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Chapter VIII Penal Provisions (Article 198-6)
The law as Act Partially Amending the Financial Instruments and Exchange Act, etc. (Act No. 79 of 2023) leaves it, with the words it changes marked.
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If any of the following items applies, the person who has committed the violation is subject to punishment by imprisonment for not more than one year, a fine of not more than three million yen, or both:
次の各号のいずれかに該当する場合には、当該違反行為をした者は、一年以下の拘禁刑若しくは三百万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。
the person makes a false statement or record in a written application, or a document or electronic or magnetic record required to be attached to it under the provisions of Article 29-2, paragraphs (1) through (3); Article 33-3; Article 59-2, paragraph (1) or (3); Article 60-2, paragraph (1) or (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 66-2; Article 66-28; Article 66-51; Article 66-72; Article 67-3; Article 81; Article 102-15; Article 106-11; Article 155-2; Article 156-3; Article 156-20-3; Article 156-20-17; Article 156-24, paragraphs (2) to (4); Article 156-40; or Article 156-68, and submits the application, document, or record;
第二十九条の二第一項から第三項まで、第三十三条の三、第五十九条の二第一項若しくは第三項、第六十条の二第一項若しくは第三項（これらの規定を第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二、第六十六条の二十八、第六十六条の五十一、第六十六条の七十二、第六十七条の三、第八十一条、第百二条の十五、第百六条の十一、第百五十五条の二、第百五十六条の三、第百五十六条の二十の三、第百五十六条の二十の十七、第百五十六条の二十四第二項から第四項まで、第百五十六条の四十又は第百五十六条の六十八の規定による申請書又はこれに添付すべき書類若しくは電磁的記録に虚偽の記載又は記録をしてこれを提出したとき。
the person violates the provisions of Article 38, item (i) (excluding the case in which the violation has been committed in connection with an investment management business), or violates the provisions of Article 66-14, item (i), (a);
第三十八条第一号の規定に違反したとき（当該違反が投資運用業に関して行われたものである場合を除く。）、又は第六十六条の十四第一号イの規定に違反したとき。
the person violates the provisions of Article 43-6, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 66-15);
第四十三条の六第二項（第六十六条の十五において準用する場合を含む。）の規定に違反したとき。
when the person fails to prepare or preserve a document or record under the provisions of Article 46-2 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2))), Article 47, Article 48, Article 63-4, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)), Article 63-12, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)), Article 66-16, Article 66-37, Article 66-58, Article 66-81, or Article 188, or prepares a false document or record;
第四十六条の二（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する場合を含む。）、第四十七条、第四十八条、第六十三条の四第一項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十二第一項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の十六、第六十六条の三十七、第六十六条の五十八、第六十六条の八十一又は第百八十八条の規定による書類若しくは記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の書類若しくは記録を作成したとき。
when the person fails to submit a report, document, or written document under the provisions of Article 46-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item)); Article 47-2; Article 48-2, paragraph (1); Article 49-3, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6); Article 57-3, paragraph (1); Article 57-15, paragraph (1); Article 63-4, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-12, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-17, paragraph (1); Article 66-38; Article 66-59; Article 66-82; Article 155-5; Article 156-35; Article 156-57, paragraph (1); or Article 156-79, paragraph (1), or submits a report, document, or written document containing a false statement;
第四十六条の三第一項（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第四十七条の二、第四十八条の二第一項、第四十九条の三第一項（第六十条の六において準用する場合を含む。）、第五十七条の三第一項、第五十七条の十五第一項、第六十三条の四第二項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十二第二項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の十七第一項、第六十六条の三十八、第六十六条の五十九、第六十六条の八十二、第百五十五条の五、第百五十六条の三十五、第百五十六条の五十七第一項又は第百五十六条の七十九第一項の規定による報告書、書類若しくは書面を提出せず、又は虚偽の記載をした報告書、書類若しくは書面を提出したとき。
when the person fails to make a report under the provisions of Article 46-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2); hereinafter the same applies in this item)); Article 48-2, paragraph (2); Article 49-3, paragraph (2) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-6); Article 57-3, paragraph (2); or Article 57-15, paragraph (2), or makes a false report;
第四十六条の三第二項（第六十条の六（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。以下この号において同じ。）において準用する場合を含む。）、第四十八条の二第二項、第四十九条の三第二項（第六十条の六において準用する場合を含む。）、第五十七条の三第二項又は第五十七条の十五第二項の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。
when the person fails to make an explanatory document or written document under the provisions of Article 46-4; Article 47-3; Article 57-4; Article 57-16; Article 63, paragraph (6) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-4, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-9, paragraph (5) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 63-12, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-17, paragraph (2); or Article 66-18 available for public inspection and fails to make a disclosure under these provisions, or makes an explanatory document or written document in which the person has entered a false statement available for public inspection or makes a false disclosure;
第四十六条の四、第四十七条の三、第五十七条の四、第五十七条の十六、第六十三条第六項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の四第三項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の九第五項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十二第三項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の十七第二項又は第六十六条の十八の規定による説明書類若しくは書面を公衆の縦覧に供せず、かつ、これらの規定による公表をせず、又は虚偽の記載をした説明書類若しくは書面を公衆の縦覧に供し、若しくは虚偽の公表をしたとき。
when the person fails to make a written document under the provisions of Article 46-6, paragraph (3); Article 57-5, paragraph (3); or Article 57-17, paragraph (3) available for public inspection, or makes a written document in which the person has entered a false statement available for public inspection;
第四十六条の六第三項、第五十七条の五第三項又は第五十七条の十七第三項の規定による書面を公衆の縦覧に供せず、又は虚偽の記載をした書面を公衆の縦覧に供したとき。
when the person fails to make an explanatory document under the provisions of Article 66-39 available for public inspection or makes an explanatory document in which the person has entered a false statement available for public inspection, or fails to make the disclosure under the provisions of that Article or makes a false disclosure;
第六十六条の三十九の規定による説明書類を公衆の縦覧に供せず、若しくは虚偽の記載をした説明書類を公衆の縦覧に供し、又は同条の規定による公表をせず、若しくは虚偽の公表をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 46-6, paragraph (1); Article 57-5, paragraph (2); Article 57-17, paragraph (2); Article 63, paragraph (13) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); or Article 63-9, paragraph (10) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)), or makes a false notification;
第四十六条の六第一項、第五十七条の五第二項、第五十七条の十七第二項、第六十三条第十三項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）又は第六十三条の九第十項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 50-2, paragraph (1) or (7); Article 57-18, paragraph (2); Article 60-7 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 66-40, paragraph (1) or (4); Article 66-61, paragraph (1); or Article 66-83, paragraph (1), or makes a false notification;
第五十条の二第一項若しくは第七項、第五十七条の十八第二項、第六十条の七（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の四十第一項若しくは第四項、第六十六条の六十一第一項又は第六十六条の八十三第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to issue public notice under the provisions of Article 50-2, paragraph (6) or Article 66-40, paragraph (3), or issues a false public notice;
第五十条の二第六項又は第六十六条の四十第三項の規定による公告をせず、又は虚偽の公告をしたとき。
when the person fails to make a report or submit materials under the provisions of Article 56-2; Article 57-10, paragraph (1); Article 57-23; Article 57-26, paragraph (2); Article 60-11 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 63-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-14 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-22; Article 66-45, paragraph (1); Article 66-67; Article 66-88; Article 103-4; Article 106-6, paragraph (1); Article 106-16; Article 106-20, paragraph (1); Article 156-5-4; Article 156-5-8; or Article 156-89, or makes a false report or submits false materials;
第五十六条の二、第五十七条の十第一項、第五十七条の二十三、第五十七条の二十六第二項、第六十条の十一（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の六（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十四（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二十二、第六十六条の四十五第一項、第六十六条の六十七、第六十六条の八十八、第百三条の四、第百六条の六第一項、第百六条の十六、第百六条の二十第一項、第百五十六条の五の四、第百五十六条の五の八又は第百五十六条の八十九の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。
when the person refuses, hinders, or evades an inspection under the provisions of Article 56-2; Article 57-10, paragraph (1); Article 57-23; Article 57-26, paragraph (2); Article 60-11 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)); Article 63-6 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)); Article 63-14 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2)); Article 66-22; Article 66-45, paragraph (1); Article 66-67; Article 66-88; Article 75; Article 79-4; Article 103-4; Article 106-6, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article); Article 106-16; Article 106-20, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to paragraph (2) of that Article); Article 106-27 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 109); Article 151 (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 153-4); Article 155-9; Article 156-5-4; Article 156-5-8; Article 156-15; Article 156-20-12; Article 156-34; Article 156-80; Article 156-89; Article 185-5; or Article 187, paragraph (1), item (iv);
第五十六条の二、第五十七条の十第一項、第五十七条の二十三、第五十七条の二十六第二項、第六十条の十一（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の六（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）、第六十三条の十四（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）、第六十六条の二十二、第六十六条の四十五第一項、第六十六条の六十七、第六十六条の八十八、第七十五条、第七十九条の四、第百三条の四、第百六条の六第一項（同条第二項において準用する場合を含む。）、第百六条の十六、第百六条の二十第一項（同条第二項において準用する場合を含む。）、第百六条の二十七（第百九条において準用する場合を含む。）、第百五十一条（第百五十三条の四において準用する場合を含む。）、第百五十五条の九、第百五十六条の五の四、第百五十六条の五の八、第百五十六条の十五、第百五十六条の二十の十二、第百五十六条の三十四、第百五十六条の八十、第百五十六条の八十九、第百八十五条の五又は第百八十七条第一項第四号の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
when the person violates an order under the provisions of Article 56-3;
第五十六条の三の規定による命令に違反したとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 57-2, paragraph (1), or makes a false notification;
第五十七条の二第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to submit a document under the provisions of Article 57-2, paragraph (2) or (3), or submits a false document;
第五十七条の二第二項又は第三項の規定による書類の提出をせず、又は虚偽の書類の提出をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 57-13 or makes a false notification;
第五十七条の十三の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to make a report or submit materials under the provisions of Article 60-11 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-12, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)) or Article 56-2, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-3, paragraph (3), or makes a false report or submits false materials;
第六十条の十二第三項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する第六十条の十一又は第六十五条の三第三項において準用する第五十六条の二第一項の規定による報告若しくは資料の提出をせず、又は虚偽の報告若しくは資料の提出をしたとき。
when the person refuses, hinders, or evades an inspection under the provisions of Article 60-11 as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-12, paragraph (3) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 60-14, paragraph (2)) or Article 56-2, paragraph (1) as applied mutatis mutandis pursuant to Article 65-3, paragraph (3);
第六十条の十二第三項（第六十条の十四第二項において準用する場合を含む。）において準用する第六十条の十一又は第六十五条の三第三項において準用する第五十六条の二第一項の規定による検査を拒み、妨げ、又は忌避したとき。
when the person fails to submit a copy of a contract under the provisions of Article 63, paragraph (9) or (10) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)), or submits a copy of a false contract;
第六十三条第九項又は第十項（これらの規定を第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）の規定による契約書の写しの提出をせず、又は虚偽の契約書の写しの提出をしたとき。
when the person violates an order under the provisions of Article 63, paragraph (12) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-3, paragraph (2)) or Article 63-9, paragraph (9) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 63-11, paragraph (2));
第六十三条第十二項（第六十三条の三第二項において準用する場合を含む。）又は第六十三条の九第九項（第六十三条の十一第二項において準用する場合を含む。）の規定による命令に違反したとき。
when the person violates the provisions of Article 156-46;
第百五十六条の四十六の規定に違反したとき。
when the person fails to answer a question asked by officials under the provisions of Article 156-58, gives a false answer, or refuses, hinders, or evades inspection;
第百五十六条の五十八の規定による当該職員の質問に対して答弁をせず、若しくは虚偽の答弁をし、又は検査を拒み、妨げ、若しくは忌避したとき。
when the person violates an order under the provisions of Article 156-59, paragraph (1);
第百五十六条の五十九第一項の規定による命令に違反したとき。
when the person fails to prepare or preserve a record under the provisions of Article 156-63, paragraph (2); Article 156-64, paragraph (2); or Article 156-65, paragraph (1); or prepares a false record;
第百五十六条の六十三第二項、第百五十六条の六十四第二項又は第百五十六条の六十五第一項の規定による記録の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の記録を作成したとき。
when the person fails to provide data on centrally cleared trades or data on non-centrally cleared trades under the provisions of Article 156-63, paragraph (1) or Article 156-64, paragraph (1), or provides false data on centrally cleared trades or false data on non-centrally cleared trades;
第百五十六条の六十三第一項又は第百五十六条の六十四第一項の規定による清算集中等取引情報若しくは非清算集中等取引情報の提供をせず、又は虚偽の清算集中等取引情報若しくは非清算集中等取引情報の提供をしたとき。
when the person fails to make a report under the provisions of Article 156-63, paragraph (2), Article 156-64, paragraph (2) or Article 156-65, paragraph (2), or makes a false report;
第百五十六条の六十三第二項、第百五十六条の六十四第二項又は第百五十六条の六十五第二項の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。
when the person fails to make a notification under the provisions of Article 156-86, paragraph (1), or makes a false notification;
第百五十六条の八十六第一項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をしたとき。
when the person fails to appear or give a statement, gives a false statement, fails to give a written opinion or a report, or gives a false written opinion or a false report, in violation of a disposition rendered to a person concerned or a witness under the provisions of Article 187, paragraph (1), item (i);
第百八十七条第一項第一号の規定による関係人又は参考人に対する処分に違反して、出頭せず、陳述をせず、若しくは虚偽の陳述をし、又は意見書若しくは報告書を提出せず、若しくは虚偽の意見書若しくは報告書を提出したとき。
when the person fails to appear or to present an expert opinion, or presents a false expert opinion, in violation of a disposition rendered to an expert under the provisions of Article 187, paragraph (1), item (ii);
第百八十七条第一項第二号の規定による鑑定人に対する処分に違反して、出頭せず、鑑定をせず、又は虚偽の鑑定をしたとき。
when the person fails to submit articles, in violation of a disposition rendered to a person concerned under Article 187, paragraph (1), item (iii);
第百八十七条第一項第三号の規定による関係人に対する処分に違反して、物件を提出しなかつたとき。
when the person fails to make a report under the provisions of Article 188, or makes a false report.
第百八十八条の規定による報告をせず、又は虚偽の報告をしたとき。