Search

金融商品仲介業者は、内閣府令で定めるところにより、所属金融商品取引業者等の事業年度ごとに、所属金融商品取引業者等が第四十六条の四又は第四十七条の三の規定（当該所属金融商品取引業者等が登録金融機関である場合には、銀行法（昭和五十六年法律第五十九号）第二十一条第一項及び第二項その他政令で定める規定）により作成する説明書類を金融商品仲介業を行う全ての営業所若しくは事務所に備え置いて公衆の縦覧に供し、又は内閣府令で定めるところにより、インターネットの利用その他の方法により公表しなければならない。

For each business year of an entrusting financial instruments business operator, etc. and pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, a financial instruments intermediary…

信用格付業を行う法人（法人でない団体で代表者又は管理人の定めのあるものを含む。次条第一項第二号及び第六十六条の四十七を除き、以下この章において同じ。）は、内閣総理大臣の登録を受けることができる。

A corporation engaged in credit rating services (including an organization without legal personality whose representative or administrator has been designated; hereinafter the…

前二号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、又は信用格付業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為

any act beyond what is set forth in the preceding two items, which is specified by Cabinet Office Order as resulting in insufficient investor protection or as causing a loss of…

認可協会は、定款の定めるところにより、その開設する店頭売買有価証券市場ごとに、協会員が特定投資家等以外の者（当該有価証券の発行者その他の内閣府令で定める者を除く。）の委託を受けて行う有価証券の買付け（第六十七条の十二第五号において「一般投資家等買付け」という。）を禁止することができる。

For each over-the-counter securities market an authorized association operates, it may prohibit association members from making a purchase of securities as requested by a person…

次の各号に掲げる者は、当該各号に定める業務を行う範囲において、前二項、第六十八条第一項及び第二項、第七十八条第一項、第七十九条の七第一項並びに第七十九条の十一の規定の適用については、金融商品取引業者とみなす。

A person set forth in each of the following items is deemed to be a financial instruments business operator in applying the provisions of the preceding two paragraphs; Article 68,…

内閣総理大臣は、認可協会がその設立の認可を受けた当時既に第六十七条の四第二項各号のいずれかに該当していたことが判明したときは、その認可を取り消すことができる。

If an authorized association is discovered to have fallen under any of the categories in the items of Article 67-4, paragraph (2) at the time it obtained its authorization for…

内閣総理大臣は、認可協会が登録する店頭売買有価証券（株券又は第二条第一項第二十号に掲げる証券若しくは証書のうち株券に係る権利を表示するもの（以下この条及び第百二十五条において「株券等」という。）に限る。）の発行者が発行者である株券等で当該認可協会が第六十七条の十一第一項の規定による登録をしていないものを、当該認可協会が同項の規定により登録することが公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、当該認可協会に対し、その株券等を同項の規定により登録すべきことを命ずることができる。

If the issuer of over-the-counter traded securities that an authorized association registers (limited to share certificates or the instruments or certificates set forth in Article…

内閣総理大臣は、認可協会が第六十七条の十二第一号に係る同条に規定する規則に違反して第六十七条の十一第一項の規定による有価証券の登録又はその取消しを行おうとする場合又は行つた場合には、当該認可協会に対し、当該登録を行つた有価証券の登録の取消し又は当該登録の取消しを行つた有価証券の再登録その他当該違反を是正するために必要な措置をとることを命ずることができる。この場合においては、行政手続法第十三条第一項の規定による意見陳述のための手続の区分にかかわらず、聴聞を行わなければならない。

If an authorized association violates the rules provided for in Article 67-12 as they pertain to item (i) of that Article in seeking to make or having made a registration of…

協会員（第一号から第三号までに掲げる場合にあつては、店頭売買有価証券市場を開設する認可協会の協会員に限る。）は、次の各号に掲げる場合において当該各号に定める事項を、内閣府令で定めるところにより、その所属する認可協会に報告しなければならない。

In a case set forth in any of the following items, an association member (in a case set forth in items (i) through (iii), this is limited to the association member of an…

役員が第六十七条の四第二項第二号イ又はロに該当することとなつたときは、その職を失う。

An officer loses the position of officer upon coming to fall under any of the cases in Article 67-4, paragraph (2), item (ii), (a) or (b).

前項の規定にかかわらず、認可協会は、同項の苦情についての解決の業務及びあつせんの業務を、次の各号のいずれかに該当する者に委託することができない。

Notwithstanding the provisions of the preceding paragraph, an authorized association may not entrust the complaint resolution services and mediation services referred to in that…

認可協会が第一項第一号又は第三号の規定により解散したときは、その代表者であつた者は、遅滞なく、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。

If an authorized association has been dissolved pursuant to the provisions of paragraph (1), item (i) or (iii), the former representative must notify the Prime Minister of this…

前各号に掲げるもののほか、金融商品取引業の健全な発展又は投資者の保護に資する業務

services beyond what is set forth in the preceding items, which contribute to the sound development of the financial instruments business and to the protection of investors.

認定金融商品取引業協会（以下この章において「認定協会」という。）は、前条第二項各号に掲げるもののほか、金融に係る知識の普及、啓発活動及び広報活動を通じて、金融商品取引業の健全な発展及び投資者の保護の促進に努めなければならない。

beyond what is set forth in the items of paragraph (2) of the preceding Article, a certified financial instruments business association (hereinafter referred to as a "certified…

会員は、次の各号に掲げる場合において当該各号に定める事項を、内閣府令で定めるところにより、その所属する認定協会に報告しなければならない。

In a case set forth in any of the following items, the member of a certified association must report the particulars prescribed in that item to the certified association, pursuant…

前項の規定にかかわらず、同項の苦情についての解決の業務及びあつせんの業務は、次の各号のいずれかに該当する者に委託することができない。

Notwithstanding the provisions of the preceding paragraph, the complaint resolution services and mediation services referred to in that paragraph may not be entrusted to a person…

一般社団法人及び一般財団法人に関する法律（平成十八年法律第四十八号）第十一条第一項各号に掲げる事項及び第七十八条第一項第二号に規定する定款の定めのほか、認定協会は、その定款において、この法律若しくはこの法律に基づく命令若しくはこれらに基づく処分若しくは当該認定協会の定款その他の規則に違反し、又は取引の信義則に背反する行為をした会員に対し、過怠金を課し、定款で定める会員の権利の停止若しくは制限を命じ、又は除名する旨を定めなければならない。

Beyond the matters set forth in the items of Article 11, paragraph (1) of the Act on General Incorporated Associations and General Incorporated Foundations (Act No. 48 of 2006)…

次の各号のいずれかに該当する者は、前条第一項の認定を受けることができない。

A person that falls under any of the following items may not obtain the certification referred to in paragraph (1) of the preceding Article:

金融商品取引業者は、第一項各号に掲げる事由による場合又は内閣総理大臣及び財務大臣の承認を受けて他の基金の会員となる場合を除き、その所属する基金を脱退することができない。

A financial instruments business operator may not withdraw from the fund to which it belongs unless the withdrawal is for a cause set forth in any of the items of paragraph (1) or…

第二十九条の四第一項第二号ロからリまでのいずれかに該当する者

a person falling under any of Article 29-4, paragraph (1), item (ii), (b) through (i);