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Chapter VIII Penal Provisions (Articles 205 to 205-2-2)
The law as Act Partially Amending the Financial Instruments and Exchange Act and the Payment Services Act (Act No. 64 of 2026) leaves it, with the words it changes marked.
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If any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than six months, a fine of not more than 500,000 yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、六月以下の拘禁刑若しくは五十万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
when the person violates the provisions of Article 4, paragraph (4); Article 4, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-8, paragraph (4)); Article 13, paragraph (4) or (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-12, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27) and Article 27); Article 15, paragraphs (2) through (4) as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 15, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-12, paragraph (3) and including as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 23, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 23-12, paragraph (5) and including as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 23-8, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); or Article 24-2, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27);
第四条第四項、同条第六項（第二十三条の八第四項において準用する場合を含む。）、第十三条第四項若しくは第五項（これらの規定を第二十三条の十二第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）及び第二十七条において準用する場合を含む。）、第十五条第六項（第二十三条の十二第三項において準用し、及びこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）において準用する第十五条第二項から第四項まで、第二十三条第二項（第二十三条の十二第五項において準用し、及びこれらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十三条の八第三項（第二十七条において準用する場合を含む。）又は第二十四条の二第二項（第二十七条において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to submit an amended report under Article 27-8, paragraphs (2) through (4) as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (8), or under Article 27-8, paragraphs (2) through (4) as these provisions are applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (12);
第二十七条の十第八項において準用する第二十七条の八第二項から第四項までの規定又は第二十七条の十第十二項において準用する第二十七条の八第二項から第四項までの規定による訂正報告書を提出しないとき。
when the person fails to send a copy of a document under Article 27-10, paragraph (9) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (10)); Article 27-10, paragraph (13) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-10, paragraph (14)); or Article 27-27 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-29, paragraph (2));
第二十七条の十第九項（同条第十項において準用する場合を含む。）若しくは同条第十三項（同条第十四項において準用する場合を含む。）又は第二十七条の二十七（第二十七条の二十九第二項において準用する場合を含む。）の規定による書類の写しを送付しないとき。
when the person violates the provisions of Article 27-15, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2));
第二十七条の十五第二項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to make a report or submit materials under Article 26, paragraph (1) (or Article 26-3, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27); Article 27-22, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), Article 27-22, paragraph (2), Article 27-30, paragraph (1) or (2), Article 27-35, paragraph (1), Article 27-37, paragraph (1), or Article 193-227-37, paragraph (61), or makes a false report or submits false materials;
第二十六条第一項（若しくは第二十六条の三第六項（これらの規定を第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十七条の二十二第一項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）若しくは第二項、第二十七条の三十第一項若しくは第二項、第二十七条の三十五第一項、又は第二十七条の三十七第一項又は第百九十三条の二第六項の規定による報告若しくは資料を提出せず、又は虚偽の報告若しくは資料を提出したとき。
when the person refuses, hinders, or evades an inspection under Article 26, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27), Article 27-22, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 27-22-2, paragraph (2)), Article 27-22, paragraph (2), Article 27-30, paragraph (1), Article 27-35, paragraph (1), Article 27-37, paragraph (1), or Article 177, paragraph (1), item (iii);
第二十六条第一項（第二十七条において準用する場合を含む。）、第二十七条の二十二第一項（第二十七条の二十二の二第二項において準用する場合を含む。）若しくは第二項、第二十七条の三十第一項、第二十七条の三十五第一項、第二十七条の三十七第一項又は第百七十七条第一項第三号の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
when the person provides or discloses foreign securities information under Article 27-32-2, paragraph (1) or (2) that contains a false statement about a material particular;
第二十七条の三十二の二第一項又は第二項の規定による外国証券情報であつて、重要な事項につき虚偽のあるものの提供又は公表をしたとき。
when the person, in a secondary distribution of foreign securities, sells the securities subject to that secondary distribution of foreign securities without providing or disclosing the foreign securities information under Article 27-32-2, paragraph (1) in connection with that secondary distribution of foreign securities;
外国証券売出しについて、当該外国証券売出しに係る第二十七条の三十二の二第一項の規定による外国証券情報の提供又は公表をしていないのに当該外国証券売出しに係る有価証券を売り付けたとき。
when the person fails to provide or disclose the foreign securities information under Article 27-32-2, paragraph (2);
第二十七条の三十二の二第二項の規定による外国証券情報の提供又は公表をしないとき。
when the person violates an order under Article 27-38, paragraph (2);
第二十七条の三十八第二項の規定による命令に違反したとき。
when the person enters a false statement into a written application or an attached document under the provisions of Article 30-3; Article 64, paragraph (3) or (4) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 66-25); or Article 85-2, paragraph (1) or (2) and submits it;
第三十条の三、第六十四条第三項若しくは第四項（これらの規定を第六十六条の二十五において準用する場合を含む。）又は第八十五条の二第一項若しくは第二項の規定による申請書又は添付書類に虚偽の記載をしてこれを提出したとき。
when the person, in violation of Article 31-2, paragraph (8), fails to make a deposit;
第三十一条の二第八項の規定に違反して、供託を行わなかつたとき。
when the person fails to submit a notification or an attached document under the provisions of Article 32, paragraph (1) or (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 32-4 and Article 57-26, paragraph (1)), or submits a false notification or attached document;
第三十二条第一項若しくは第二項（これらの規定を第三十二条の四及び第五十七条の二十六第一項において準用する場合を含む。）の規定による届出書若しくは添付書類を提出せず、又は虚偽の届出書若しくは添付書類を提出したとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 32, paragraph (3), or makes a false notification;
第三十二条第三項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to represent a matter prescribed in Article 37, paragraph (1) or Article 66-10, paragraph (1) or makes a false representation;
第三十七条第一項又は第六十六条の十第一項に規定する事項を表示せず、又は虚偽の表示をしたとき。
when the person violates the provisions of Article 37, paragraph (2) or Article 66-10, paragraph (2);
第三十七条第二項又は第六十六条の十第二項の規定に違反したとき。
when the person, in violation of Article 37-3, paragraph (1) or Article 37-4, fails to provide information under those provisions, or provides false information;
第三十七条の三第一項又は第三十七条の四の規定に違反して、これらの規定による情報の提供をせず、又は虚偽の情報の提供をしたとき。
when the person fails to make a notification under Article 37-3, paragraph (3), Article 42-7, paragraph (2), Article 103-2, paragraph (3), Article 106-3, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 106-10, paragraph (4) or Article 106-17, paragraph (4)), Article 106-14, paragraph (3), or Article 156-5-5, paragraph (3), or makes a false notification;
第三十七条の三第三項、第四十二条の七第二項、第百三条の二第三項、第百六条の三第三項（第百六条の十第四項及び第百六条の十七第四項において準用する場合を含む。）、第百六条の十四第三項又は第百五十六条の五の五第三項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person, in violation of Article 37-5, paragraph (1), fails to deliver a written document, or delivers a written document that does not contain the particulars prescribed in that paragraph or a written document that contains a false statement, or, by the means prescribed in Article 34-2, paragraph (4) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 37-5, paragraph (2), makes a provision that lacks those particulars or a provision of false particulars;
第三十七条の五第一項の規定に違反して、書面を交付せず、若しくは同項に規定する事項を記載しない書面若しくは虚偽の記載をした書面を交付したとき、又は同条第二項において準用する第三十四条の二第四項に規定する方法により当該事項を欠いた提供若しくは虚偽の事項の提供をしたとき。
when the person, in violation of the provisions of Article 43-5, fails to make the particulars prescribed in that Article available for inspection, or makes false particulars available for inspection;
第四十三条の五の規定に違反して、同条に規定する事項を閲覧することができる状態に置かず、又は虚偽の事項を閲覧することができる状態に置いたとき。
when the person, in violation of the provisions of Article 67-18, makes a false report;
第六十七条の十八の規定に違反して、虚偽の報告をしたとき。
when the person violates the provisions of Article 86, paragraph (2);
第八十六条第二項の規定に違反したとき。
when the person fails to submit a statement of holdings in subject voting rights under the provisions of Article 103-3, paragraph (1), Article 106-15, or Article 156-5-3, paragraph (1), or submits a statement of holdings in subject voting rights containing a false statement;
第百三条の三第一項、第百六条の十五又は第百五十六条の五の三第一項の規定による対象議決権保有届出書を提出せず、又は虚偽の記載をした対象議決権保有届出書を提出したとき。
when the person violates the Cabinet Office Order under the provisions of Article 161, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article) or paragraph (3) of that Article;
第百六十一条第一項（同条第二項において準用する場合を含む。）又は第三項の規定による内閣府令に違反したとき。
when the person violates the provisions of Article 163 or Article 165-2, paragraph (1) or (2) in failing to submit a written report or in submitting a written report containing a false statement, or makes a false filing in the filing under the provisions of Article 164, paragraph (5) or Article 165-2, paragraph (10); or
第百六十三条若しくは第百六十五条の二第一項若しくは第二項の規定に違反して報告書を提出せず、若しくは虚偽の記載をした報告書を提出し、又は第百六十四条第五項若しくは第百六十五条の二第十項の規定による申立てにおいて虚偽の申立てをしたとき。
when the person violates the provisions of Article 165, Article 165-2, paragraph (16), or Article 169.
第百六十五条、第百六十五条の二第十六項又は第百六十九条の規定に違反したとき。
If there is a failure to prepare or preserve the records under Article 156-48 or Article 156-50, paragraph (9), or a false record is prepared, the person who committed the violation is subject to punishment by a fine of not more than one million yen.
第百五十六条の四十八若しくは第百五十六条の五十第九項の規定による記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の記録を作成したときは、当該違反行為をした者は、百万円以下の罰金に処する。
In any of the following cases, a person who has committed said violation is subject to a fine of not more than five hundred thousand yen:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、五十万円以下の罰金に処する。
when the person discontinues financial instruments obligation assumption service without obtaining the authorization referred to in Article 156-20-15;
第百五十六条の二十の十五の認可を受けないで金融商品債務引受業を廃止したとき。
when the person suspends or discontinues all or part of dispute resolution services, etc. (meaning the dispute resolution services, etc. prescribed in Article 156-38, paragraph (11)) without obtaining the authorization referred to in Article 156-60, paragraph (1); or
第百五十六条の六十第一項の認可を受けないで紛争解決等業務（第百五十六条の三十八第十一項に規定する紛争解決等業務をいう。）の全部若しくは一部の休止又は廃止をしたとき。
when the person suspends or discontinues all or part of trade repository business without obtaining the authorization referred to in Article 156-82, paragraph (1).
第百五十六条の八十二第一項の認可を受けないで取引情報蓄積業務の全部若しくは一部の休止又は廃止をしたとき。