (1)
内閣総理大臣は、前条第一項の認可の申請があつた場合においては、その申請が次に掲げる基準に適合するかどうかを審査しなければならない。
When an application is filed for the authorization referred to in paragraph (1) of the preceding Article, the Prime Minister must examine whether the application conforms to the…
- paragraph (1)
内閣総理大臣は、前条第一項の認可の申請があつた場合においては、その申請が次に掲げる基準に適合するかどうかを審査しなければならない。
When an application is filed for the authorization referred to in paragraph (1) of the preceding Article, the Prime Minister must examine whether the application conforms to the…
- paragraph (1), item (iii)
顧客に対し、信用格付業者以外の信用格付業を行う者の付与した信用格付（投資者の保護に欠けるおそれが少ないと認められるものとして内閣府令で定めるものを除く。）について、当該信用格付を付与した者が第六十六条の二十七の登録を受けていない者である旨及び当該登録の意義その他の事項として内閣府令で定める事項を告げることなく提供して、金融商品取引契約の締結の勧誘をする行為
supplying a customer with a credit rating that has been determined by a person engaged in credit rating services other than a credit rating agency (excluding a credit rating…
- paragraph (1), item (ix)
前各号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為
acts other than what is set forth in the preceding items, which are specified by Cabinet Office Order as acts that result in insufficient investor protection, harm the fairness of…
- paragraph (1), item (i), (f)
金銭の貸付けその他信用の供与をすることを条件として勧誘する行為（投資者の保護に欠けるおそれが少ないと認められるものとして内閣府令で定めるものを除く。）
conducting a solicitation with the financial instruments intermediary service provider's lending of money or granting of other credit as a condition (excluding acts specified in…
- paragraph (1), item (iii)
前二号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品仲介業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為
acts beyond what is set forth in the preceding two items, which are specified by Cabinet Office Order as acts that result in insufficient investor protection, harm the fairness of…