Search

前条第一項各号に掲げる事項

the particulars set forth in the items of paragraph (1) of the preceding Article; and

登録年月日及び登録番号

the date of registration and the registration number.

第二十九条の登録を受けようとする者が第二種金融商品取引業のうち第二種少額電子募集取扱業務のみを行おうとする場合における第二種少額電子募集取扱業務についての第二十九条の二第一項第六号の規定の適用については、同号中「その旨」とあるのは、「その旨（第二種金融商品取引業のうち第二十九条の四の三第三項に規定する第二種少額電子募集取扱業務のみを行う場合にあつては、その旨を含む。）」とする。

With regard to the application of the provisions of Article 29-2, paragraph (1), item (vi) to type-II small amount electronic public offering service in cases where a person that…

前二項の「第二種少額電子募集取扱業務」とは、電子募集取扱業務のうち、有価証券（第二条第二項の規定により有価証券とみなされる同項第五号又は第六号に掲げる権利（電子記録移転権利に該当するものを除く。）であつて、第三条第三号に掲げるもの又は金融商品取引所に上場されていないものに限り、政令で定めるものを除く。以下この項において同じ。）の募集の取扱い又は私募の取扱いであつて、当該有価証券の発行価額の総額及び当該有価証券を取得する者が払い込む額が少額であるものとして政令で定める要件を満たすものをいう。

The term "type-II small amount electronic public offering service" as used in the preceding two paragraphs means, among electronic public offering service, handling of public…

商号

its trade name; and

登録年月日及び登録番号

the date of registration and its registration number.

金融商品取引業者等（第三十四条に規定する金融商品取引業者等をいう。）、金融商品仲介業者その他の法令の規定により金融商品取引業（第三十三条の三第一項第六号イに規定する登録金融機関業務を含む。以下この条において同じ。）を行うことができる者以外の者は、次に掲げる行為をしてはならない。

Anyone other than a financial instruments business operator, etc. (meaning a financial instruments business operator, etc. prescribed in Article 34), financial instruments…

金融商品取引業を行うことを目的として、金融商品取引契約（第三十四条に規定する金融商品取引契約をいう。）の締結について勧誘をすること（第二条第八項各号に掲げる行為に該当するものを除く。）。

soliciting for conclusion of a financial instruments transaction contract (meaning financial instruments transaction contract prescribed in Article 34) for the purpose of engaging…

前項の「親銀行等」とは、金融商品取引業者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者（第三十三条の三第二項第三号及び第四十四条の三において「親法人等」という。）のうち、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関に該当するものをいう。

The term "parent bank, etc." as used in the preceding paragraph means a bank or cooperative financial institution, or a person that falls under any other category of financial…

第二項の「子銀行等」とは、金融商品取引業者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者（第三十三条の三第二項第三号及び第四十四条の三において「子法人等」という。）のうち、銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関に該当するものをいう。

The term "subsidiary bank, etc." as used in paragraph (2) means a bank or cooperative financial institution, or an entity that falls under a financial institution specified by…

前条第一項各号に掲げる事項

the particulars set forth in the items of paragraph (1) of the preceding Article; and

登録年月日及び登録番号

the date of registration and the registration number.

登録金融機関は、第三十三条の三第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。

If the particulars set forth in the items of Article 33-3, paragraph (1) changes, the registered financial institution must notify the Prime Minister of this within two weeks from…

登録金融機関は、第三十三条の三第二項第二号に掲げる書類に記載した業務の内容又は方法のうち、特定業務内容等について変更をしようとするときはあらかじめ、特定業務内容等以外のものについて変更があつたときは遅滞なく、内閣府令で定めるところにより、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。

If a registered financial institution seeks to change a part of the business outline or business method that it has stated in the documents set forth in Article 33-3, paragraph…

特定投資家（第二条第三十一項第四号に掲げる者に限る。）は、金融商品取引業者等に対し、契約の種類ごとに、当該契約の種類に属する金融商品取引契約に関して自己を特定投資家以外の顧客として取り扱うよう申し出ることができる。

For each contract type, a professional investor (limited to one as set forth in Article 2, paragraph (31), item (iv)) may request a financial instruments business operator, etc.…

金融商品取引業者等は、対象契約（第二条第八項第二号から第四号まで、第十号及び第十三号に規定する代理を行うことを内容とするものに限る。以下この項及び第八項において「特定対象契約」という。）の締結に関して申出者が前項の規定の適用を受ける場合において、当該特定対象契約に基づき当該申出者を代理して金融商品取引契約を締結するときは、当該金融商品取引契約の相手方である他の金融商品取引業者等（次項及び第八項において「相手方金融商品取引業者等」という。）に対し、あらかじめ、当該金融商品取引契約に関して申出者が特定投資家以外の顧客とみなされる旨を告知しなければならない。

If the preceding paragraph applies to an applicant with regard to the conclusion of a subject contract (limited to one that entails the financial instruments business operator,…

前号に掲げるもののほか、その知識、経験及び財産の状況に照らして特定投資家に相当する者として内閣府令で定める要件に該当する個人

an individual other than one set forth in the preceding item, which satisfies the requirements specified by Cabinet Office Order as a person equivalent to a professional investor,…

金融商品取引業者等は、前項の規定による申出を受けた場合には、当該申出をした個人（以下この条において「申出者」という。）に対し、前条第二項第四号イ及びロに掲げる事項を記載した書面を交付するとともに、申出者が前項各号に掲げる者のいずれかに該当することを確認しなければならない。

If a financial instruments business operator, etc. receives a request under the preceding paragraph, it must deliver a document stating the particulars set forth in paragraph (2),…

当該金融商品取引業者等の商号、名称又は氏名

the trade name or name of the financial instruments business operator, etc.;

金融商品取引業者等である旨及び当該金融商品取引業者等の登録番号

an indication that it is a financial instruments business operator, etc., and its registration number; and

金融商品取引業者等は、業務の運営の状況が次の各号のいずれかに該当することのないように、その業務を行わなければならない。

A financial instruments business operator, etc. must conduct its business in such a manner that the state of its business operations does not fall under any of the following items:

前号に掲げるもののほか、業務に関して取得した顧客に関する情報の適正な取扱いを確保するための措置を講じていないと認められる状況、その他業務の運営の状況が公益に反し、又は投資者の保護に支障を生ずるおそれがあるものとして内閣府令で定める状況にあること。

beyond what is set forth in the preceding item, the state of business operations is such that the financial instruments business operator, etc. is found not to have taken measures…

通常の取引の条件と異なる条件で、かつ、当該条件での取引が顧客の利益を害することとなる条件での取引を行うことを内容とした助言を行うこと（第一号に掲げる行為に該当するものを除く。）。

giving advice to a customer to conduct a transaction under terms and conditions that are different from the ordinary terms and conditions and detrimental to the customer's…

前各号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為

beyond what is set forth in the preceding items, any act specified by Cabinet Office Order as resulting in insufficient investor protection, harming the fairness of transactions,…

金融商品取引業者等は、その行う投資運用業に関して、次に掲げる行為をしてはならない。ただし、第一号及び第二号に掲げる行為にあつては、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣府令で定めるものを除く。

A financial instruments business operator, etc. must not perform any of the following acts in connection with the investment management business it conducts; provided, however,…

前各号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為

beyond what is set forth in the preceding items, any act specified by Cabinet Office Order as resulting in insufficient investor protection, harming the fairness of transactions,…

金融商品取引業者等は、暗号等資産関連業務（暗号等資産に関する内閣府令で定める金融商品取引行為（次項において「暗号等資産関連行為」という。）を業として行うことをいう。同項において同じ。）を行うときは、内閣府令で定めるところにより、暗号等資産の性質に関する説明をしなければならない。

When a financial instruments business operator, etc. conducts cryptoasset-related business (meaning performing an act that constitutes a financial instruments transaction as…

金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、その行う暗号等資産関連業務に関して、顧客を相手方とし、又は顧客のために暗号等資産関連行為を行うことを内容とする契約の締結又はその勧誘をするに際し、暗号等資産の性質その他内閣府令で定める事項についてその顧客を誤認させるような表示をしてはならない。

When a financial instruments business operator, etc., its officer, or its employee concludes or solicits a customer to conclude a contract for it to perform a cryptoasset-related…

金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人は、二以上の業務の種別（第二十九条の二第一項第五号に規定する業務の種別をいう。）に係る業務を行う場合には、次に掲げる行為をしてはならない。

If a financial instruments business operator, etc. or its officer or employee does two or more types of business (meaning types of business provided for in Article 29-2, paragraph…

前二号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為

any act other than what is set forth in the preceding two items, which is specified by Cabinet Office Order as resulting in insufficient investor protection, harming the fairness…

次の各号に掲げる規定は、当該各号に定める者が特定投資家である場合には、適用しない。ただし、公益又は特定投資家の保護のため支障を生ずるおそれがあるものとして内閣府令で定める場合は、この限りでない。

The provisions set forth in each of the following items do not apply if the person specified in the relevant item is a professional investor; provided, however, that this does not…

第三十七条、第三十八条第四号から第六号まで及び第四十条第一号　金融商品取引業者等が行う金融商品取引契約の締結の勧誘の相手方

the provisions of Article 37; Article 38, items (iv) through (vi); and Article 40, item (i):the other party that the financial instruments business operator, etc. solicits to…

内閣総理大臣は、第一項の規定による指定をしたときは、書面により、その旨並びに当該指定に係る特別金融商品取引業者（以下「対象特別金融商品取引業者」という。）の商号及び当該指定を受けた者（以下「指定親会社」という。）が最終指定親会社（指定親会社であつて、その親会社のうちに当該指定親会社と同一の対象特別金融商品取引業者に係る指定親会社である会社がないものをいう。以下この款において同じ。）であるか否かの別を当該指定親会社に通知しなければならない。これらの事項に変更があつたときも、同様とする。

Upon effecting a designation under the provisions of paragraph (1), the Prime Minister must notify the person subject to the designation (hereinafter referred to as "designated…

内閣総理大臣は、第一項の規定による指定をしたときは、指定親会社の商号又は名称及び本店又は主たる事務所（外国会社にあつては、国内に事務所があるときは、国内における主たる事務所を含む。次条第一項第四号において同じ。）の所在地並びに対象特別金融商品取引業者の商号を官報で公示しなければならない。これらの事項に変更があつたときも、同様とする。

Upon making a designation under the provisions of paragraph (1), the Prime Minister must make public notice of the trade name or name and the location of the head office or…

取引所取引許可業者は、第六十条の二第一項各号に掲げる事項について変更があつたときは、その日から二週間以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。

If any particular set forth in the items of Article 60-2, paragraph (1) changes, the authorized firm for on-exchange transactions must notify the Prime Minister of this within two…

取引所取引許可業者は、第六十条の二第三項第二号に掲げる書面に記載した取引所取引業務の内容又は方法について変更があつた場合その他内閣府令で定める場合には、内閣府令で定めるところにより、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。

If the business outline or business methods for on-exchange transaction services which an authorized firm for on-exchange transactions has stated in a document set forth in…

内閣総理大臣は、海外投資家等特例業務届出者が次の各号のいずれかに該当する場合には、当該海外投資家等特例業務届出者に対し、六月以内の期間を定めて業務の全部又は一部の停止を命ずることができる。

If a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. falls under any of the following items, the Prime Minister may order the notifier of specially permitted…

内閣総理大臣は、海外投資家等特例業務届出者が前項各号のいずれかに該当する場合であつて、他の方法により監督の目的を達成することができないときは、当該海外投資家等特例業務届出者に対し、業務の廃止を命ずることができる。

If a notifier of specially permitted services for foreign investors, etc. falls under any of the items of the preceding paragraph, and the purpose of supervision cannot be…

外務員の所属する金融商品取引業者等が解散し、又は金融商品取引業（登録金融機関にあつては、登録金融機関業務）のうち第六十四条第一項各号に掲げる行為を行う業務を廃止したとき。

the financial instruments business operator, etc. with which the sales representative is affiliated is dissolved or discontinues the business of performing the acts set forth in…

前三号に掲げるもののほか、内閣府令で定めるとき。

beyond what is set forth in the preceding three items, when so specified by Cabinet Office Order.