# 金融商品取引法 / Financial Instruments and Exchange Act — 第二十三条の三 (Article 23-3) - Law: 金融商品取引法 (Financial Instruments and Exchange Act), 昭和二十三年法律第二十五号 - English title "Financial Instruments and Exchange Act": Ministry of Justice translation - Kind: Act — the distinction between 法律 (Act), 政令 (Cabinet Order), 省令 (Ministerial Order) and 条例 (local ordinance) decides who may issue it and what it may say. - Provision: 第二十三条の三 (Article 23-3)（発行登録書の提出） — address `art-23-3` - Text in force since: 2026-08-12 - URL (the page that opens at this provision): https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3 - Permanent URL (e-Gov law ID, never renamed): https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3 - Every provision below carries its address and both URLs on the line under it. - Japanese text: e-Gov 法令検索, Digital Agency (デジタル庁). English: as marked on each line below. Only the Japanese as published by the government has legal effect; the text below is a copy of it. Every English rendering below is a translation and says which kind: the Ministry of Justice's translation, or this site's machine translation, whose model and date the Sources list names. They are never merged and never substituted for one another. --- ### 第二十三条の三（発行登録書の提出） — (Submission of a Shelf Registration Statement) caption: Ministry of Justice translation — Japanese Law Translation Database System art-23-3 · https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3 **第一項** 有価証券の募集又は売出しを予定している当該有価証券の発行者で、第五条第四項に規定する者に該当するものは、当該募集又は売出しを予定している有価証券の発行価額又は売出価額の総額（以下「発行予定額」という。）が一億円以上の場合（募集又は売出しを予定している有価証券が新株予約権証券である場合にあつては、発行予定額に当該新株予約権証券に係る新株予約権の行使に際して払い込むべき金額の合計額を合算した金額が一億円以上となる場合を含む。）においては、内閣府令で定めるところにより、当該募集又は売出しを予定している期間（以下「発行予定期間」という。）、当該有価証券の種類及び発行予定額又は発行残高の上限、当該有価証券について引受けを予定する金融商品取引業者又は登録金融機関のうち主たるものの名称その他の事項で公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして内閣府令で定めるものを記載した書類（以下「発行登録書」という。）を内閣総理大臣に提出して、当該有価証券の募集又は売出しを登録することができる。ただし、その有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等が第二十三条の十三第一項に規定する適格機関投資家向け勧誘（同項本文の規定の適用を受けるものに限る。）に該当するものであつた有価証券の売出し（当該有価証券に関して開示が行われている場合を除く。）、特定投資家向け有価証券の売出し（当該有価証券に関して開示が行われている場合を除く。）及びその有価証券発行勧誘等又は有価証券交付勧誘等が同条第四項に規定する少人数向け勧誘（同項本文の規定の適用を受けるものに限る。）に該当するものであつた有価証券の売出し（当該有価証券に関して開示が行われている場合を除く。）を予定している場合は、この限りでない。 art-23-3/par-1 · https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-1 If an issuer of securities that is planning a public offering or secondary distribution satisfies the requirements specified in Article 5, paragraph (4) and the total issue value or the total distribution value of the securities for which the issuer is planning the public offering or secondary distribution (hereinafter referred to as the "planned amount of issuance") is 100 million yen or more (if the securities for which the issuer is planning the public offering or secondary distribution are share option certificates, this includes when the amount calculated by adding the total amount to be paid in upon the exercise of share options under those share option certificates to the planned amount of issuance is 100 million yen or more), the issuer of securities may register that public offering or secondary distribution of securities by submitting a document that, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, states the particulars that are specified by Cabinet Office Order as necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors, including the period for which the issuer is planning the public offering or secondary distribution of the securities (hereinafter referred to as the "planned issuance period"), the class of the securities, the planned amount of issuance or the maximum outstanding balance, and the names of the principal financial instruments business operators or registered financial institutions that plan to underwrite the securities (such document is hereinafter referred to as a "shelf registration statement") to the Prime Minister; provided, however, that this does not apply if the issuer is planning a secondary distribution of securities that have been the subject of a solicitation with a view to issuing new securities or a solicitation with a view to delivering existing securities that fell under the category of an exclusive solicitation to qualified institutional investors set forth in Article 23-13, paragraph (1) (limited to an exclusive solicitation to qualified institutional investors to which the main clause of Article 23-13, paragraph (1) is applicable) (excluding a case in which disclosure has been made with regard to the securities), a secondary distribution of securities for professional investors (excluding a case in which disclosure has been made with regard to the securities), or a secondary distribution of securities that have been the subject of a solicitation with a view to issuing new securities or a solicitation with a view to delivering existing securities that fell under the category of a solicitation to a small number of investors set forth in Article 23-13, paragraph (4) (limited to a solicitation to a small number of investors to which the main clause of Article 23-13, paragraph (4) is applicable) (excluding a case in which disclosure has been made with regard to the securities). machine translation, not official **第二項** 前項の規定は、同項の発行登録書に、同項の内閣府令で定める事項のほか、内閣府令で定めるところにより第五条第一項第二号に掲げる事項につき当該発行者に係る直近の参照書類を参照すべき旨の記載があり、かつ、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして内閣府令で定める書類の添付がある場合に限り、適用する。 art-23-3/par-2 · https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-2 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-2 The preceding paragraph applies only if, beyond the particulars specified by Cabinet Office Order which are referred to in that paragraph, the shelf registration statement referred to in that paragraph states, pursuant to the provisions of Cabinet Office Order, that reference should be made to the latest reference documents for the relevant issuer with regard to the particulars set forth in Article 5, paragraph (1), item (ii), and only if such shelf registration statement is accompanied by the documents that are specified by Cabinet Office Order as necessary and appropriate in the public interest or for the protection of investors. Ministry of Justice translation — Japanese Law Translation Database System **第三項** 第一項の規定による登録（以下「発行登録」という。）を行つた有価証券の募集又は売出しについては、第四条第一項から第三項までの規定は、適用しない。 art-23-3/par-3 · https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-3 The provisions of Article 4, paragraphs (1) through (3) do not apply to a public offering or secondary distribution of the securities for which a registration under paragraph (1) (hereinafter referred to as a "shelf registration") has been made. Ministry of Justice translation — Japanese Law Translation Database System **第四項** 発行登録を行つた有価証券の発行者である会社は、第五条第四項に規定する要件を満たすため必要があるときは、第二十四条第一項（同条第五項において準用する場合を含む。以下この項において同じ。）の規定による有価証券報告書を提出する義務が消滅した後においても、引き続き同条第一項に規定する有価証券報告書及びその添付書類を提出することができる。 art-23-3/par-4 · https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-4 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-4 A company that is the issuer of securities for which a shelf registration has been made may continue to submit annual securities reports and accompanying documents under Article 24, paragraph (1) (including as applied mutatis mutandis pursuant to Article 24, paragraph (5); hereinafter the same applies in this paragraph), even after the obligation to submit an annual securities report under Article 24, paragraph (1) extinguishes, if their submission is necessary to satisfy the requirements set forth in Article 5, paragraph (4). Ministry of Justice translation — Japanese Law Translation Database System --- ## Cites - art-23-3/par-1: 第五条第四項 → 金融商品取引法 第五条第四項 (Article 5, paragraph (4)), art-5/par-4 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-5/par-4 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-5/par-4 - art-23-3/par-1: 第二十三条の十三第一項 → 金融商品取引法 第二十三条の十三第一項 (Article 23-13, paragraph (1)), art-23-13/par-1 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-13/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-13/par-1 - art-23-3/par-1: 同条第四項 → 金融商品取引法 第二十三条の十三第四項 (Article 23-13, paragraph (4)), art-23-13/par-4 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-13/par-4 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-13/par-4 - art-23-3/par-2: 前項 → 金融商品取引法 第二十三条の三第一項 (Article 23-3, paragraph (1)), art-23-3/par-1 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-1 - art-23-3/par-2: 第五条第一項第二号 → 金融商品取引法 第五条第一項第二号 (Article 5, paragraph (1), item (ii)), art-5/par-1/item-2 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-5/par-1/item-2 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-5/par-1/item-2 - art-23-3/par-3: 第一項 → 金融商品取引法 第二十三条の三第一項 (Article 23-3, paragraph (1)), art-23-3/par-1 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-1 - art-23-3/par-3: 第四条第一項から第三項まで → 金融商品取引法 第四条第一項 (Article 4, paragraph (1)), art-4/par-1 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-4/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-4/par-1 - art-23-3/par-3: 第四条第一項から第三項まで → 金融商品取引法 第四条第二項 (Article 4, paragraph (2)), art-4/par-2 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-4/par-2 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-4/par-2 - art-23-3/par-3: 第四条第一項から第三項まで → 金融商品取引法 第四条第三項 (Article 4, paragraph (3)), art-4/par-3 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-4/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-4/par-3 - art-23-3/par-4: 第五条第四項 → 金融商品取引法 第五条第四項 (Article 5, paragraph (4)), art-5/par-4 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-5/par-4 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-5/par-4 - art-23-3/par-4: 第二十四条第一項 → 金融商品取引法 第二十四条第一項 (Article 24, paragraph (1)), art-24/par-1 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24/par-1 - art-23-3/par-4: 同条第五項 → 金融商品取引法 第二十四条第五項 (Article 24, paragraph (5)), art-24/par-5 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24/par-5 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24/par-5 - art-23-3/par-4: この項 → 金融商品取引法 第二十三条の三第四項 (Article 23-3, paragraph (4)), art-23-3/par-4 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-4 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-4 ## Cited by 23 provisions cite this one. No official source publishes this direction. - 金融商品取引法 第十一条第一項（虚偽記載のある有価証券届出書の届出後一年内の届出の効力の停止等） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-11/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-11/par-1 - 金融商品取引法 第二十三条の三第二項（発行登録書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-2 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-2 - 金融商品取引法 第二十三条の三第三項（発行登録書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-3 - 金融商品取引法 第二十三条の三第四項（発行登録書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-3/par-4 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-3/par-4 - 金融商品取引法 第二十三条の四第一項（訂正発行登録書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-4/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-4/par-1 - 金融商品取引法 第二十三条の五第一項（発行登録書の効力発生日） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-5/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-5/par-1 - 金融商品取引法 第二十三条の十二第七項（発行登録書等に関する準用規定等） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-23-12/par-7 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-23-12/par-7 - 金融商品取引法 第二十四条第八項（有価証券報告書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24/par-8 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24/par-8 - 金融商品取引法 第二十四条の四の二第一項（有価証券報告書の記載内容に係る確認書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-4-2/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-4-2/par-1 - 金融商品取引法 第二十四条の四の二第三項（有価証券報告書の記載内容に係る確認書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-4-2/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-4-2/par-3 - 金融商品取引法 第二十四条の四の二第六項（有価証券報告書の記載内容に係る確認書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-4-2/par-6 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-4-2/par-6 - 金融商品取引法 第二十四条の四の四第一項（財務計算に関する書類その他の情報の適正性を確保するための体制の評価） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-4-4/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-4-4/par-1 - 金融商品取引法 第二十四条の四の四第三項（財務計算に関する書類その他の情報の適正性を確保するための体制の評価） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-4-4/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-4-4/par-3 - 金融商品取引法 第二十四条の四の四第六項（財務計算に関する書類その他の情報の適正性を確保するための体制の評価） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-4-4/par-6 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-4-4/par-6 - 金融商品取引法 第二十四条の五第一項（半期報告書及び臨時報告書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-5/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-5/par-1 - 金融商品取引法 第二十四条の五第三項（半期報告書及び臨時報告書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-5/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-5/par-3 - 金融商品取引法 第二十四条の七第一項（親会社等状況報告書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-7/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-7/par-1 - 金融商品取引法 第二十四条の七第五項（親会社等状況報告書の提出） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-24-7/par-5 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-24-7/par-5 - 金融商品取引法 第二十七条第一項（会社以外の発行者に関する準用規定） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-27/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-27/par-1 - 金融商品取引法 第二十七条の三十の二第一項（開示用電子情報処理組織の定義） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-27-30-2/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-27-30-2/par-1 - 金融商品取引法 第百七十二条の二第三項（虚偽記載のある発行開示書類を提出した発行者等に対する課徴金納付命令） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-172-2/par-3 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-172-2/par-3 - 金融商品取引法 第百九十七条第一項第一号 — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/art-197/par-1/item-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/art-197/par-1/item-1 - 金融商品取引法 附則第二条第一項（金融商品取引法の一部改正に伴う経過措置） — https://japanlaw.org/en/financial-instruments-and-exchange-act/suppl-4211-58/art-2/par-1 · https://japanlaw.org/l/323AC0000000025/suppl-4211-58/art-2/par-1 --- ## Sources - e-Gov 法令検索, Digital Agency (デジタル庁) — 金融商品取引法 — the text in force from 2026-08-12 (https://laws.e-gov.go.jp/law/323AC0000000025/20260812_508AC0000000064), retrieved 2026-10-22 - Japanese Law Translation Database System, Ministry of Justice (法務省) — Financial Instruments and Exchange Act — Ministry of Justice translation (https://www.japaneselawtranslation.go.jp/en/laws/view/4633/tb), retrieved 2026-10-22 - claude-sonnet-5-5 — Machine translation, batch financial-instruments-and-exchange-act-20261023T035921-001, translated 2026-10-23 - This site's parser, version 212 — 金融商品取引法 — structure, counts, cross-references and defined terms, computed 2026-10-22